北京正和恒基滨水生态环境治理股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人吴爱清，已充分了解并同意由提名人北京正和恒基滨水生态环境治理股份 有限公司董事会提名为北京正和恒基滨水生态环境治理股份有限公司第四届董事会 独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影 响本人担任北京正和恒基滨水生态环境治理股份有限公司独立董事独立性的关系， 具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章 及其他规范性文件，具有5年以上法律、经济、会计、财务、管理或者其他履行独立 董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监管 规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 （离事、独立监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、独立董事辞职的情况 北京正和恒基滨水生态环境治理股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 于近日收到独立董事李玉琴女士的书面辞职报告，李玉琴女士因个人及家庭原因 请求辞去公司第四届董事会独立董事、董事会审计委员会召集人及董事会下设其 他专门委员会委员职务。辞职生效后，李玉琴女士将不再担任公司任何职务。 鉴于李玉琴女士辞职后将导致公司独立董事占董事会成员的比例低于三分 之一，根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上 市规则》及《公司章程》等相关规定，在公司股东大会选举出新任独立董事之前， 李玉琴女士仍将继续履行独立董事、董事会专门委员会委员职责。 李玉琴女士在任职期间恪尽职守、勤勉尽责、公正独立，为公司的规范运作 和健康发展发挥了重要作用，公司董事会对李玉琴女士在任职期间所作出的贡献 表示衷心的感谢！ 二、提名独立董事候选人的情况 为完善公司治理结构，保证董事会的规范运作，根据《公司法》《上市公司 独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章 ...

北京正和恒基滨水生态环境治理股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范北京正和恒基滨水生态环境治理股份有限公司（以下简称"公 司"）关联交易，维护公司股东的合法权益，保证公司与关联人之间的关联交易符 合公平、公正的原则，根据《中华人民共和国公司法》（下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市 规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》 等有关法律、法规、规范性文件以及《北京正和恒基滨水生态环境治理股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制订本制度。 第二条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允的原则，不得损害公司和 其他股东的利益； （二）确定关联交易价格时，应遵循公平、公正、公开以及等价有偿的原则， 并以书面协议方式予以确定； （三）关联董事和关联股东回避表决的原则； （四）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，必要 时应当聘请专业评估师、独立财务顾问。 第二章 关联人及关联关系 第三条 公司的关联人包括关联法人（或者 ...

证券代码：605069 证券简称：正和生态 公告编号：2024-039 北京正和恒基滨水生态环境治理股份有限公司 第四届监事会第二十次会议决议的公告 1 经与会监事认真审议，充分讨论，会议审议通过了以下议案： 1、审议通过《关于部分募投项目延期的议案》 表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票。 根据募集资金实际使用以及募投项目实施情况，为保证募投项目建设更符合 公司和股东利益，公司拟将首次公开发行股票募投项目"生态保护与环境治理研 发能力提升项目"、"信息化建设项目"达到预定可使用状态日期的时间延期至 2025 年 12 月 31 日。本次募投项目延期事项不改变募集资金的用途，不会对公 司正常的生产经营和业务发展产生不利影响。 公司监事会认为：公司本次部分募投项目延期，未改变项目实施主体、募集 资金用途，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，不会对公司正 常的生产经营和业务发展产生不利影响。因此，监事会同意公司本次部分募投项 目延期的事项。 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召 ...

北京正和恒基滨水生态环境治理股份有限公司 董事会审计委员会工作规则 第七条 审计委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述 第四条至第六条规定补足委员人数。 第三条 公司为审计委员会提供必要的工作条件，公司董事会秘书承担审计 委员会的工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等日常工作。审计委员会履 行职责时，公司管理层及相关部门须给予配合。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事占多数。审计委员 中至少有一名独立董事为会计专业人士。审计委员会全部成员均须具有能够胜任 审计委员会工作职责的专业知识和经验。 审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，召集人应当为会 计专业人士。 第五条 审计委员会委员由董事长或二分之一以上独立董事或全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 1 第六条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由具备会计或财务管理相 关的专业经验的独立董事担任，由委员会选举产生，负责主持委员会工作。 第—章 总 则 第一条 为强化北京正和恒基滨水生态环境治理股份有限公 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：605069 证券简称：正和生态 公告编号：2024-037 北京正和恒基滨水生态环境治理股份有限公司 关于部分募投项目延期的公告 重要内容提示： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]2490 号文《关于核准北京正和 恒基滨水生态环境治理股份有限公司首次公开发行股票的批复》，北京正和恒基 滨水生态环境治理股份有限公司公开发行人民币普通股股票 4,071.1111 万股， 每股发行价格为人民币 15.13 元。截至 2021 年 8 月 11 日，公司实际已向社会公 众公开发行人民币普通股股票 4,071.1111 万股，募集资金总额为人民币 615,959,109.43 元，扣除各项发行费用后，实际募集资金净额为人民币 1 根据募集资金实际使用以及募投项目实施情况，为保证募投项目建设 更符合公司和股东利益，北京正和恒基滨水生态环境治理股份有限公 司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 26 日召开第四届董事会第二 十二次会议及第四届 ...

招商证券股份有限公司 关于北京正和恒基滨水生态环境治理股份有限公司 部分募投项目延期事项的核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券""保荐机构"或"保荐人"） 作为北京正和恒基滨水生态环境治理股份有限公司（以下简称"正和生态"或"公 司"）首次公开发行股票并上市的保荐机构，对正和生态部分募投项目延期事项 进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]2490 号文《关于核准北京正和恒 基滨水生态环境治理股份有限公司首次公开发行股票的批复》，北京正和恒基滨 水生态环境治理股份有限公司公开发行人民币普通股股票 4,071.1111 万股，每股 发行价格为人民币 15.13 元。截至 2021 年 8 月 11 日，公司实际已向社会公众公 开发行人民币普通股股票4,071.1111万股，募集资金总额为人民币615,959,109.43 元，扣除各项发行费用后，实际募集资金净额为人民币 528,813,017.76 元。上述 募集资金已于 2021 年 8 月 11 日划转至募集资金专项账户，资金到位情况已经天 健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具《 ...

北京正和恒基滨水生态环境治理股份有限公司 独立董事工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善北京正和恒基滨水生态环境治理股份有限公司（以下 简称"公司"）的治理结构，维护公司全体股东及利益相关者的合法权益，促进公 司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》 （以下简称"《独董办法》"）等法律法规、规范性文件及《北京正和恒基滨水生 态环境治理股份有限公司章程》）（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制订 本工作细则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。 公司可以根据需要在董事会中设置提名、薪酬与考核、战略等专门委员会。 提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数并担任召集人。 1 第二章 任职条件 第六条 独立董事应当具备与其行使职权相适当的任职条件： （一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格； （二）符合本工作细则第八条规定的独立性要求； 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按 照法律法规、规 ...

第一章 总则 第一条 为进一步规范独立董事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促 使独立董事有效的履行其职责，保护中小股东及利益相关者的利益，根据《中华人民共 和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票 上市规则》《上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》及《北京正和恒基滨水生态 环境治理股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等法律法规的规定，结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的公司 及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 北京正和恒基滨水生态环境治理股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第三条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交易所业 务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、 专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护 ...

北京正和恒基滨水生态环境治理股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一条 为了进一步完善北京正和恒基滨水生态环境治理股份有限公司（以 下简称"公司"）的治理机制，加强内部控制建设，夯实信息披露编制工作的基 础，充分发挥独立董事在年报编制和披露方面的监督作用，根据中国证券监督管 理委员会、上海证券交易所的有关规定以及《北京正和恒基滨水生态环境治理股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《北京正和恒基滨水生态环 境治理股份有限公司独立董事工作细则》（以下简称"《独立董事工作细则》"） 及《北京正和恒基滨水生态环境治理股份有限公司信息披露管理办法》等相关规 定，结合公司年报编制和披露实际情况，特制订本工作制度。 第二条 独立董事在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行政 法规及《公司章程》等相关规定，切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责的 开展工作，维护公司整体利益。 （三）公司各项费用、所得税等财务数据发生的重大变动； 第三条 独立董事应当每年对独立性情况进行自查，并将自查情况提交董事 会。董事会应当每年对在任独立董事独立性情况进行评估并出具专项意见，与年 报同时披露。 第四条 每个会计年度结束 ...