中饮巴比食品股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用制度 第一章 总则 第二章 防止控股股东及关联方的资金占用 第五条 公司应防止控股股东及其他关联方通过各种方式直接或间接占用公 1 第一条 为建立防止控股股东及关联方占用中饮巴比食品股份有限公司(以 下简称"公司")资金的长效机制，杜绝控股股东及关联方占用公司 资金行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公 司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《上 海证券交易所股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")、《上市公 司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》 以及《中饮巴比食品股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，制定本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员有维护公司资金安全的义务。 第三条 公司及纳入公司合并会计报表范围的全资子公司、控股子公司与公 司控股股东、实际控制人及其他关联方之间的资金往来适用本制度。 第四条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式： (一) 经营性资金占用：指控股股东及其他关联方通过采购、销售、 相互提供劳务等生产经营环节的关联交易产生的资金占用。 ...

1 中饮巴比食品股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范中饮巴比食品股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交 易，保证关联交易的公平合理，维护公司和股东的利益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所 股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》")、《上市公司治 理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易 与关联交易》等法律法规、规范性文件及《中饮巴比食品股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》")的规定，制定本制度。 第二条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： (一) 公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议，协议的签订 应当遵循平等、自愿、等价、有偿的原则； (二) 公正、公平、公开的原则。关联交易的价格或收费原则上应 不偏离市场独立第三方的标准，对于难以比较市场价格或订 价受到限制的关联交易，应通过合同明确有关成本和利润的 标准； (三) 关联股东在审议与其相关的关联交易的股东会上，应当回避 表决； (四) 与关联方有任何利害关系的董事，在董事会就该事项进行表 决时，应当回避； (五) 公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是 ...

中饮巴比食品股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第二章 信息登记与披露 第五条 公司董事会秘书负责管理公司董事、高级管理人员的身份及所持公 司股份的数据，统一为董事、高级管理人员办理个人信息的网上申 报，每季度检查董事、高级管理人员买卖本公司股票的披露情况。 1 第一条 为加强对中饮巴比食品股份有限公司(以下简称"公司")董事、高 级管理人员所持公司股份及其变动的管理，进一步明确办理程序， 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华 人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《上市公司股东减 持股份管理暂行办法》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司 股份及其变动管理规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——股份变动管理》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级 管理人员减持股份》等法律、法规、规范性文件以及《中饮巴比食 品股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定，结 合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司的董事、高级管理人员所持公司股 ...

中饮巴比食品股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第三章 对外担保的审批程序 股东会在审议本条第（四）款担保事项时，须经出席会议的股东所 持表决权的 2/3 以上通过。股东会在审议本条第（六）款担保事项 时，该股东或受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该 项表决须经出席股东会的其他股东所持表决权的半数以上通过。股 东会违反对外担保审批权限和审议程序的，由违反审批权限和审议 程序的相关股东承担连带责任。 公司控股子公司为前款规定主体以外的其他主体提供担保的，视同 公司提供担保，应当遵守本制度相关规定。 1 第一条 为规范中饮巴比食品股份有限公司(以下简称"公司")的对外担 保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司资产安全，维护股 东利益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、 《中华人民共和国民法典》(以下简称"《民法典》")、《上海证券 交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资 金往来、对外担保的监管要求》、等法律、法规以及《中饮巴比食 品股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定， 结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称" ...

董事和高级管理人员应对募集资金的管理和使用勤勉尽责。在公开 募集前，应根据公司发展战略、主营业务、市场形势和国家产业政 策等因素，对募集资产拟投资项目可行性进行充分论证，明确拟募 集资金金额、投资项目、进度计划、预期收益等，并提请公司股东 会批准。 中饮巴比食品股份有限公司 公司控股股东、实际控制人及其他关联方不得占用公司募集资金， 不得利用公司募集资金投资项目获取不正当利益。 募集资金管理制度 第一章 总则 第四条 公司董事会和审计委员会应加强对募集资金使用情况的检查，确保 资金投向符合募集资金说明书承诺或股东会批准的用途，检查投资 1 实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分（以下简称"超募 资金"）也应当存放于募集资金专户管理。 2 第六条 公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐人或者独立财务顾问、 存放募集资金的商业银行(以下简称"商业银行")签订募集资金专 户存储三方监管协议(以下简称"协议")并及时公告。相关协议签 订后，公司可以使用募集资金。协议至少应当包括以下内容： (一) 公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户； (二) 募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额； (三) 商 ...

中饮巴比食品股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第二章 信息披露的一般规定 第四条 公司应当根据法律、行政法规、部门规章、《上市规则》以及公司 1 第一条 为规范中饮巴比食品股份有限公司(以下简称"公司")信息披 露，促进公司依法规范运作，维护公司和投资者的合法权益，依 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司信息披露管理办法》(以下简称"《管理办法》")、《上海证券 交易所股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")、《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》等 法律法规、规范性文件以及《中饮巴比食品股份有限公司章程》(以 下简称"《公司章程》")的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露是指达到证券监管部门关于上市公司信息披 露的标准要求，根据相关法律、法规、部门规章及证券监管部门 的规范性文件，将可能对公司股票及衍生品种价格产生较大影响 而投资者尚未得知的重大信息，在规定时间内，通过规定的媒体， 以规定的方式向社会公众公布，并在证券监管部门备案。 第三条 本制度应当适用于如下人员和机构： (一) 公司董事会秘书和董事会办公室； (二) ...

中饮巴比食品股份有限公司 第二章 人员组成 1 第一条 为完善中饮巴比食品股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理 结构，规范公司董事、高级管理人员的产生，优化董事会组成，根 据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立 董事管理办法》《中饮巴比食品股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会提名委员会（以下 简称"提名委员会"），并制定本细则。 第二条 提名委员会是董事会按照股东会决议设立的议事机构，主要负责对 拟任公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并 提出建议。 第三条 提名委员会成员由三名董事组成,其中独立董事应占半数以上,并 由独立董事担任召集人。 第四条 提名委员会委员（以下简称"委员"）由董事长、二分之一以上独 立董事或者全体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，负责主持委员 会工作。主任委员由董事会选举产生。 第六条 提名委员会委员任期与同届董事会董事的任期相同，委员任期届 满，连选可以连任。提名委员会委员任期届满前，除非出现《公司 法》《公司章程》或相关法律、法规 ...

中饮巴比食品股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 1 第一条 为完善中饮巴比食品股份有限公司(以下简称"公司")治理结构， 促进公司规范运作，维护公司和股东的利益，根据《中华人民共和 国公司法》(以下简称"《公司法》")、《上市公司独立董事管理办 法》《上海证券交易所股票上市规则》《中饮巴比食品股份有限公司 章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定，并结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能 影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 规定、证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责， 在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整 体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者 其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第五条 独立董事最多在 3 家境内上市公司担任独立董事，并确保有足 ...

中饮巴比食品股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 1 第一条 为切实加强中饮巴比食品股份有限公司（以下简称"公司"）与投资 者之间的信息沟通，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社 会公众投资者的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、 法规和规范性文件及《中饮巴比食品股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使 、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通， 增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体 价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理的基本原则是： (一) 合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露 义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、 行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵 守的道德规范和行为准则。 (二) 平等性原则。公司开展投资者关系管理活动 ...

第三条 董事会办公室是公司唯一的信息披露机构。未经董事会批准同意， 公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关公司内幕 信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、音像等涉及内 幕信息及信息披露的内容的资料，须经董事会秘书的审核同意(并 视重要程度呈报董事会审核)，方可对外报道、传送。 1 第一条 为加强中饮巴比食品股份有限公司(以下简称"公司")内幕信息 管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护 广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露 管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引 第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》等 有关法律、法规、规范性文件及《中饮巴比食品股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"的有关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 内幕信息的管理工作由董事会负责，董事长为主要责任人，董事 会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档和报送事 宜。董事会秘书不能履行职责时，由证 ...