上海罗曼科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2025 年 9 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范上海罗曼科技股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管 理，加强内幕信息保密工作，防控内幕交易风险，以维护信息披露公平原则，根 据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理 办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》等有关法律、法规和《上海罗曼科技股份有限公司章 程》的有关规定，制定本制度。 第二条 公司内幕信息管理工作由董事会负责，董事会应当按照本制度及相 关监管规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并对本公司所登记的内幕 信息知情人档案信息的真实性、准确性、完整性负责，董事长为主要责任人。董 事会秘书负责组织实施，办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事 长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意 见。 第三条 公司审计委员会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行 监督。 第四条 公司董事 ...

上海罗曼科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 (二)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定; (三)其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交易所规定的情形。 三、被提名人具备独立性,不属于下列情形: (一)在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要 社会关系(主要社会关系是指兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、配偶的父母、配偶的 兄弟姐妹、子女的配偶、子女配偶的父母等); (二)直接或者间接持有上市公司已发行股份 1%以上或者是上市公司前十 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、 规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、会计、财务、管理或者其他, 履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求: (一) 《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; 提名人上海罗曼科技股份有限公司董事会,现提名原清海先生为上海罗曼科 技股份有限公司第五届董事会独立董事候选人,并已充分了解 ...

上海罗曼科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人上海罗曼科技股份有限公司董事会,现提名袁樵先生为上海罗曼科技 股份有限公司第五届董事会独立董事候选人,并已充分了解被提名人职业、学历、 职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人 已同意出任上海罗曼科技股份有限公司第五届董事会独立董事候选人(参见该独 立董事候选人声明与承诺）。提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与 上海罗曼科技股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系,具体声明并承 诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、 规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、会计、财务、管理或者其他, 履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求; (一) 《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定; (三)中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等 ...

上海罗曼科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人上海罗曼科技股份有限公司董事会,现提名李剑先生为上海罗曼科技 股份有限公司第五届董事会独立董事候选人,并已充分了解被提名人职业、学历、 职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人 已同意出任上海罗曼科技股份有限公司第五届董事会独立董事候选人(参见该独 立董事候选人声明与承诺）。提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与 上海罗曼科技股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系,具体声明并承 诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、 规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、会计、财务、管理或者其他 履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求; (一) 《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定; (三)其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券 ...

上海罗曼科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺-原清海 本人原清海,已充分了解并同意由提名人上海罗曼科技股份有限公司董事会 提名为上海罗曼科技股份有限公司第五届董事会独立董事候选人。本人公开声明, 本人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影响本人担任上海罗曼科技股份有 限公司独立董事独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、会计、财务、管理或者其他履 行独立董事职责所必需的工作经验。 本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求: (一) 《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定; (三)其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交易所规定的情形。 三、本人具备独立性,不属于下列情形: (一)在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要 社会关系(主要社会关系是指兄弟姐妹、兄 ...

上海罗曼科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺-袁樵 本人袁樵,已充分了解并同意由提名人上海罗曼科技股份有限公司董事会提 名为上海罗曼科技股份有限公司第五届董事会独立董事候选人。本人公开声明, 本人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影响本人担任上海罗曼科技股份有 限公司独立董事独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件,具有 5年以上法律、经济、会计、财务、管理或者其他履 行独立董事职责所必需的工作经验。 本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求: (一) 《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定: (三)中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的 意见》的相关规定; (四)其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交易所规定的情形。 三、本人具备独立性,不属于下列情形: (一)在上市公司或者 ...

证券代码：605289 证券简称：罗曼股份 公告编号：2025-050 为进一步规范公司运作，完善公司治理，根据《公司法》《上市公司信息披露管理办 法》《上市公司股东会规则》《上市公司章程指引》《上海证券交易所股票上市规则》等 相关法律、法规和规范性文件的最新规定，对《公司章程》进行修订。 公司本次修订统一删除部分条款中的"监事会"、"监事"，"股东大会"修订为"股 东会"，部分条款因增加或删除条款导致原序号顺延。具体修订内容详见附件《上海罗曼 科技股份有限公司章程修订对照表》。 上海罗曼科技股份有限公司 关于取消监事会、修订《公司章程》 及制定、修订相关治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海罗曼科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 9 月 9 日召开第四届董 事会第三十四次会议，审议通过了《关于取消监事会暨修订<公司章程>的议案》《关于 制定及修订公司相关治理制度的议案》。根据最新监管法规体系并结合公司实际情况， 公司拟取消监事会、修订《公司章程》及制定、修订公司相关治理制度，现 ...

上海罗曼科技股份有限公司董事会提名委员会 董事会提名委员会 任职资格的审查意见 2025 年 9 月 3 日 根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》《公司章程》等有关规定，我们作为上海罗 曼科技股份有限公司（以下简称"公司"）的董事会提名委员会成员，对拟提交 公司董事会审议的《关于选举第五届董事会独立董事的议案》进行了审阅，对独 立董事候选人的简历和任职资格进行了审查，发表如下审查意见： 综上，董事会提名委员会一致同意李剑先生、原清海先生、袁樵先生为第五 届董事会独立董事候选人，并提请董事会审议。 经审查，李剑先生、原清海先生、袁樵先生未持有公司股份，与公司其他董 事、监事、高级管理人员及持股 5%以上的股东之间不存在关联关系，不存在《公 司法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法 律法规及《公司章程》中规定的不得担任上市公司董事、独立董事的情形，未被 中国证监会采取证券市场禁入措施，未曾受过中国证监会和证券交易所的处罚和 惩戒，不存在重大失信等不良记录。独立董事候选人的教育背景、工作经历和专 业经验均能够胜任独 ...

注册资本：人民币 10,900.7500 万元整 成立日期：1999 年 03 月 04 日 证券代码：605289 证券简称：罗曼股份 公告编号：2025-053 上海罗曼科技股份有限公司 关于完成注册资本变更并换发营业执照的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海罗曼科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 5 月 20 日召开 2024 年年度股东大会，审议通过了《关于变更注册资本、修订<公司章程>并办 理工商登记的议案》（具体内容详见公告编号：2025-026）。近日，经上海市市 场监督管理局核准，公司注册资本由"人民币 10,961.9500 万元整"变更为"人 民币 10,900.7500 万元整"，相关工商变更登记手续已完成，并取得了新的营业 执照，变更后的登记信息如下： 名称：上海罗曼科技股份有限公司 统一社会信用代码：913100006314149553 类型：股份有限公司（上市、自然人投资或控股） 法定代表人：孙凯君 住所：上海市杨浦区杨树浦路 1196 号 5 层 经营范围： ...

证券代码：605289 证券简称：罗曼股份 公告编号：2025-051 上海罗曼科技股份有限公司 上述董事候选人的任职资格符合相关法律、法规和规范性文件的要求，未 受到中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所惩戒，不存在因涉嫌犯罪 被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形，亦不是失 信被执行人，其任职资格符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件的 规定。 二、换届工作后续安排 关于公司董事会换届选举的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海罗曼科技股份有限公司（以下简称"公司"或"罗曼股份"）第四届董 事会任期即将届满，依据《公司法》《证券法》及《上海证券交易所股票上市规 则》等法律法规及《公司章程》的有关规定，依法定程序进行换届选举，具体 情况如下： 一、董事会换届情况 根据《公司章程》规定，公司第五届董事会将由 9 名董事组成，其中非独 立董事 6 名、独立董事 3 名，董事会提名委员会已对公司第五届董事会董事候 选人的任职资格和履职能力等方面进行了认真审查。公司于 2025 年 ...