民生证券股份有限公司 关于广州洁特生物过滤股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券之保荐总结报告书 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"或"本机构"） 作为广州洁特生物过滤股份有限公司（以下简称"公司"或"发行人"或"洁特 生物"）向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《上海证券交易所 科创板股票上市规则》的相关规定，民生证券的持续督导期间为 2022 年 8 月 2 日至 2024 年 12 月 31 日。目前前述持续督导期限已届满，根据《证券发行上市 保荐业务管理办法》的要求，出具本持续督导保荐总结报告书。 一、保荐机构及保荐代表人承诺 （一）保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担 法律责任。 （二）本保荐机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项 进行的任何质询和调查。 （三）本保荐机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务 管理办法》的有关规定采取的监管措施。 二、保荐机构基本情况 | 保荐机构名称 | 民生证券股份有限公司 | | --- | --- | ...

广州洁特生物过滤股份有限公司 2024 年度内部控制审计报告 目 录 | | | 二、资质证书复印件……………………………………………第 3—6 页 内部控制审计报告 天健审〔2025〕7-378 号 广州洁特生物过滤股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了广州洁特生物过滤股份有限公司（以下简称洁特生物公司）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是洁特 生物公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审 ...

广州洁特生物过滤股份有限公司 2024 年度合并审计报告 目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 1—5 | | 页 | | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 6—13 | | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… 第 | 6 | 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… 第 | 7 | 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… 第 | 8 | 页 | | （四）母公司利润表……………………………………………… 第 | 9 | 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | 10 | 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | 11 | 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 12 | | 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 13 | | 页 | | 三、财务报表附注……………………………………………… | 页 | ...

广州洁特生物过滤股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人作为广州洁特生物过滤股份有限公司（以下简称"公司"或"洁特生物"） 董事会的独立董事，在报告期内严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准 则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、 法规、规范性文件以及《广州洁特生物过滤股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）和《广州洁特生物过滤股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称 "《独立董事工作制度》"）的规定和要求，秉承客观、独立、公正的立场，在 2024 年度工作中，忠实勤勉独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各 项议案，对公司重大事项发表了独立意见，并充分借助专门委员会、独立董事专 门会议对公司重大事项进行审议、监督，切实维护公司和全体股东特别是中小股 东的合法利益，促进公司规范运作。现就 2024 年度履行独立董事职责情况汇报 如下： 一、独立董事基本情况 （二）是否存在影响独立性情况的说明 作为公司的独立董事，我未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在 （一）个 ...

广州洁特生物过滤股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人作为广州洁特生物过滤股份有限公司（以下简称"公司"或"洁特生物"） 董事会的独立董事，在报告期内严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准 则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、 法规、规范性文件以及《广州洁特生物过滤股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）和《广州洁特生物过滤股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称 "《独立董事工作制度》"）的规定和要求，秉承客观、独立、公正的立场，在 2024 年度工作中，忠实勤勉独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各 项议案，对公司重大事项发表了独立意见，并充分借助专门委员会、独立董事专 门会议对公司重大事项进行审议、监督，切实维护公司和全体股东特别是中小股 东的合法利益，促进公司规范运作。现就 2024 年度履行独立董事职责情况汇报 如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人洪炜，男，1986 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科毕业于 ...

广州洁特生物过滤股份有限公司 独立董事关于公司第四届董事会第十八次会议 相关事项的独立意见 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》及《公司章程》等有关规定，我们作为广州洁特生物过滤股份有限 公司（以下简称"公司"）独立董事，本着对公司、全体股东负责的态度，基于独 立、客观、审慎的原则，现就公司第四届董事会第七次会议审议的相关事项发表 如下独立意见： 一、关于公司 2024 年年度报告及摘要的独立意见 我们认为，公司严格按照《证券法》《公开发行证券的公司信息披露内容与 格式准则第 2 号——年度报告的内容与格式（2021 年修订）》《公开发行证券的 公司信息披露编报规则第 15 号——财务报告的一般规定》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》等有关规定，编制了 2024 年年度报告及摘要，真实、准确、 完整地反应了公司 2024 年度的财务状况和经营成果。 二、关于公司 2024 年度内部控制评价报告的独立意见 我们认为，公司按照《企业内部控制基本规范》和《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》的规定，对公司内部控制 的有效性进行了评 ...

广州洁特生物过滤股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人作为广州洁特生物过滤股份有限公司（以下简称"公司"或"洁特生物"） 董事会的独立董事，在报告期内严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准 则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、 法规、规范性文件以及《广州洁特生物过滤股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）和《广州洁特生物过滤股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称 "《独立董事工作制度》"）的规定和要求，秉承客观、独立、公正的立场，在 2024 年度工作中，忠实勤勉独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各 项议案，对公司重大事项发表了独立意见，并充分借助专门委员会、独立董事专 门会议对公司重大事项进行审议、监督，切实维护公司和全体股东特别是中小股 东的合法利益，促进公司规范运作。现就 2024 年度履行独立董事职责情况汇报 如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人刘佳，女，1961 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，瑞士洛桑大 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2024 reached ¥558.66 million, representing a 20.63% increase compared to ¥463.10 million in 2023[21]. - Net profit attributable to shareholders for 2024 was ¥72.19 million, a significant increase of 107.51% from ¥34.79 million in 2023[21]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses for 2024 was ¥67.75 million, up 113.15% from ¥31.78 million in 2023[21]. - The company's total assets increased by 4.67% to ¥1.70 billion at the end of 2024, compared to ¥1.63 billion at the end of 2023[21]. - Basic earnings per share for 2024 were ¥0.52, reflecting an increase of 108.00% from ¥0.25 in 2023[22]. - The company's net profit margin for the company was 12.92%, reflecting a year-on-year increase of 5.41 percentage points[33]. - The company's cash and cash equivalents decreased by 47.28% to 284,205,896.01, representing 16.70% of total assets[112]. - The company reported a significant increase in tax payable by 305.23% to 20,130,806.07, mainly due to increased income tax provisions[113]. Dividend Policy - The company plans to distribute a cash dividend of 0.73 CNY per 10 shares, totaling approximately 10,047,158.34 CNY, which represents 13.92% of the net profit attributable to shareholders[4]. - The profit distribution plan has been approved by the board and is pending approval from the shareholders' meeting[4]. - The cash dividend for 2024 represents 13.92% of the net profit attributable to shareholders, while the total dividend amount, including share repurchases, accounts for 55.47% of the net profit[168]. - The company has established a cash dividend policy prioritizing stable and continuous returns to shareholders, with a minimum distribution ratio of 10% of distributable profits[162]. Research and Development - The company has filed a total of 320 patents, including 84 invention patents, enhancing its technological influence in the life sciences sector[38]. - The R&D investment as a percentage of operating revenue decreased to 4.70% in 2024 from 6.16% in 2023, a reduction of 1.46 percentage points[22]. - Total R&D expenses decreased by 7.92% from the previous year, amounting to ¥26,250,379.03 compared to ¥28,506,821.17[67]. - The company has invested in R&D for biopharmaceuticals and vaccine development, aligning with industry trends[61]. - The company is developing a high-performance separation membrane for vaccine concentration with a total investment of ¥950,000, expected to achieve a molecular weight retention of 300kDa and a flux recovery rate of no less than 80% after cleaning[69]. Market Expansion and Sales - Overseas revenue accounted for approximately 66.13% of total revenue, with a year-on-year increase of about 46.07% in overseas self-owned brand income[34]. - The company achieved approximately 23.50% year-on-year growth in overseas revenue in 2024, driven by the ODM model and expansion into emerging markets[49]. - The company is focusing on high-throughput solutions and customized services to meet the dual demands of industrial production and innovation in the life sciences sector[51]. - The company plans to continue expanding its industrial customer base domestically, aiming for further growth in sales revenue[95]. Corporate Governance - The company does not have any special arrangements for corporate governance[7]. - The company has confirmed that all board members attended the board meeting[3]. - The board of directors has established specialized committees to ensure professional and efficient decision-making processes[133]. - The company has implemented a governance structure that operates effectively in accordance with relevant laws and regulations[133]. Risks and Challenges - The company has detailed potential risks in the annual report, which can be found in the "Management Discussion and Analysis" section[3]. - The company faces risks of significant performance decline due to market competition, policy changes, and inflation, which may lead to underutilization of capacity and operational losses[80]. - The company is exposed to raw material price volatility, particularly for key plastics derived from petroleum, which could adversely affect profitability[86]. - The domestic market is predominantly occupied by imported brands, posing challenges for the company to significantly expand its market share[83]. Employee and Management - The company has increased its R&D personnel to 134, representing 12.38% of the total workforce, up from 12.10% in the previous period[74]. - The total compensation for R&D personnel reached 18.39 million RMB, with an average salary of 137,200 RMB, an increase from 132,500 RMB in the previous period[74]. - The total remuneration for all directors, supervisors, and senior management personnel at the end of the reporting period amounted to 744.77 million RMB[144]. - The company has a structured compensation policy that includes various incentive mechanisms for different employee categories, ensuring alignment with market competitiveness and internal equity[159]. Sustainability and Environmental Responsibility - The company has achieved ISO 14001 certification, demonstrating its commitment to environmental responsibility[192]. - The company has implemented measures to reduce carbon emissions, including the use of rooftop solar power systems and electric vehicles[191]. - The company has not faced any administrative penalties related to environmental issues during the reporting period[184]. - The company invested 35.36 million yuan in environmental protection during the reporting period[182].

| 证券代码：688026 | 证券简称：洁特生物 公告编号：2025-019 | | --- | --- | | 转债代码：118010 | 转债简称：洁特转债 | 广州洁特生物过滤股份有限公司 关于 2025 年度"提质增效重回报"专项行动方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 在客户需要和市场调研的基础上，结合公司已有产品和技术，进一步推进新产品 研发、老产品升级，扩充公司产品线，以研发促进产品更新迭代，拓宽企业护城 河，提高公司产品竞争力。 销售方面，在国内，公司将继续深化与工业客户的合作，在合作中做好服务， 改善工艺，升级产品，向工业生产端规模化应用稳步推进；此外，公司还将优化 直销经销渠道安排与仓储物流效率，提升电商平台等新渠道销售比例，服务好现 有研发端客户的同时，为服务工业端客户打造更为坚实的基础。 在国外，公司将以德国子公司为基点，以驻扎在西欧、中东、南美、东南亚 的自有销售团队为依托，大力开展自主品牌海外推广。同时，公司也将继续服务 好、维护好既有 ODM 大客户，深化合作关系，共同 ...

| 证券代码：688026 | 证券简称：洁特生物 | 公告编号：2025-018 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118010 | 转债简称：洁特转债 | | 广州洁特生物过滤股份有限公司 关于 2024 年度"提质增效重回报"专项行动方案的 年度评估报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 为积极响应上海证券交易所《关于开展科创板上市公司"提质增效重回报" 专项行动的倡议》，践行"以投资者为本"的上市公司发展理念，切实维护全体 股东利益，履行上市公司责任，进一步推动公司高质量发展，共同促进资本市场 平稳健康发展，广州洁特生物过滤股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 19 日披露《关于以集中竞价交易方式回购公司股份暨公司"提质增效重回 报"行动方案的公告》，于 2024 年 6 月 28 日披露《关于 2024 年度"提质增效重 回报"专项行动方案的公告》（以下简称"行动方案"），并于 2024 年 8 月 24 日披露了《关于 2024 年度提质增效重回报专项行 ...