上海罗曼照明科技股份有限公司 内部控制审计报告 上会师报字(2024)第 2462 号 上会会计师事务所（特殊普通合伙） 中国 上海 - 师 事务所（特殊善涌合伙） l Public Socountants (Spe 内部控制审计报告 上会师报字(2024)第 2462 号 上海罗曼照明科技股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们 审计了上海罗曼照明科技股份有限公司(以下简称"贵公司")2023 年 12 月 31 日的财 务报告内控制度的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评 价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是贵公司董事会 的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审 计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情 况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根 据内部控制审 ...

2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为上海 罗曼照明科技股份有限公司（以下简称"罗曼股份"或"公司"）首次公开发行 股票并上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市 公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交 易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督 导》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定， 对公司2023年度募集资金的存放和使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、首次公开发行股票募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准上海罗曼照明科技股份有限公司首次 公开发行股票的批复》（证监许可[2021]282 号）核准，公司向社会公众公开发 行人民币普通股（A 股）股票 2,167 万股，发行价格为 27.27 元/股，募集资金总 额为59,094.09万元，扣除各项发行费用后，实际募集资金净额为52,854.88万元。 上会会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2021 年 4 月 21 日对公司首次公开发行 的资金到位 ...

上海罗曼照明科技股份有限公司 关于对独立董事独立性自查情况的专项报告 一、独立董事独立性自查情况 上海罗曼照明科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会现有独立董事 3 人，分别为原清海先生、李剑先生、黄培明女士。根据《上市公司独立董事管 理办法》第六条的规定，公司独立董事对自身的独立性情况进行了自查，并将自 查情况提交了董事会。自查结果显示，公司独立董事均符合《上市公司独立董事 管理办法》第六条的独立性要求，不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的情形，能够独立履行职责，不受公司及其主要股东、 实际控制人等单位或者个人的影响。 二、董事会对独立董事独立性情况的评估意见 经核查独立董事原清海先生、李剑先生、黄培明女士的任职经历以及签署的 相关自查文件，确认各位独立董事在报告期内未在公司担任除独立董事以外的任 何职务，亦未在公司的主要股东单位中担任任何职务。独立董事与公司及其主要 股东之间不存在任何形式的利益冲突、关联关系或其他可能对其独立性客观判断 产生影响的情况。公司独立董事在 2023 年度始终保持高度的独立性，其履职行 为符合《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《 ...

关于海罗曼照明科技股份有限公司 募集资金存放与使用情况的鉴证报告 上会师报字(2024)第 2461 号 上会会计师事务所（特殊普通合伙） 中国 上海 计师 事务所(特殊善通合伙) ontilied Public Secountants ( Shocial General Partnership) 关于上海罗曼照明科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的鉴证报告 上会师报字(2024)第 2461 号 上海罗曼照明科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的上海罗曼照明科技股份有限公司(以下简称"贵公司") 《关于 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》(以下简称"专项报告") 执行了鉴证工作。 一、管理层对募集资金专项报告的责任 按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号一上市公司募集资金管理和 使用的监管要求(2022年修订)》(证监会公告〔2022〕15 号)和上海证券交易所发 布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号-规范运作(2023年12月修订)》 (上证发(2023)193 号)的规定编制《关于 2023年度公司募集资金存放与实际使用 情况的专 ...

上海罗曼照明科技股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况 报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》《公司章程》及《董事会专门委员会工作 细则》等规定和要求，上海罗曼照明科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委 员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 上会会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"上会所"）原名上海会计师 事务所，创建于 1981 年，是由财政部试点成立的全国第一家会计师事务所；1998 年改制为由注册会计师个人出资并承担有限责任的上海上会会计师事务所有限 公司；2013 年年底转制为特殊普通合伙制，更名为上会会计师事务所（特殊普通 合伙）。注册地址：上海市静安区威海路 755 号 25 层。截止 2023 年末，上会所 拥有合伙人 108 人、注册会计师 ...

上海罗曼照明科技股份有限公司 证券代码：605289 证券简称：罗曼股份 公告编号：2024-017 关于向银行申请综合授信并接受关联担保的公告 孙建鸣先生，中国国籍，为公司控股股东，截止目前直接持有公司17.91%的 股份。王丽萍，中国国籍，系孙建鸣配偶。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次授信金额：上海罗曼照明科技股份有限公司（以下简称"公司"、 "本公司"）预计向 5 家银行申请授信总额不超过人民币 77,000 万元。 2024年3月22日，公司分别召开第四届董事会第十八次会议和第四届监事会 第十二次会议，审议通过《关于公司向银行申请综合授信并接受关联担保的议案》， 该议案尚需提交公司股东大会审议。 一、关联交易概述 为提高资金运营能力，根据公司经营目标及业务发展的需要，公司拟向中国 建设银行股份有限公司上海杨浦支行等5家银行申请总额不超过人民币77,000万 元银行授信额度，用于办理包括但不限于贷款、信用证、承兑汇票、保函等综合 授信业务，由公司控股股东、实际控制人孙建鸣先生及其配偶 ...

一、 授信及担保情况概述 （一）担保基本情况 证券代码：605289 证券简称：罗曼股份 公告编号：2024-018 上海罗曼照明科技股份有限公司 关于子公司申请银行授信并由公司提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 上海霍洛维兹系本公司下属控股子公司，本公司持有其 70%股权。上海霍洛维 兹因业务发展需求，拟向交通银行股份有限公司上海杨浦支行申请人民币 1,000 万 元的银行授信额度，向上海浦东发展银行股份有限公司宝山支行申请人民币 1,000 被担保人名称：上海霍洛维兹数字科技有限公司（以下简称"上海霍洛维 兹"）、大连成宇建设工程有限公司（以下简称"大连成宇"），上述公 司均为上海罗曼照明科技股份有限公司（以下简称"公司"）合并报表范 围内子公司。 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次担保额度预计不超过人 民 7,000 万元；截至本公告披露日，公司已实际为子公司提供的担保余额 为人民币 17,960.51 万元。 本次担保是否有反担保：否 对外担保逾期的累计数量：0 特 ...

1、基本信息 证券代码：605289 证券简称：罗曼股份 公告编号：2024-016 上海罗曼照明科技股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙） 上海罗曼照明科技股份有限公司（以下简称"公司"）拟续聘上会会计师事 务所（特殊普通合伙）（以下简称"上会所"）为公司2024年度审计机构，并将 根据行业标准和公司审计工作的实际情况决定其审计费用。具体情况如下： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 上会会计师事务所（特殊普通合伙）原名上海会计师事务所，创建于1981年， 是由财政部试点成立的全国第一家会计师事务所；1998年改制为由注册会计师个 人出资并承担有限责任的上海上会会计师事务所有限公司；2013年年底转制为特 殊普通合伙制，更名为上会会计师事务所（特殊普通合伙）。上会建所逾四十年 来，讲究业务质量和服务质量，崇尚职业道德，拥有较高执业素质的团队，业务 不断扩展，深得客户信赖。注册地址：上海市 ...

公司代码：605289 公司简称：罗曼股份 上海罗曼照明科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 上海罗曼照明科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的 ...

证券代码：605289 证券简称：罗曼股份 公告编号：2024-019 上海罗曼照明科技股份有限公司 关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 已履行的审议程序：经公司第四届董事会第十八次会议审议通过，公司 监事会发表了明确同意意见。 特别风险提示：公司将使用闲置自有资金购买安全性高、流动性好的理 财产品，但由于影响金融市场的因素众多，本次投资不排除由于金融市场的极端 变化而受到不利影响。敬请广大投资者注意投资风险。 上海罗曼照明科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月22日召 开第四届董事会第十八次会议和第四届监事会第十二次会议，审议通过《关于使 用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响正常生产经 营及确保资金安全的前提下，使用不超过20,000万元（含本数）的闲置自有资金 进行现金管理，用于购买安全性高、低风险、流动性好的理财产品等。额度期限 自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，在上述额度及有效期内，资金可以 滚动使用。 ...