CONTENTS 目录 | 关于本报告 | 0 1 | | --- | --- | | 董事长致辞 | 03 | | 走进艾华集团 | 05 | | ESG 治理 | 1 1 | | 合规经营 | | --- | | 助推企业发展 | | 致力公司治理 | | 遵从商业道德 | | 加强党建引领 | | 创新发展 | | | --- | --- | | 科技塑造新篇 | | | 研发管理体系 | 43 | | 知识产权保护 | 47 | | 附录 | | --- | | 关键绩效表 | | 指标索引 | | 意见反馈表 | | 员工权益保护 | 67 | | --- | --- | | 员工健康安全 | 73 | | 员工培训发展 | 81 | 传递温情 缔造和谐未来 | 投身教育公益 | 87 | | --- | --- | | 助力乡村振兴 | 88 | 91 9 1 97 99 践行绿色运营 加强资源利用 低碳行动 共绘生态画卷 | 携手并进 | | | --- | --- | | 助力产业升级 | | | 聚焦数据安全 | 5 1 | | 夯实产品责任 | 53 | | 做好客户服务 | 57 | | ...

湖南艾华集团股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范湖南艾华集团股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续聘、改聘， 下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量，根据《中华人民共 和国公司法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《湖南艾华集团股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司选聘对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的会计师事务所，需遵 照本制度的规定。选聘会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的， 可参照本制度执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委员 会"）同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。公司不得在董事会、股东大会审议 前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议前，向公司指定 会计师事务所，也不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具 ...

湖南艾华集团股份有限公司董事会 关于独立董事 2023 年度保持独立性情况的专项意见 湖南艾华集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据《上市公司 独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求，就公司在任独立董事肖海军先 生、邓中华先生、黄森女士的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 公司三位独立董事肖海军先生、邓中华先生、黄森女士严格遵守《公司法》 《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规对独立董 事的任职要求，持续保持独立性，在 2023 年度不存在影响独立性的情形。 湖南艾华集团股份有限公司 董事会 2024年4月22日 湖南艾华集团股份有限公司 独立董事关于 2023 年度独立性的自查报告 本人肖海军作为湖南艾华集团股份有限公司独立董事，在 2023 年度任职期 间恪尽职守，忠实履职，切实维护了中小投资者的利益，符合《上市公司独立董事 管理办法》等相关规定的独立性要求，现将本人 2023 年度独立性自查情况报告 如下： 1、本人及其配偶、父母、子女、主要社会关系不在上市公司或者其附属企 业任职； ☑是 □ ...

证券代码： 603989 证券简称：艾华集团 公告编号：2024-022 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 湖南艾华集团股份有限公司 经中国证券监督管理委员会《关于核准湖南艾华集团股份有限公司公开发行可转 换公司债券的批复》（证监许可[2017]2350 号）核准，公司于 2018 年 3 月 2 日向社 会公开发行 6,910,000 张可转换公司债券（以下简称"可转债"），发行价格为人民 币 100 元/张，募集资金总额 691,000,000.00 元人民币，期限为 6 年，扣除发行费用 13,930,283.02 元后，公司实际募集资金净额 677,069,716.98 元，上述募集资金于 2018 年 3 月 8 日全部到位，公司已按要求开立募集资金专户存储，并与保荐机构、 存放募集资金的银行签署了募集资金监管协议。天职国际会计师事务所（特殊普通合 伙）于 2018 年 3 月 12 日对公司本次可转换公司债券的募集资金到位情况进行了审 验，并出具《验资报告》（天职业字[2018]8274 号）。 2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 （二）募集资金使用和结余情况 本公司董事会及全体 ...

湖南艾华集团股份有限公司 2023 年度审计委员会履职报告 根据《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规，以及《公司章程》 《审计委员会工作细则》等公司制度的有关规定，湖南艾华集团股份有限公司董 事会审计委员会积极履行在审核公司财务信息及其披露、监督公司关联交易情 况、审查公司的内控制度、审阅年度审计计划、评价外部审计机构工作等方面的 职责，促进公司规范高效运作。现将 2023 年审计委员会履职情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 公司第五届董事会审计委员会由独立董事邓中华先生、独立董事肖海军先生 和董事王安安女士三名成员组成，其中主任委员由具有专业会计资格的独立董事 邓中华先生担任。 二、审计委员会会议召开情况 2023 年度审计委员会共召开了 7 次会议，全体委员亲自出席了会议，审核 通过了会议相关议案并发表了同意提交董事会审议的意见，具体情况如下： | | 时间 | | | | 届次 | 议案 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 2023 | 年 2 | 月 | 17 | 日 | 第五届董事会审计委 | 1、对公司编制的 2022 年财务 ...

湖南艾华集团股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，保障公司独立董事依法独立行 使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立 董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法 律、行政法规、规范性文件和《湖南艾华集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定制定本制度。 第二条 独立董事，是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断的关系 的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者个人的 影响。 （一）应当披露的关联交易； （二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案； 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按照相关法 律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、上海证券交 易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制 衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第 ...

湖南艾华集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为湖南艾华集团股份有限公司第五届董事会独立董事，在2023年任 职期间，严格按照《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》 《湖南艾华集团股份有限公司章程》及《独立董事工作细则》等有关规定，切实 履行了独立董事的职责，谨慎、诚信、勤勉地行使公司所赋予独立董事的权利， 认真了解公司的运作情况，参与公司重大事项决策，对相关事项发表了独立意见， 充分发挥独立董事的作用，维护了全体股东特别是中小股东的合法权益。现就 2023年任职期间履职情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）独立董事个人基本情况 肖海军，男，1965年出生，中国国籍，无永久境外居留权，博士研究生学 历。2007年10月至2008年9月英国诺丁汉大学法学院访问学者。曾任邵阳学院 政史系讲师、副教授，湖南通程律师事务所兼职律师，上海建纬（长沙）律师事 务所兼职律师，湖南梦洁家纺股份有限公司独立董事，力合科技（湖南）股份有 限公司独立董事。现任湖南大学法学院教授、博士研究生导师，湖南大学学术委 员会委员，湖南大学商事法与投资法研究中心主任，湖南大学法学院民商事法律 科学研究中 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was CNY 3,378,936,303.36, a decrease of 1.91% compared to CNY 3,444,874,262.74 in 2022[24]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was CNY 350,996,813.46, down 21.28% from CNY 445,860,546.79 in the previous year[24]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was CNY 286,263,016.93, a decline of 27.49% compared to CNY 394,778,769.93 in 2022[24]. - Basic earnings per share decreased by 21.39% to CNY 0.8757 in 2023 compared to CNY 1.1140 in 2022[26]. - The diluted earnings per share was CNY 0.8757, a decrease of 20.95% from CNY 1.1078 in 2022[26]. - The company achieved a net profit of CNY 27,698,440.62 in Q4 2023, down from CNY 128,331,939.91 in Q3 2023[28]. - The company reported a significant increase in revenue, achieving a total of 1.2 billion yuan, representing a year-over-year growth of 15%[109]. - The company provided a positive outlook for the next fiscal year, projecting a revenue growth of 10% to 12%[109]. Cash Flow and Investments - Cash flow from operating activities increased by 84.96% to CNY 169,136,501.12 from CNY 91,444,380.07 in 2022[24]. - The net cash flow from operating activities increased by 84.96% due to higher sales receipts and material payment notes[27]. - The net cash flow from investing activities improved significantly by 250.52% to CNY 37,298,130.49, mainly due to a reduction in the purchase of financial products[50]. - The company reported a net cash inflow from operating activities of CNY 16,913.65 million, an increase of CNY 7,769.21 million compared to 2022[63]. - The company reported a total of CNY 1,161,073,384.51 in financial assets, with a net asset value proportion of 0% for derivative investments[78]. - The company has invested 686.3 million RMB from its own funds in broker financial products, with a total amount of 970 million RMB[191]. Assets and Liabilities - The total assets at the end of 2023 were CNY 5,584,781,151.34, reflecting a 3.66% increase from CNY 5,387,643,983.42 at the end of 2022[25]. - The net assets attributable to shareholders increased by 6.91% to CNY 3,583,886,617.53 from CNY 3,352,347,973.54 in 2022[25]. - Operating costs amounted to CNY 2,541,699,669.63, reflecting a slight increase of 0.38% year-on-year[49]. - The company has a cash management balance at the end of the reporting period of 9,000.0 million CNY, with a maximum balance during the period not exceeding the authorized limit[200]. Market Performance and Strategy - The production capacity of aluminum electrolytic capacitors exceeded 19 billion units, with a production increase of 19.60% year-on-year[36]. - Sales revenue of industrial capacitors grew by 8.27% year-on-year, reflecting stable demand in sectors like new energy vehicles and AI data centers[36]. - The company has established a 95% brand coverage in the new energy market and achieved market shares of 90% and 92% in the automotive OBC and industrial control markets, respectively[37]. - The company aims to become a world-class capacitor manufacturer with a vision of "local internationalization and international localization"[92]. - The company plans to enhance supply chain management to improve safety, reliability, and stability, creating value for customers[93]. Research and Development - The total R&D investment for the reporting period was CNY 186,459,617.69, accounting for 5.52% of the operating revenue[60][61]. - The number of R&D personnel is 557, representing 11.60% of the total workforce[62]. - The company’s investment in R&D is focused on high-end, environmentally friendly, and diversified product development to enhance competitiveness[70]. - Research and development investments have increased by 25%, focusing on sustainable technologies and product innovation[109]. Governance and Compliance - The company maintains a robust governance structure, ensuring compliance with laws and regulations while promoting transparency and effective communication with investors[99]. - The company has not faced any penalties from securities regulatory authorities in the past three years[113]. - The company has established a comprehensive internal control system that meets management requirements, ensuring the legality, compliance, and safety of assets, with an independent audit report confirming its effectiveness[135]. - The company has not reported any significant deficiencies in its internal control during the reporting period, indicating a stable governance structure[136]. Environmental Responsibility - The company invested 5,103,000 CNY in environmental protection during the reporting period, demonstrating its commitment to sustainability[137]. - The company has established a comprehensive environmental emergency response mechanism, registered with the local ecological environment bureau[167]. - The company has implemented a comprehensive environmental monitoring scheme covering wastewater, waste gas, and noise, with results showing compliance with environmental standards[152]. - The company achieved a reduction of 262 tons in carbon emissions through various measures, including the installation of a 2.448 MW solar power system that generated 2.33 million kWh in 2023[171]. Risks and Challenges - The company faces risks from downstream industry demand fluctuations, which could impact overall profitability due to the cyclical nature of the aluminum electrolytic capacitor industry[94]. - Increased competition in the electronic components industry may challenge the company's market share and industry leadership, prompting a focus on R&D and product quality[94]. - Raw material price volatility poses a risk, as raw materials account for a significant portion of production costs; the company is working to increase self-supply rates and manage procurement costs[96]. - The company is exposed to foreign exchange risks due to expanding overseas operations, with strategies in place to mitigate the impact of currency fluctuations[96].

经中国证券监督管理委员会《关于核准湖南艾华集团股份有限公司公开发行 可转换公司债券的批复》（证监许可[2017]2350 号）核准，公司于 2018 年 3 月 2 日向社会公开发行 6,910,000 张可转换公司债券（以下简称"可转债"），发行 价格为人民币 100 元/张，募集资金总额 691,000,000.00 元人民币，期限为 6 年， 扣除发行费用 13,930,283.02 元后，公司实际募集资金净额 677,069,716.98 元，上 述募集资金于 2018 年 3 月 8 日全部到位，公司已按要求开立募集资金专户存储， 并与保荐机构、存放募集资金的银行签署了募集资金监管协议。天职国际会计师 事务所（特殊普通合伙）于 2018 年 3 月 12 日对公司本次可转换公司债券的募集 资金到位情况进行了审验，并出具《验资报告》（天职业字[2018]8274 号）。 （二）募集资金使用和结余情况 平安证券股份有限公司 关于湖南艾华集团股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见 平安证券股份有限公司（以下简称"平安证券"或"保荐机构"）作为湖南艾华 集团股份有限公司（以下简 ...

根据《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司章程指引》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，结合公司可转换 公司债券转股的实际情况，公司拟对《公司章程》相关条款及内容进行修订，并 提请股东大会授权董事会或董事会授权人士办理相应的工商变更登记及备案手 续。 经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]2350 号文核准，公司于 2018 年 3 月 2 日向社会公开发行面值总额 6.91 亿元的可转换公司债券，每张面值 100 元，按面值发行，期限 6 年。经上海证券交易所自律监管决定书[2018]34 号文同意，公司 6.91 亿元可转换公司债券于 2018 年 3 月 23 日起在上海证 券交易所挂牌交易，债券简称"艾华转债"，债券代码"113504"。根据有关规 定和《湖南艾华集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定， 公司发行的"艾华转债"自 2018 年 9 月 10 日起可转换为公司 A 股普通股。"艾 华转债"已于 2024 年 2 月 28 日开始停止交易，2024 年 2 月 27 日为最后交易 日，2024 年 3 月 1 日为最后转股日。 ...