宁波德昌电机股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为进一步提高宁波德昌电机股份有限公司（以下简称"公司"）的规 范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息 披露的质量和透明度，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《中华人民共和国会计法》《企业会计准则》《上海证券交易所股票上市规则》等 有关法律、法规、规范性文件及《宁波德昌电机股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"）《宁波德昌电机股份有限公司信息披露管理制度》（以下简称《信息披 露管理制度》）等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所指责任追究是指公司年度报告（以下简称"年报"）信息披 露工作中有关参与人员和机构因违反《信息披露管理制度》及相关法律法规及证 券监督管理机构、上海证券交易所的有关规定，不履行或者不正确履行职责、义 务或其他个人原因，造成公司年报信息披露发生重大差错且给公司造成重大经济 损失或造成不良社会影响时，公司有权对其进行的追究与处理。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、各部门及各分（子）公司 的负责人、各分（子）公司财务负责人、公司控股股东和持股 ...

宁波德昌电机股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范和加强宁波德昌电机股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的沟通交流，深化投资者对 于公司的了解和认同，促进公司和投资者之间长期、稳定的良好关系，完善公司 法人治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指 引》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规要求，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理工作是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、 互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资 者对公司的了解和认同，提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、 回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司董事会负责制定和修订投资者关系管理制度。董事会秘书负责 投资者关系管理工作。 第二章 投资者关系管理的目的、原则与对象 第四条 投资者关系管理的目的： （一）促进公司与投资者之间的良性关系 ...

宁波德昌电机股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全宁波德昌电机股份有限公司（以下简称"公司"） 董事（不包括独立董事，下同）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市 公司治理准则》《宁波德昌电机股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核 标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案， 对董事会负责。 第三条 本工作细则考核对象中所称董事是指在本公司领取薪酬的非独立 董事，高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘 书及由董事会聘任的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会由 3 名董事组成，其中有 2 名为独立董事。薪酬 与考核委员会设主任委员一名，负责召集和主持薪酬与考核委员会会议，由独立 董事委员担任。薪酬与考核委员会委员任期与董事会一致，委员任期届满，连选 可以连任。 第五条 ...

宁波德昌电机股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范宁波德昌电机股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公平性，以保 护广大投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 （以下称"《证券法》"）《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引 第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上海证券交易所股票上市 规则》等有关法律法规及《宁波德昌电机股份有限公司章程》，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及其参控股子公司。 第二章 职能部门及职责分工 第三条 董事会是公司内幕信息的管理机构。董事会应当保证内幕信息管理 及内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。 第四条 董事会秘书为公司内幕信息保密工作负责人，负责办理公司内幕信 息管理的具体工作及内幕信息知情人的登记入档事宜。 第五条 董事会办公室具体实施公司内幕信息的日常管理工作。当董事会秘 书不能履行职责时，由证券事务代表代董事会秘书履行职责。 《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款所列重大事件属于内幕信息。 第十条 尚未 ...

宁波德昌电机股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用管理制度 第一章 总则 第一条 为防止控股股东、实际控制人及其他关联方占用宁波德昌电机股份 有限公司（以下简称"公司"）资金行为的发生，进一步维护公司全体股东和债 权人的合法权益，建立起公司防范控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司 资金的长效机制，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证 券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》等有关法律、行政法规、部门规章及规范性文件的要求以及《公司章程》 的有关规定，特制定本制度。 第二条 控股股东、实际控制人及其他关联方与公司发生的经营性资金往来 中，不得占用公司资金。 （二）有偿或者无偿地拆借公司的资金（含委托贷款）给控股股东、实际控 制人及其他关联方使用，但参股公司的其他股东同比例提供资金的除外。前述所 称"参股公司"，不包括由控股股东、实际控制人控制的公司； （三）委托控股股东、实际控制人及其他关联方进行投资活动； （四）为控股股东、实际控制人及其他关联方开 ...

宁波德昌电机股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范宁波德昌电机股份有限公司(以下简称"公司")高级管理人员 的产生,优化董事会组成,完善公司治理结构,根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上 市公司治理准则》《宁波德昌电机股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定,公司特设立董事会提名委员会,并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会（以下简称"提名委员会"）主要职责是对公司董 事（包括独立董事）、总经理及其他高级管理人员人选的选择向董事会提出意见 和建议。董事会提名委员会根据《公司章程》《董事会议事规则》以及本细则的 规定履行职责。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会由 3 名董事组成，其中有 2 名为独立董事。提名委员会 设主任委员一名，负责召集和主持委员会会议，由独立董事委员担任。提名委员 会委员任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。 （二）聘任或者解聘高级管理人员； （三）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他事项。 第六条 提名委员会有权在其单方面认为必要 ...

宁波德昌电机股份有限公司 期货和衍生品交易管理制度 （一）公司参与期货和衍生品交易应当遵循合法、审慎、安全、有效的原则 （二）公司应当以自己的名义设立交易账户，不得以个人名义或第三方账户 或者向第三方提供资金的形式进行期货和衍生品交易； （三）公司利用期货市场和衍生品市场从事套期保值等风险管理活动，原则 上不从事以投机为目的的期货和衍生品交易； 第一章 总则 （四）不得使用募集资金从事期货和衍生品交易； 第一条 为规范宁波德昌电机股份有限公司（以下简称"公司"）期货和衍 生品交易行为，加强对期货和衍生品交易的管理，有效防范和控制风险，确保公 司资产安全，维护公司及股东利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《中华人民共和国期货和衍生品法》《上海证券交易所股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》等 法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所称期货交易是指以期货合约或者标准化期权合约为交易标 的的交易活动。 本制度所述衍生品交易是指期货交易以外的，以互换合约、远期合约和非标 准化期权合约及其组合为 ...

宁波德昌电机股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应宁波德昌电机股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展的 需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策 科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等规范性文件及《公司章程》的规 定，公司设立董事会战略委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，其中应至少包括一名独立董事。 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任。 （一） 对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议； （二） 对《公司章程》规定须经董事会批准的重大投资融资方案进行研究 并提出建议； （三） 对《公司章程》规定须经董事会批准的重大资本运作、资产经营项 目进行研究并提出建议； 第四条 战略委员会委员由董事长或提名委员会提名,并由董事会以全体董 事过半数选举产生。 战略委员会任期与董事会一致，委员任期届 ...

宁波德昌电机股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为明确宁波德昌电机股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 总经理职责权限，规范总经理的组织和行为，提高决策效率，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《宁波德昌电机股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，制定本细则。 第二条 公司设置总经理一名。 第三条 总经理由董事会聘任或解聘，对董事会负责。 第四条 总经理主持公司日常生产经营和管理工作，组织实施董事会决议。 第二章 总经理的任职资格 第五条 总经理任职应当具备下列条件： （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经营 管理能力； （二）具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内外关系和统 揽全局的能力； （三）具有一定年限的企业管理或经济工作经历，精通本行，掌握国家政策、 法律、法规； （四）诚信勤勉、廉洁奉公、民主公道； （七）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员等， 期限未满的； （八）法律、行政法规或者部门规章规定的其他内容。 （五）年富力强，有较强的使命感和积极开拓的进取精神。 第六条 有下 ...

宁波德昌电机股份有限公司 股份回购管理制度 第一章 总则 第一条 为规范宁波德昌电机股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）股份回购行为，提高公司治理水平，保护投资者的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）《关于支持上市公司回购股份的意见》《上市公司股份回购规则》《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号 ——回购股份》及《宁波德昌电机股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 等的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称回购股份，是指公司因下列情形之一收购本公司股份的 行为： （一）减少公司注册资本； （二）将股份用于员工持股计划或者股权激励； （三）将股份用于转换公司发行的可转换为股票的公司债券； （四）为维护公司价值及股东权益所必需。 前款第（四）项所指情形，应当符合下列条件之一： （一）公司股票收盘价格低于最近一期每股净资产； （二）连续 20 个交易日内公司股票收盘价格跌幅累计达到 20%； （三）公司股票收盘价格低于最近一年股票最高收盘价格的 50%； （四）中国证监 ...