一、监事会会议召开情况 浙江东亚药业股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第五次会议于 2025 年 2 月 12 日（星期三）在浙江省台州市黄岩区劳动北路 118 号总商会大厦 23 层会议室 以现场表决的方式召开，本次会议通知已于 2025 年 2 月 7 日通过邮件的方式送达公司 全体监事。 本次会议由监事会主席徐菁女士主持，会议应参加表决监事 3 人，实际参加表决监 事 3 人。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规和《公司 章程》的有关规定。 | 证券代码：605177 | 证券简称：东亚药业 | 公告编号：2025-004 | | --- | --- | --- | | 债券代码：111015 | 债券简称：东亚转债 | | 浙江东亚药业股份有限公司 第四届监事会第五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于回 购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的公告》（公告编号：202 ...

Financial Performance Expectations - Zhejiang Dongya Pharmaceutical Co., Ltd. expects a net loss attributable to shareholders of between -95 million to -115 million yuan for the fiscal year 2024[1]. - The company anticipates a net profit loss excluding non-recurring items between -90 million to -110 million yuan for 2024[1]. Revenue and Profitability Challenges - The decrease in gross profit is estimated to be around 30 million yuan year-on-year due to intensified competition in the intermediate and raw material drug industry and changes in major customers' operating conditions[2]. Research and Development Investments - Research and development expenses are projected to increase by approximately 30 million yuan year-on-year as the company continues to invest in integrated development of raw materials and formulations[2]. Inventory and Asset Impairments - The company plans to recognize inventory impairment provisions of about 130 million yuan due to expected net realizable value of certain inventories being lower than their cost[2]. - An asset impairment provision of around 11 million yuan is expected for fixed assets with recoverable amounts below their book values[2]. - Estimated losses of approximately 19 million yuan are anticipated from the disposal of dismantled, eliminated, and scrapped equipment[2]. Credit Rating - The company's credit rating remains at AA- with a stable outlook, as per the latest assessment by Dongfang Jincheng[1].

一、本次现场检查的基本情况 保荐机构于 2025 年 1 月 13 日至 2025 年 1 月 17 日通过访谈公司管理层及 相关人员、考察经营场所、查阅相关资料等方式对公司进行了现场检查，现场检 查人员为陆丹彦、王一涵，现场检查内容包括：公司治理和内部控制情况；信息 披露情况；公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情 况；募集资金使用情况；关联交易、对外担保、重大对外投资情况；经营状况等。 二、对现场检查事项逐项发表的意见 （一）公司治理和内部控制情况 东兴证券股份有限公司关于 浙江东亚药业股份有限公司 2024年度持续督导工作现场检查报告 上海证券交易所： 东兴证券股份有限公司（以下简称"东兴证券"或"保荐机构"）作为浙江东亚 药业股份有限公司（以下简称"东亚药业"、"上市公司"或"公司"）向不特定对象 发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律法规的 要求，于 2025 年 1 月 13 日至 2025 年 1 月 17 日对公司进行了 2024 年度现场检 查。现将本次现场检查情况报 ...

Financial Performance Expectations - The company expects a net profit attributable to shareholders for 2024 to be between -95 million and -115 million RMB, indicating a loss compared to the previous year's profit of 121.25 million RMB [4]. - The projected net profit after deducting non-recurring gains and losses for 2024 is estimated to be between -90 million and -110 million RMB [5]. - The decrease in gross profit is attributed to a reduction in demand from major customers, resulting in a year-on-year decrease of approximately 30 million RMB [8]. Expenses and Provisions - R&D expenses increased by around 30 million RMB year-on-year as the company continues to invest in the integrated development of raw materials and formulations [8]. - The company plans to recognize inventory impairment provisions of approximately 130 million RMB and asset impairment provisions of around 11 million RMB due to market conditions [8]. Strategic Goals and Initiatives - The company aims to achieve revenue growth by focusing on core business, reducing costs, and expanding the market in 2025 [9]. - The company will optimize production processes to reduce energy consumption and improve product quality, thereby enhancing market competitiveness [9]. - Ongoing projects, particularly in the integrated raw material and formulation strategy, are prioritized to contribute to business performance and expand product offerings [10]. Earnings Forecast and Audit - The company has not identified any significant uncertainties that could affect the accuracy of the earnings forecast [11]. - The financial data provided is preliminary and subject to final audit in the 2024 annual report [12].

累计转股情况：截至 2024 年 12 月 31 日，累计已有人民币 23,773,000 元 "东亚转债"转为公司 A 股普通股，累计转股股数为 1,153,727 股，占"东亚转 债"转股前公司已发行普通股股份总额的 1.0156%。 未转股可转债情况：截至 2024 年 12 月 31 日，尚未转股的"东亚转债" 金额为人民币 666,227,000 元，占"东亚转债"发行总量的比例为 96.5546%。 本季度转股情况：2024 年 10 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日共有 3,000 元 "东亚转债"转为公司 A 股普通股，转股股数为 147 股。 | 证券代码：605177 | 证券简称：东亚药业 | 公告编号：2025-001 | | --- | --- | --- | | 债券代码：111015 | 债券简称：东亚转债 | | 浙江东亚药业股份有限公司 关于可转债转股结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 三、股本变动情况 单位：股 一、"东亚转债"发 ...

| 证券代码：605177 | 证券简称：东亚药业 | 公告编号：2024-110 | | --- | --- | --- | | 债券代码：111015 | 债券简称：东亚转债 | | 浙江东亚药业股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划限制性股票授予结果的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 浙江东亚药业股份有限公司（以下简称"公司"）根据《上市公司股权激励 管理办法》《浙江东亚药业股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划》（以下 简称"本次激励计划"或"本激励计划"）以及公司 2024 年第三次临时股东大 会的授权，公司于 2024 年 12 月 6 日召开了第四届董事会第三次会议及第四届监 事会第三次会议，分别审议通过了《关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对 象授予限制性股票的议案》等议案。公司已于 2024 年 12 月 26 日在中国证券登 记结算有限责任公司上海分公司办理完成本激励计划限制性股票的授予登记工 作，现将有关事项说明如下： 一、 限制性股票授予情况 （一 ...

| 证券代码：605177 | 证券简称：东亚药业 | 公告编号：2024-109 | | --- | --- | --- | | 债券代码：111015 | 债券简称：东亚转债 | | 浙江东亚药业股份有限公司 关于股份性质变更暨 2024 年限制性股票 激励计划授予的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 注：公司"东亚转债"正处于转股期，上表中"变更前股份数量（股）"为截至2024年12月23 日的数据，股本结构变动最终情况以限制性股票登记完成后中国证券登记结算有限责任公司上海分 公司出具的《证券变更登记证明》为准。 后续，公司将根据相关规定在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理本 次激励计划152名激励对象获授的217.0103万股限制性股票的授予登记工作，并及时履 行信息披露义务。 特此公告。 浙江东亚药业股份有限公司 董事会 根据浙江东亚药业股份有限公司（以下简称"公司"）2024年第三次临时股东大会 的授权，公司于2024年12月6日召开了第四届董事会第三次会议，审议通过了《关于向 202 ...

| | | 浙江东亚药业股份有限公司 第四届董事会第四次会议决议公告 浙江东亚药业股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第四次会议于 2024 年 12 月 18 日（星期三）在浙江省台州市黄岩区劳动北路 118 号总商会大厦 23 层会 议室以现场结合通讯的方式召开。本次会议通知于 2024 年 12 月 13 日以电子邮件的 方式发出。本次会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人。 会议由公司董事长池骋先生主持，监事、高管列席会议。本次会议的召集、召 开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规和《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 经各位董事认真审议，会议形成了如下决议： （一）审议通过《关于使用暂时闲置可转换公司债券募集资金进行现金管理的 议案》 具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关 于使用暂时闲置可转换公司债券募集资金进行现金管理的公告》（公告编号： 2024-106）。 表决情况：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 （二）审议通过《关于使用暂时闲置的自有资金进行委托理财的议案》 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何 ...

| 证券代码：605177 | 证券简称：东亚药业 | 公告编号：2024-104 | | --- | --- | --- | | 债券代码：111015 | 债券简称：东亚转债 | | 浙江东亚药业股份有限公司 第四届监事会第四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 浙江东亚药业股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第四次会议于 2024 年 12 月 18 日（星期三）在浙江省台州市黄岩区劳动北路 118 号总商会大厦 23 层会议 室以现场表决的方式召开，本次会议通知已于 2024 年 12 月 13 日通过邮件的方式送达 公司全体监事。 1 表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 （二）审议通过《关于使用暂时闲置的自有资金进行委托理财的议案》 监事会认为：公司及子公司使用总额不超过人民币 2.5 亿元（含本数）的闲置自有 资金进行委托理财，有利于提高资金使用效率，为公司及股东获取更多投资回报，符 合公司和全体股东的利益，相关审批程序合法合规。 综上所述，监 ...

根据中国证券监督管理委员会《关于同意浙江东亚药业股份有限公司向不特 定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1165 号），公司获准 向不特定对象发行可转换公司债券 690 万张，每张面值为人民币 100.00 元，募 集资金总额为人民币 69,000 万元，扣除发行费用人民币（不含增值税）981.56 万 元后，实际募集资金净额为人民币 68,018.44 万元。本次发行募集资金已于 2023 年 7 月 12 日全部到位，并经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了 中汇会验【2023】8458 号《验资报告》。 为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，公司设立了相关募集资金专项 账户，对募集资金实施专项存储、专款专用。 二、使用部分闲置可转换公司债券募集资金进行现金管理的基本情况 可转换公司债券募集资金进行现金管理的核查意见 东兴证券股份有限公司（以下简称"东兴证券"或"保荐机构"）作为浙江东亚 药业股份有限公司（以下简称"东亚药业"、"上市公司"或"公司"）向不特定对象 发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上 海证券交易所股票上市规则》、《上市公 ...