内部控制审计报告 宁波继峰汽车零部件股份有限公司 容诚审字|2024|518Z0433 号 RSM 容诚 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mo.f.gov.cn）"进行查 "我 内部控制审计报告 容诚审字[2024]518Z0433 号 宁波继峰汽车零部件股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我 们审计了宁波继峰汽车零部件股份有限公司(以下简称"继峰股份")2023年12月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是继峰 股份董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于 情况的变化可能导致内部控制变得 ...

| 证券代码：603997 | 证券简称：继峰股份 | 公告编号：2024-035 | | --- | --- | --- | | 转债代码：110801 | 转债简称：继峰定 01 | | 宁波继峰汽车零部件股份有限公司 关于公司 2024 年度使用闲置自有资金购买理财产品 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、本次委托理财概况 （一）委托理财目的 为提高资金使用效率，增加收益，在不影响日常经营资金需求和资金安全 的前提下，公司及控股子公司拟使用闲置自有资金择机购买安全性高、流动性好 的低风险理财产品。 （二）委托理财金额 公司及控股子公司拟使用单日最高余额不超过人民币 8 亿元的闲置自有资 重要内容提示： 委托理财产品种类：银行、券商、信托等金融机构发行的安全性高、流 动性强的低风险理财产品。 委托理财金额：宁波继峰汽车零部件股份有限公司（以下简称"公司"） 及控股子公司拟使用单日最高余额不超过人民币 8 亿元的闲置自有资金进行理 财。在此额度内，资金可滚动使用。 已履行的审议程序：经公司第五届董事会第 ...

| 证券代码：603997 | 证券简称：继峰股份 公告编号：2024-029 | | --- | --- | | 转债代码：110801 | 转债简称：继峰定 01 | 宁波继峰汽车零部件股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 宁波继峰汽车零部件股份有限公司（以下简称"公司"）拟聘任的会计师 事务所名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"容诚"或"容诚会 计师事务所"） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 容诚由原华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）更名而来，初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通合伙企业，是国内最早获准从 事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。注册地址为北京 市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26，首席合伙人 肖厚发。 截至 2023 年 12 月 31 日，容诚会计师事务所共有合伙人 179 人，共有注 ...

| 证券代码：603997 | 证券简称：继峰股份 公告编号：2024-034 | | --- | --- | | 转债代码：110801 | 转债简称：继峰定 01 | 宁波继峰汽车零部件股份有限公司 | 序号 | 原章程 | 修订后的章程 | | --- | --- | --- | | 1 | 第六条 公司注册资本为人民币 | 第六条 公司注册资本为人民币 | | | 1,116,786,419 元。 | 1,266,076,241 元。 | | 2 | 第 十 九 条 公司股份总额为 | 第 十 九 条 公司股份总额为 | | | 1,116,786,419 股；公司的股本结 | 1,266,076,241 股；公司的股本结 | | | 构为：普通股 1,116,786,419 股。 | 构为：普通股 1,266,076,241 股。 | | 3 | 第一百六十二条 公司股东大会对 | 第一百六十二条 公司股东大会 | | | 利润分配方案作出决议后，公司董 | 对利润分配方案作出决议后，或公 | | | 事会须在股东大会召开后二个月内 | 司董事会根据年度股东大会审议 | | | 完成股利(或股份)的 ...

| 证券代码：603997 | 证券简称：继峰股份 公告编号：2024-037 | | --- | --- | | 转债代码：110801 | 转债简称：继峰定 01 | 根据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，为客观、公允地反映公 司 2023 年 12 月 31 日的财务状况和 2023 年度的经营成果，公司及下属子公司对 公司相关资产进行了充分的评估和分析，本着谨慎性原则，对相关资产进行了减 值测试并计提了相应的资产减值及信用减值准备。2023 年度，公司计提存货跌 价及合同履约成本减值准备、合同资产坏账准备、应收账款坏账准备、其他应收 款坏账准备、应收票据坏账准备、其他非流动资产坏账准备及长期应收款坏账准 备共计 37,135,303.46 元，具体情况如下： 单位：人民币元 | 序 | 项目 | 计提金额 | 备注 | | --- | --- | --- | --- | | 号 | | | | | 1 | 资产减值损失 | 30,852,546.65 | 存货跌价及合同履约成本减值准 备、合同资产坏账准备、其他非 流动资产坏账准备 | | 2 | 信用减值损失 | 6,282,756.81 | ...

| 证券代码：603997 | 证券简称：继峰股份 公告编号：2024-039 | | --- | --- | | 转债代码：110801 | 转债简称：继峰定 01 | (一)股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的 方式 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 5 月 16 日 14 点 00 分 召开地点：宁波市北仑区大碶璎珞河路 17 号宁波继峰汽车零部件股份有限 宁波继峰汽车零部件股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 公司 B 栋三楼会议室 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 16 日 至 2024 年 5 月 16 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投 ...

宁波继峰汽车零部件股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为宁波继峰汽车零部件股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年 度，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》 等有关规定，勤勉、尽责、忠实地履行职责，客观、独立和公正地参与公司决策，全面 了解公司日常经营，并充分发挥专业优势和独立董事的独立作用，切实维护了公司和全 体股东合法利益，特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度的工作情况汇报如下： 作为公司独立董事，本人具备法律法规所要求的专业性、独立性，未在公司担任除 独立董事以外的任何职务，也未在公司股东单位担任职务，并在履职中保持客观、独立 的专业判断，不存在影响独立性的情况。本人履历、专业背景及兼职情况如下： 赵香球：女，1970 年出生，中国国籍，无境外居留权，本科学历。曾任浙江凡心 律师事务所律师，浙江亚辉律师事务所律师、合伙人、执行主任。现任公司独立董事、 浙江太安律师事务所律师、合伙人、宁波拓普集团股份有限公司独立董事。 二、 独立董事年度履职情况 （一）出席会议情况 经公司 2023 年第二次临时股东大会选举，本人自 2023 年 ...

宁波继峰汽车零部件股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为宁波继峰汽车零部件股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年 度，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》 等有关规定，勤勉、尽责、忠实地履行职责，客观、独立和公正地参与公司决策，全面 了解公司日常经营，并充分发挥专业优势和独立董事的独立作用，切实维护了公司和全 体股东合法利益，特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度的工作情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 作为公司独立董事，本人具备法律法规所要求的专业性、独立性，未在公司担任除 独立董事以外的任何职务，也未在公司股东单位担任职务，并在履职中保持客观、独立 的专业判断，不存在影响独立性的情况。本人履历、专业背景及兼职情况如下： （一）出席会议情况 报告期，公司共召开董事会会议 7 次，本人均亲自出席。本人认真审议了董事会会 议的所有议案，并审查了表决程序，认为所有议案的提出、审议、表决均符合法定程序， 议案内容符合公司的实际状况。基于独立判断，本人对审议的相关议案均投了赞成票， 未对各项议案及其他事项提出异议。 报告期，公司共召开股东大 ...

一、综合授信额度的基本情况 | 证券代码：603997 | 证券简称：继峰股份 | 公告编号：2024-031 | | --- | --- | --- | | 转债代码：110801 | 转债简称：继峰定 01 | | 宁波继峰汽车零部件股份有限公司 关于公司 2024 年度向银行申请综合授信额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2024 年 4 月 25 日，公司召开了第五届董事会第五次会议，审议通过了《关 于公司 2024 年度向银行申请综合授信额度的议案》。董事会提请股东大会授权 总经理办公会根据公司资金需求分配各银行的综合授信额度，并授权公司董事长 或董事长指定的授权代理人在银行综合授信额度总额范围内根据资金需求签署 相关协议及文件。上述事项尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 根据宁波继峰汽车零部件股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年度发 展计划，为满足公司生产经营和业务发展的需要，公司拟向银行申请总额度不超 过人民币 52 亿元的综合授信额度，授信业务包括但不限于流动资金贷款、 ...

宁波继峰汽车零部件股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职报告 根据《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《宁波继峰汽车零部件股份有限公 司章程》《董事会审计委员会工作细则》等相关规定，我们作为宁波继峰汽车零 部件股份有限公司（以下简称"公司"）审计委员会委员，2023 年度勤勉尽责， 认真、审慎地履行了相关职责，现就履职情况报告如下： 一、 董事会审计委员会基本情况 公司第四届董事会审计委员会成员为 3 人，成员为独立董事谢华君女士、独 立董事徐建君先生、董事刘杰先生，谢华君女士是会计专业人士。 2023 年 11 月 17 日，公司董事会完成了换届选举，并于当日召开了第五届 董事会第一次会议，选举产生了第五届董事会审计委员会。 报告期间，公司董事会审计委员会总共召开了 7 次会议，分别审议了如下事 项： 1、2023 年 1 月 9 日，公司第四届董事会审计委员会第十五次会议审阅了公 司 2022 年度财务报告审计工作计划。 2、2023 年 3 月 15 日，公司第四届董事会审计委员会第十六次会议对年审 会计的初步审计意见及 ...