宁波德昌电机股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范宁波德昌电机股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续 聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量， 根据《中华人民共和国公司法》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办 法》等法律法规、部门规章及规范性文件的规定以及公司章程，特制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指根据相关法律法规要求，聘任 会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。聘任会计师 事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可以参照本制度执 行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）审核同意后，提交董事会、股东会审议批准。公司不得在董事会、股东 会审议批准前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 持有公司 5%以上股份的股东、控股股东及实际控制人不得在公司董 事会、股东会审议批准前，向公司指定会计师事务所，不得干预审计委员会独立 履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 （四）具有完成审计任务和确保审计质量的注册会计师； （五）负责公司财务报 ...

宁波德昌电机股份有限公司 关联交易管理制度 第五条 关联交易的相关日常管理如下： （一）公司董事会办公室会同行政部、财务部，在每年第四季度拟定公司关 联人清单，并由财务部下发到各职能部门和分、子公司，该关联人清单将根据实 际情况适时调整； （二）每年年末，财务部根据本年度日常关联交易的预测发生额及公司实际 发展需要，拟定下一年度日常关联交易的预算，并提交董事会或股东会审议； （三）对于年度预算范围内的日常关联交易，公司各控股子公司应当统计其 第一章 总 则 第一条 为规范宁波德昌电机股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易行 为，提高公司规范运作水平，保护公司和全体股东的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上 海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》和《公司章程》等法律、法 规、规范性文件及公司治理制度的有关规定，制定本制度。 第二条 公司关联交易应当定价公允、审议程序合规、信息披露规范。 第三条 公司临时报告和定期报告中的关联人及关联交易的披露应当遵守 《上市公司信息披 ...

第一条 为了加强宁波德昌电机股份有限公司（以下简称"公司"）的内部控 制，促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，加强对控股子公司的 管理控制，规范控股子公司行为，规避投资风险，防止资产流失，提高投资效益， 保证控股子公司规范运作和依法经营，保护投资者合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）等法律法规和规范性文件及《宁波德昌电机股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等及公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司投资的控股子公司。"控股子公司"是指公司持有 其 50%以上的股权，或者持股 50%以下但能够决定其董事会半数以上成员的当 选，或者通过协议或其他安排能够实际控制的具有独立法人资格的公司。 第三条 控股子公司在公司总体方针目标框架下，独立经营和自主管理，合 法有效地运作企业法人财产。公司按照有关法律法规和上市公司规范运作要求， 行使对控股子公司的重大事项管理。 第四条 控股子公司同时控股其他公司的，应参照本制度的要求逐层建立对 其控股子公司的管理制度，并接受公司的监督。 第五条 公司各职能部门 ...

宁波德昌电机股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第六条 独立董事实行固定津贴制度，津贴标准由股东会审议通过。 第一条 为规范宁波德昌电机股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高 级管理人员薪酬管理，促进公司可持续发展，保障股东、公司与员工的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》等法律法规、部门规章及 规范性文件的要求和《宁波德昌电机股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员（包括总经理、副总经理、 董事会秘书、财务总监）。 第二章 管理机构 第三条 公司董事会设置薪酬与考核委员会，负责制定董事、高级管理人员 的考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案。 第四条 薪酬与考核委员会提出的董事的薪酬方案，须报经董事会同意后， 提交股东会审议通过后方可实施；公司高级管理人员的薪酬方案须报董事会批准 后实施。 第五条 公司财务部门、人力资源部门等相关部门配合董事会进行公司董事、 高级管理人员薪酬方案的具体实施。 第三章 薪酬标准 第十二条 在公司领取津贴或薪酬 ...

宁波德昌电机股份有限公司 第五条 内审部设负责人一名，审计人员若干，负责人必须专职，负责内审 部日常审计管理工作。 内部审计人员应当具备下列理论知识和专业能力： 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为建立宁波德昌电机股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计制 度、加强内部审计工作，依据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计 工作的规定》《企业内部控制基本规范》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》等有关法律法规、规章和规范性文件以及《宁波德昌电机 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司的实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司负责内部审计相关部门及人员， 对公司的治理结构、财务收支、经济活动、内部控制以及风险管理等有关方面的 适当性、真实性、合法合规性、有效性，实施独立、客观监督并作出评价和建议， 以促进企业完善公司治理、实现目标的活动。 本制度规定了公司内部审计机构及内部审计人员的职责与权限、内部审计对 象和时限、内部审计工作的内容及工作程序等规范，是公司开展内部审计管理工 作的标准。 第三条 公司董事、高级管理人员、公司各部门及 ...

宁波德昌电机股份有限公司 第一条 为完善公司法人治理结构，充分发挥董事会的职能作用，促进董事 会有效履行职责，以形成科学、高效的决策-执行体系和激励-约束机制，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规和规范性 文件以及《宁波德昌电机股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定，特制定本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会设立的专门委员会，对董事会负责，向董事会 报告工作，行使《公司法》规定的监事会的职权，负责公司内、外部审计工作的 监督、审核、沟通及协调。 公司应当为董事会审计委员会提供必要的工作条件，配备专门人员或者机构 承担审计委员会的工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等日常工作。审计 委员会履行职责时，公司管理层及相关部门应当给予配合。 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 审计委员会认为必要的，可以聘请中介机构提供专业意见，有关费用由公司 承担。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员原则上应当独立于公司的日常经营管理事务。审计 委员会成员应当勤勉尽责，切实有效地监督、评估公 ...

宁波德昌电机股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第五条 公司控股股东、实际控制人及其他关联人不得占用或者挪用公司募 集资金，不得利用公司募集资金及募集资金投资项目（以下简称"募投项目"） 获取不正当利益。 1 第二章 募集资金的存储 第一条 为规范宁波德昌电机股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的使用和管理，提高募集资金使用的效率和效益，保障募集资金安全，保护投资 者利益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")《中华人民 共和国证券法》(以下简称"《证券法》")《上市公司募集资金监管规则》《上 海证券交易所股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《宁波德昌电机股份有限公司公司 章程》(以下简称"《公司章程》")及其他法律法规和规定，结合公司实际情况, 特制定本制度。 第二条 本制度所称"募集资金"是指公司通过发行股票或者其他具有股权 性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激 励计划募集的资金； "超募资金"是指发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称"募 集资金净额"）超过计 ...

宁波德昌电机股份有限公司 对外信息报送管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步加强宁波德昌电机股份有限公司（以下简称"公司"）定期 报告、临时报告及重大事项在编制、审议和披露期间的外部信息使用人管理，规 范外部信息报送管理事务，确保公平信息披露，杜绝泄露内幕信息、内幕交易等 违法违规行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上海证券交易所股票上市规 则》《上市公司信息披露管理办法》等法律、法规、规范性文件和《宁波德昌电 机股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")、公司《信息披露管理制度》 《投资者关系管理制度》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括本公司及下设的各部门、全资或控股子公司 （以下统称"子公司"），公司的董事、高级管理人员及其他相关人员，公司对外 报送信息涉及的外部单位或个人。 第三条 本制度所指的信息是指所有对公司股票交易价格可能产生影响的信 息，包括但不限于定期报告、临时报告、财务数据、统计数据及需报批的重大事 项等所涉及的信息。 第四条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得 ...

宁波德昌电机股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善宁波德昌电机股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构，强化对董事会及管理层的约束和监督机制，更好地维护中小股 东利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上 市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 （以下简称"《规范运作指引》"）等相关规定和《宁波德昌电机股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与公 司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能 影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位 或者个人的影响。 第三条 独立董事对上市公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法 律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、上 海证券交易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参 与决策、监督 ...

宁波德昌电机股份有限公司 重大信息内部报告制度 （四）其他可能接触重大信息的相关人员。 第五条 报告义务人应当及时履行重大信息内部报告义务，保证提供信息和 文件资料的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 公司控股股东和持有公司 5%以上股份的股东，在获悉重大信息时，负有及时 将有关信息向公司董事会和董事会秘书报告的义务。 第二章 信息范围与报告时点 第一章 总 则 第一条 为加强宁波德昌电机股份有限公司（以下简称"公司"）重大信息内 部报告工作，明确公司内部各部门和各下属公司（指公司的分公司及公司直接或 间接控股比例超过 50%的子公司或对其具有实际控制权的子公司，下同）的信息 收集和管理办法，确保公司真实、准确、完整、及时、公平地披露所有对公司股 票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股 票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、法规、规范性文件以及《宁波 德昌电机股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《宁波德昌电机股份有 限公司信息披露管理办法》（以下简称"《信息披 ...