关于江西九丰能源股份有限公司 中信证券股份有限公司 使用闲置募集资金临时补充流动资金的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"独立财务顾问"）作为江西九丰能源股 份有限公司（以下简称"九丰能源"或"公司"）发行股份、可转换公司债券及 支付现金购买资产并募集配套资金项目（以下简称"本次交易"）的独立财务顾 问，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上 市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所股 票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等 相关法律、法规规定，对九丰能源使用闲置募集资金临时补充流动资金的事项进 行了认真、审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证监会《关于核准江西九丰能源股份有限公司向 New Sources Investment Limited 等发行股份、可转换公司债券购买资产并募集配套资金的批 复》（证监许可[2022]2827 号）核准，公司向北京风炎投资管理有限公司-北京 风炎增利二号私募证券投资基金等六家机构投资者非公开发行可转换公司债券 （以下简称"可转债"）募集配套资金，合 ...

具有价值创造力的清洁能源服务商 证券代码：605090 证券简称：九丰能源 公告编号：2023-077 江西九丰能源股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 拟回购股份的用途：全部用于后期实施员工持股计划或股权激励计划。 回购资金总额：不低于人民币 10,000.00 万元（含），不超过人民币 20,000.00 万 元（含）。 回购价格：不超过人民币 35.64 元/股（含），该价格不高于公司董事会通过回 购决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%。 回购数量：在回购价格上限 35.64 元/股条件下，按人民币 10,000.00 万元的回购 金额下限测算，预计回购股份数量约为 280.58 万股，约占公司总股本的 0.45%；按人民 币 20,000.00 万元的回购金额上限测算，预计回购股份数量约为 561.17 万股，约占公司 总股本的 0.90%。 回购期限：自董事会审议通过回购股份方案之日起 12 个月内。 1、截至本公告披 ...

具有价值创造力的清洁能源服务商 江西九丰能源股份有限公司 第二届监事会第二十三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 江西九丰能源股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第二十三次会议于 2023 年 10 月 23 日（星期一）以通讯表决方式召开，会议通知于 2023 年 10 月 20 日（星 期五）以电子邮件等方式送达全体监事。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人， 会议由监事会主席慕长鸿先生召集和主持。本次会议的召集、召开及表决程序符合有关 法律法规和《公司章程》的相关规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，本次会议逐项表决通过了以下决议： （一）审议通过《关于<2023 年第三季度报告>的议案》 经审核，监事会认为：董事会编制和审议的公司《2023 年第三季度报告》的程序符 合相关法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司 的实际经营情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。具体内容详见同日在上 海证券交易所网 ...

1、公司本次回购股份方案及决策程序符合《公司法》《证券法》《关于支持上市公 司回购股份的意见》《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 7 号——回购股份》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的相关规定。 2、公司本次回购股份，有利于增强投资者对公司未来发展前景的信心，维护公司与 广大投资者的利益；回购的股份将全部用于后期实施员工持股计划或股权激励计划，有 利于完善公司长效激励机制，提高公司员工的凝聚力，促进公司的稳定、健康、可持续 发展。本次回购股份具有必要性。 关于第二届董事会第三十一次会议相关事项的独立意见 江西九丰能源股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 23 日召开第二 届董事会第三十一次会议。根据《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》及《公司 章程》等有关规定，我们作为公司的独立董事，基于独立客观的立场，本着审慎负责的 态度，就本次董事会审议的相关议案发表如下独立意见： 一、《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的议案》的独立意见 3、公司本次回购资金来源为自有资金或自筹资金，不会对公司的经营、财务和未来 发展产生重大影响，不会影响公司的上市地位， ...

具有价值创造力的清洁能源服务商 证券代码：605090 证券简称：九丰能源 公告编号：2023-078 江西九丰能源股份有限公司 关于归还募集资金及继续使用部分闲置募集资金 暂时补充流动资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 2023 年 10 月 20 日，江西九丰能源股份有限公司（以下简称"公司"或"九丰 能源"）已将 39,500.00 万元人民币募集资金归还至募集资金专用账户。公司前次暂时 补充流动资金的闲置募集资金已全部归还。 公司拟继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，总额不超过 90,000.00 万 元人民币，其中，使用首次公开发行股票募集资金暂时补充流动资金上限为 50,000.00 万 元人民币，使用向特定对象发行可转换公司债券募集资金暂时补充流动资金上限为 40,000.00 万元人民币。 使用期限自公司第二届董事会第三十一次会议审议通过之日起不超过 12 个月。 一、募集资金基本情况 （一）募集资金到位及存储情况 1、2021 年首次公开发行股票募集资金 经中国证 ...

具有价值创造力的清洁能源服务商 江西九丰能源股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第三十一次会议相关事项的事前认可意见 根据《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，我们 作为公司的独立董事，基于独立客观的立场，本着审慎负责的态度，事前审阅了第二届 董事会第三十一次会议拟审议的相关议案资料，并发表如下事前认可意见： 一、《关于确定 2023 年至 2025 年审计服务方案暨聘请 2023 年度审计 机构的议案》的事前认可意见 公司确定 2023 年至 2025 年审计服务方案并通过邀请招标方式聘请德勤华永会计师 事务所（特殊普通合伙）（以下简称"德勤事务所"）为 2023 年度审计机构。经审查招 标、评分等相关资料，审查德勤事务所相关服务方案、资质文件等，我们认为本次招标 公平、公正，可以保证审计服务团队稳定性，同时对未来三年审计费用进行合理化管理； 德勤事务所具备为公司提供审计服务的执业资质和专业胜任能力。我们同意公司 2023 年至 2025 年审计服务方案，同意聘请德勤事务所为公司 2023 年度审计机构，并将该议 案提交公司第二届董事会第三十一次会议审议。 （以下无正文） 1 ...

中国国际金融股份有限公司 关于江西九丰能源股份有限公司 使用闲置募集资金临时补充流动资金的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为 江西九丰能源股份有限公司（以下简称"九丰能源"或"公司"）首次公开发行 股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 2 号— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》以及《上海证券交易所股票上市规 则》等有关规定的要求，对九丰能源使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金进 行了核查，并发表核查意见如下： 二、募集资金投资项目的基本情况 根据公司《招股说明书》，公司原募集资金投资项目为"购建 2 艘 LNG 运输 船"与"补充流动资金及偿还银行借款"。 2021 年 8 月 20 日公司召开第二届董事会第十次会议和第二届监事会第六次 会议、2021 年 9 月 10 日公司召开 2021 年第三次临时股东大会审议通过了《关 于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意终止由全 ...

具有价值创造力的清洁能源服务商 证券代码：605090 证券简称：九丰能源 公告编号：2023-075 江西九丰能源股份有限公司 第二届董事会第三十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 江西九丰能源股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第三十一次会议于 2023 年 10 月 23 日（星期一）以通讯表决方式召开，会议通知于 2023 年 10 月 20 日（星 期五）以电子邮件等方式送达全体董事。本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人， 会议由董事长张建国先生召集和主持。公司监事和高级管理人员列席了本次会议。会议 的召集、召开及表决程序符合有关法律法规和《公司章程》的相关规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事认真审议，本次会议逐项表决通过了以下决议： （一）审议通过《关于<2023 年第三季度报告>的议案》 具体内容详见同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2023 年第三 季度报告》。 表决结果：9 票同意、0 票反对、0 票 ...

具有价值创造力的清洁能源服务商 证券代码：605090 证券简称：九丰能源 公告编号：2023-074 江西九丰能源股份有限公司 关于 5%以上股东减持股份进展暨权益变动比例超过 1%的 提示性公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股东持股的基本情况：本次减持实施前，Starr Financial (Barbados) I, Inc.（史带 金融[巴巴多斯]一期，以下简称"史带金融"或"信息披露义务人"）持有江西九丰能 源股份有限公司（以下简称"公司"或"九丰能源"）股份 37,440,721 股，占公司总股 本（625,414,024 股）的 5.9865%。上述股份来源于公司首次公开发行前取得及资本公积 金转增股本取得的股份，均为无限售流通股。 史带金融在公司首次公开发行股票时承诺：史带金融在锁定期届满后两年内， 如减持九丰能源股份，每年减持数量不超过史带金融所持九丰能源股份总数的 15%，同 时不超过总股本的 5%，减持价格根据当时的二级市场价格确定，且不低于发行价（如 遇除权除 ...

具有价值创造力的清洁能源服务商 | 证券代码：605090 | 证券简称：九丰能源 | | 公告编号：2023-073 | | --- | --- | --- | --- | | 转债代码：110815 | 转债简称：九丰定 | 01 | | | 转债代码：110816 | 转债简称：九丰定 | 02 | | 江西九丰能源股份有限公司 关于可转债转股结果暨股份变动的公告 2022 年 11 月 10 日，中国证券监督管理委员会向江西九丰能源股份有限公司（以下 简称"公司"或"上市公司"）下发了《关于核准江西九丰能源股份有限公司向 New Sources Investment Limited 等发行股份、可转换公司债券购买资产并募集配套资金的批复》（证 监许可[2022]2827 号）。 根据上述核准批复，公司向四川远丰森泰能源集团有限公司（前身为四川远丰森泰 能源集团股份有限公司）（以下简称"森泰能源"）原全体股东发行股份、可转换公司债 券及支付现金购买其持有的森泰能源 100.00%股权，同时向特定投资者发行可转换公司 债券募集配套资金人民币 120,000 万元。 2022 年 12 月 29 日，中国证 ...