上海罗曼科技股份有限公司 信息披露管理制度 （2025年9月修订） 第一章 总则 第一条 为规范上海罗曼科技股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披 露行为，正确履行信息披露义务，切实保护公司、股东、债权人及其他利益相关 者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、中国证券监督管理委员会（以下 简称"中国证监会"）《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票 上市规则》等有关规定，结合《上海罗曼科技股份有限公司章程》，制定本制度。 第二条 本制度适用于以下人员和机构： （六）其他负有信息披露职责的公司人员和部门。 第三条 公司证券部是负责公司信息披露事务的常设机构，即信息披露事务 管理部门。董事会应当保证本制度的有效实施，确保公司相关信息披露的及时性 和公平性，以及信息披露内容的真实、准确、完整。 第四条 本制度由公司董事会负责实施，由公司董事长作为实施本制度的第 一责任人，由董事会秘书负责具体协调。公司董事会应对本制度的年度实施情况 进行自我评估，在年度报告披露的同时，将关于本制度实施情况的董事会自我评 估报告纳入年度内部控制自我评估报告部分进行披露。 第五条 本制度由公司审计委员会负责监督。审计委员会 ...

上海罗曼科技股份有限公司 累积投票制实施细则 （2025 年 9 月修订） 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，保证上海罗曼科技股份有限公司 （以下简称"公司"）所有股东充分行使权利，根据中国证监会《上市公司治理 准则》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上 海罗曼科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，特 制定本实施细则。 第二条 本实施细则所指的累积投票制，是指股东会在选举两名以上（含两 名）独立董事或者公司单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在 30%以上 时选举董事采用的一种投票方式。即：公司选举董事时，每位股东所持有的每一 股份都拥有与每个议案组下应选董事人数相等的投票权，股东既可以用所有的投 票权集中选举一人，也可以分散选举数人，最后按得票多少依次决定董事人选。 股东会以累积投票方式选举董事的，独立董事和非独立董事的表决应当分别 进行，并根据应选董事人数，按照获得的选举票数由多到少的顺序确定当选董事。 第三条 本实施细则所称"董事"包括独立董事和非独立董事。 第四条 股东会选举产生的董事人数及结构应符合《公司章程》的规定。 第五条 股 ...

上海罗曼科技股份有限公司 承诺管理制度 （2025 年 9 月修订） 第一章 总则 第一条 为加强对上海罗曼科技股份有限公司（以下简称"公司"）控股股 东、实际控制人、主要股东、董事、高级管理人员及其关联方、其他承诺人等（以 下简称"承诺相关方"）以及公司的承诺及履行承诺行为的规范性，切实保护中 小投资者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》等有关法律和规定，并结合公 司实际情况，制定本制度。 （一）承诺的具体事项； （二）履约方式、履约时限、履约能力分析、履约风险及防范对策； （三）履约担保安排，包括担保方、担保方资质、担保方式、担保协议（函） 主要条款、担保责任等（如有）； （四）履行承诺声明和违反承诺的责任； （五）中国证监会和本所要求的其他内容。 第二条 承诺指挂牌公司及其承诺相关方就重要事项向公司、公众或监管部 门所做的保证和/或相关解决措施。 第二章 承诺管理 第三条 承诺相关方作出的承诺事项应当包括下列内容： 公司的实际控制人、股东、关联人、收购人和公司在首次公开发行股票、再 融资、并购重组以及公司治理专项活动等过程中作出的解决同业竞争、资产注入、 股权激励、解决产权瑕疵等各项承诺事项，应当有明 ...

上海罗曼科技股份有限公司 关联交易管理办法 （2025 年 9 月修订） 第一章 总则 第一条 为保证上海罗曼科技股份有限公司（以下称"公司"）与关联方之间 发生的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司关联交易行为不损害公司 和股东的利益，特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下称"《上市规则》"）、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等有关法律、 法规和规范性文件及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 公司与公司的控股子公司之间发生的关联交易不适用本办法。 第三条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议，协议的签订应当遵循平 等、自愿、等价、有偿的原则； （二）公正、公平、公开的原则。关联交易的价格或收费原则上应不偏离市场 独立第三方的标准，对于难以比较市场价格或订价受到限制的关联交易，应通过合 同明确有关成本和利润的标准； （三）关联股东在审议与其相关的关联交易的股东会上，应当回避表决； （四）与关联方有任何利害关系的董 ...

第一章 总则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行 为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》 （以下简称"《证券法》"），并参照《上市公司章程指引》《上市 公司治理准则》和其他有关规定，制订本章程。 第二条 上海罗曼科技股份有限公司（以下简称"公司"）系依照《公司法》 和其他有关规定，由上海罗曼照明工程有限公司整体变更方式设立的股份有限公司。 公司在上海市市场监督管理局注册登记并取得营业执照，统一社会信用代码： 913100006314149553。 第三条 公司于 2021 年 1 月 26 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）核准，首次向社会公众发行人民币普通股 2,167 万股，于 2021 年 4 月 26 日在上海证券交易所（以下简称"证券交易所"）上市。 上海罗曼科技股份有限公司 章 程 （2025 年 9 月修订） 二〇二五年九月 | | | 第四条 公司中文名称：上海罗曼科技股份有限公司 公司英文名称：Shanghai Luoman Technologies Inc. 第五条 公司住所：上海市杨浦区 ...

上海罗曼科技股份有限公司 对外担保管理制度 （2025 年 9 月修订） 第一章 总则 第一条 为了规范上海罗曼科技股份有限公司（以下称"公司"）对外担保管 理，有效控制公司对外担保风险，保护公司财务安全和投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国民法典》、《上 市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《上海证券 交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等法律、行政法规和规范性文件及《上海罗曼科技股份有限公司章程》（以下称 "《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第四条 公司对外提供担保应遵循慎重、平等、互利、自愿、诚信原则。控股 股东及其他关联方不得强制公司为他人提供担保。 公司全体董事及高级管理人员应当审慎对待、严格控制公司对外担保的风险。 第五条 公司对外担保必须经董事会或股东会审议，未经公司董事会或股东会 批准，公司不得对外提供担保。 第二章 公司对外提供担保的条件 第六条 公司在决定担保前，应调查被担保人的经营和信誉情况。董事会应认 真审议分析被担保方的财务状况、营运状况、行 ...

上海罗曼科技股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 9 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范上海罗曼科技股份有限公司（以下简称"公司")董事会的议 事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作 和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司独立 董事管理办法》等相关法律法规和《上海罗曼科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 公司设董事会，是公司的执行机构，董事会根据股东会和《公司章 程》的授权，依法对公司进行经营管理，对股东会负责并报告工作。 第三条 董事会根据《公司章程》要求设立审计委员会、战略委员会、提名 委员会、薪酬与考核委员会等专门委员会。董事会专门委员会的职责、议事程序 等工作实施细则由董事会另行制定。 第四条 本规则自生效之日起，即成为规范公司董事会的内部机构设置、召 集、召开、议事及表决程序的具有约束力的法律文件。 第二章 董 事 第五条 公 ...

上海罗曼科技股份有限公司 委托理财管理制度 （2025年9月修订） 第一章 总则 第一条 为规范上海罗曼科技股份有限公司（以下简称"公司"）委托理财业 务的管理，提高资金运作效率，防范委托理财决策和执行过程中的相关风险， 维护股东和公司的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件及 《上海罗曼科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等的有关规 定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及控股子公司（以下简称"子公司"）的委托理 财管理。子公司进行委托理财须根据本制度报经公司审批，未经批准不得进行 任何理财活动。 第三条 本制度所称"控股子公司"，是指公司持有其超过50%的股份，或 者能够决定其董事会半数以上成员的当选，或根据适用会计准则被公司并表的 实体，或者通过协议或其他安排能够实际控制的公司。 第四条 本制度所称"委托理财"，是指在国家政策允许的情况下，在控制 投资风险的前提下，以提高资金使用效率、增加现金资产收益为原则，公司委 托银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等 ...

上海罗曼科技股份有限公司 董事和高级管理人员薪酬管理制度 （2025 年 9 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了充分发挥上海罗曼科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事和高级管理人员的积极性，增强凝聚力，体现"责任、风险、利益一致"的公 平原则，实现股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理 准则》等有关法律法规和《上海罗曼科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特制订本制度。 第二条 本制度所指的董事和高级管理人员是指董事会成员，包括董事长、 董事、独立董事及在公司任职的所有高级管理人员（包括但不限于总经理、副总 经理、财务负责人、董事会秘书）等。 第三条 董事薪酬与公司长远发展和股东利益相结合，保障公司的长期稳定 发展，董事薪酬与公司效益及工作目标紧密结合，同时与市场价值规律相符。公 司薪酬制度遵循以下原则： 第七条 根据董事和高级管理人员的身份和工作性质，及所承担的责任、风 险、压力等，确定不同的年度薪酬标准如下： （二）实行收入水平与公司效益及工作目标挂钩的原则； （三）薪酬与公司长远利益相结合的原则。 （四）薪酬标准以公开、公正、透明为原则 ...

2025 年 9 月 22 日 上海罗曼科技股份有限公司 独立董事津贴制度 （2025 年 9 月修订） 上海罗曼科技股份有限公司 第一条 参照《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》及 公司章程的有关规定，为了确保公司持续稳健运营，使独立董事 尽职尽责，诚信从事公司重大事项的决策和审定，特指定本制度 第二条 本制度所指的独立董事，是指不在公司担任除董事外的其他职务， 公司按照《上市公司独立董事管理办法》的规定聘请的，与公司 及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 津贴原则：津贴水平综合考虑独立董事的工作任务、责任等。 第四条 津贴标准：独立董事津贴每人每年度人民币壹拾贰万元整（含税）。 第五条 独立董事津贴每半年发放一次，公司按国家有关规定代扣税款。 第六条 独立董事按《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》行使职 权所需的交通、住宿等合理费用按照公司内控管理等相关制度进 行报销。 第七条 本制度未尽事宜，按国家有关法律法规及《公司章程》的规定执 行。 第八条 本制度由公司董事会负责解释和修订，经股东会审议通过后正式 实施。 ...