上海罗曼照明科技股份有限公司 审计报告 上会师报字(2024)第 2459 号 上会会计师事务所（特殊普通合伙） 中国 上海 『李务所（特殊善通台 ic Scocuntants (St 审计报告 上会师报字(2024)第 2459 号 上海罗曼照明科技股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了上海罗曼照明科技股份有限公司(以下简称"罗曼股份")财务报 表,包括 2023年 12月 31 日的合并及公司资产负债表, 2023 年度的合并及公司利润 表、合并及公司现金流量表、合并及公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公 允反映了罗曼股份 2023 年 12 月 31 目的合并及公司财务状况以及 2023 年度的合并及 公司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册 会计师对财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照 中国注册会计师职业道德守则,我们独立于罗曼股份,并履行了职业道德方面的其 他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为 ...

重要内容提示： ● 上海罗曼照明科技股份有限公司（以下简称"公司"）本次会计政策变更 系根据中华人民共和国财政部（以下简称"财政部"）发布的《企业会计准则解 释第 16 号》（财会[2022]31 号，以下简称"《解释第 16 号》"）相关规定进 行的会计政策变更，无需提交董事会、监事会和股东大会审议，不会对公司的财 务状况、经营成果和现金流量产生重大影响。 一、本次会计政策变更情况概述 2022 年 11 月 30 日，财政部发布了《解释第 16 号》，通知要求"关于单 项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理" 的内容自 2023 年 1 月 1 日起施行。按照通知要求，公司需对会计政策进行相应 变更。 公司本次会计政策变更是根据国家统一的会计制度要求进行的变更，无需提 交公司董事会、监事会和股东大会审议。 证券代码：605289 证券简称：罗曼股份 公告编号：2024-015 上海罗曼照明科技股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 二、本次会计政策变 ...

证券代码：605289 证券简称：罗曼股份 公告编号：2024-011 上海罗曼照明科技股份有限公司 第四届监事会第十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海罗曼照明科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十二 次会议于2024年3月22日下午以现场方式召开。会议通知及会议资料以书面方式 向全体监事发出。本次会议应出席监事3名，实际出席3名。本次会议的召集和召 开符合相关法律法规、《公司法》及《公司章程》的规定。 会议由监事会主席朱冰先生主持召开，会议以记名投票表决的方式，审议通 过了如下议案： 一、审议通过《公司2023年度监事会工作报告》； 议案表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。 二、审议通过《公司2023年度财务决算报告》； 议案表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。 三、审议通过《公司2024年度财务预算报告》； 议案表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。 四、审议通过《公司2023年度利润分配预案》； 监事会认为，公司本次利润分派预案符合《公司章程》等有关规定，切合公 ...

海通证券股份有限公司关于上海罗曼照明科技股份有限公司 2023 年度持续督导年度报告书 | 保荐机构名称：海通证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：罗曼股份 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：王成垒、朱玉峰 | 被保荐公司代码：605289 | 经中国证券监督管理委员会《关于核准上海罗曼照明科技股份有限公司首 次公开发行股票的批复》（证监许可[2021]282 号）批复，上海罗曼照明科技股份 有限公司（以下简称"上市公司"、"公司"或"发行人"） 首次公开发行股票 2,167 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格人民币 27.27 元，募集资金总额为 人民币 59,094.09 万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民币 52,854.88 万元。本次发行证券已于 2021 年 4 月 26 日在上海证券交易所上市。海通证券股 份有限公司（以下简称"海通证券"、"保荐机构"）担任其持续督导保荐机构， 持续督导期间为 2021 年 4 月 26 日至 2023 年 12 月 31 日。 在 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日持续督导期内（以下简称"本持续 ...

本人及亲属均不在公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业持 有股份、享有权益或任职，不存在违反独立董事独立性要求的情形。 上海罗曼照明科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（原清海） 本人作为上海罗曼照明科技股份有限公司(以下简称"罗曼股份"或"公 司")的独立董事，任职期间严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》 等法律法规，以及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关规定，依据法律法 规和规章制度赋予的职权，本着对全体股东负责的态度，在 2023 年度履职过程 中，充分发挥自身的专业优势，忠实履行独立董事职责和义务，切实维护公司的 整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度开展的工作报 告如下： 一、基本情况 （一）个人工作履历、专业背景 作为公司独立董事，本人具备独立董事任职资格，具体工作履历、专业背景 以及兼职情况详见公司《2023 年年度报告》中第四节"公司治理"。 （二）独立性说明 本人对 2023 年历次董事会审议的议案均投出赞成票。 （二）出席董事会专门委员会、独立董事专门会议情况 二、2023 年度履职概况 2023 年，本人依规出席股东大会、董事 ...

上海罗曼照明科技股份有限公司 一、2023 年年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 上会会计师事务所（特殊普通合伙）原名上海会计师事务所，创建于 1981 年，是由财政部试点成立的全国第一家会计师事务所；1998 年改制为由注册会 计师个人出资并承担有限责任的上海上会会计师事务所有限公司；2013 年年底 转制为特殊普通合伙制，更名为上会会计师事务所（特殊普通合伙）。注册地址： 上海市静安区威海路 755 号 25 层。截止 2023 年末，上会所拥有合伙人 108 人、 注册会计师 506 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 179 名。 关于会计师事务所 2023 年度履职情况的评估报告 上海罗曼照明科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请上会会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"上会所"）作为公司 2023 年度财务及内部控制 审计机构。根据财务部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计 师事务所管理办法》，公司对上会所 2023 年审计过程中的履职情况进行评估。经 评估，公司认为上会所资质等方面合规有效，保持了良好的独立性，认真履职、 勤勉尽责、公允表达意见，具 ...

海通证券股份有限公司关于上海罗曼照明科技股份有限公司 首次公开发行股票并上市之保荐总结报告书 | 保荐机构名称： | 海通证券股份有限公司 | | --- | --- | | 保荐机构编号： | Z22531000 | 经中国证券监督管理委员会《关于核准上海罗曼照明科技股份有限公司首次公 开发行股票的批复》（证监许可[2021]282 号）批复，上海罗曼照明科技股份有限公 司（以下简称"上市公司"、"公司"、"罗曼股份"或"发行人"）首次公开发行股票 2,167 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格人民币 27.27 元，募集资金总额为人民 币 59,094.09 万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民币 52,854.88 万元。 本次发行证券已于 2021 年 4 月 26 日在上海证券交易所主板上市。海通证券股份有 限公司（以下简称"保荐机构"或"海通证券"）担任其持续督导保荐机构，持续督导 期间为 2021 年 4 月 26 日至 2023 年 12 月 31 日。 2023 年 12 月 31 日，持续督导期已届满，海通证券根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》《上海证券交易所股票上市规 ...

上海罗曼照明科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（李剑） 本人作为上海罗曼照明科技股份有限公司(以下简称"罗曼股份"或"公 司")的独立董事，任职期间严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》 等法律法规，以及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关规定，依据法律法 规和规章制度赋予的职权，本着对全体股东负责的态度，在 2023 年度履职过程 中，充分发挥自身的专业优势，忠实履行独立董事职责和义务，切实维护公司的 整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度开展的工作报 告如下： 一、基本情况 | 独立董事 | | 出席董事会会议情况 | | | 出席股东大会会议情况 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 应参加 | 实际出席 | 委托出席 | 缺席 | 股东大会 | 实际出席 | | | 次数 | 次数 | 次数 | 次数 | 召开次数 | 次数 | | 李剑 | 11 | 11 | 0 | 0 | 5 | 5 | 本人对 2023 年历次董事会审议的议案均投出赞成票。 （一）个人工作履历、专业背景 作 ...

根据中国证监会《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海 证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》《公司章程》及《董事会专门委员会工作细则》等规定和要求，上海 罗曼照明科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽 责的原则，认真履行审计监督职责。现将董事会审计委员会 2023 年度履职情况 报告如下： 上海罗曼照明科技股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 一、审计委员会基本情况 2022 年 9 月 13 日，经公司第四届董事会第一次会议批准，审计委员会由 5 名委员组成，分别为李剑、原清海、黄培明、孙凯君、张晨，李剑为主任委员。 根据《上市公司独立董事管理办法》有关规定，审计委员会成员应当为不在 上市公司担任高级管理人员的董事。经公司第四届董事会第十二次会议批准，对 第四届董事会审计委员会成员进行调整，调整后董事会审计委员会由李剑、原清 海、黄培明、刘敏、吴建伟组成，李剑为主任委员。 审计委员会全部成员均具有能够胜任审计委员会工作职责的专业知识和工 作经验，主任委员由具备会计及财务管理相关专业经验的独立董事担任 ...

证券代码：605289 证券简称：罗曼股份 公告编号：2024-020 上海罗曼照明科技股份有限公司 关于计提及转回资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海罗曼照明科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 22 日召开第四届董事会第十八次会议、第四届监事会第十二次会议，分别审议通过 了《关于计提及转回资产减值准备的议案》。有关事项公告如下： 一、计提及转回资产减值准备概述 为真实、客观反映公司资产和财务状况，公司及下属子公司根据《企业会计 准则》的相关要求，基于谨慎性原则，于 2023 年 12 月 31 日对公司各类资产进 行了全面清查并进行减值测试，对以下资产进行转回及计提减值准备，具体如下： 单位：万元 | 项目 | | 本期发生额 | 上期发生额 | | --- | --- | --- | --- | | 信用减值 | 应收账款坏账损失 | 3,751.55 | -3,844.42 | | 损失 | 其他应收账款坏账损失 | -1.05 | -268.50 | | 小 ...