本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 二、董事会会议审议情况 一、董事会会议情况 （一）审议通过《关于向激励对象授予限制性股票的议案》 苏州纳芯微电子股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第四次会 议于 2023 年 9 月 18 日在公司会议室以现场及通讯会议相结合的方式召开，经 全体董事一致同意豁免本次会议提前发出会议通知，全体董事一致同意豁免本 次会议的通知期限。会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名，会议由王升杨先 生主持，会议的召集、召开、表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《苏州 纳芯微电子股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的相关规定，所作决 议合法有效。经与会董事表决，会议形成如下决议： 根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2023 年限制性股票激励计划 （草案）》的相关规定和公司 2023 年第二次临时股东大会的授权，公司 2023 年 限制性股票激励计划规定的授予条件已经成就，董事会同意以 2023 年 9 月 18 日为授予日，授予价格为 49.00 元/股，向 292 ...

江苏世纪同仁律师事务所 关于苏州纳芯微电子股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的法律意见书 苏州纳芯微电子股份有限公司： 根据《公司法》《证券法》和中国证监会《上市公司股东大会规则》等法律、 法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，本所受贵公司董事会的委托，指派 本所律师见证公司2023年第二次临时股东大会，并就本次股东大会的召集、召开 程序、出席会议人员资格、召集人资格、表决程序和表决结果的合法有效性等事 项出具法律意见。 为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审 查，查阅了相关会议文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。 本所律师同意将本法律意见书随公司本次股东大会决议一并公告，并依法对 本法律意见书承担相应的责任。 本所律师根据相关法律、法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业 务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下： 一、关于本次股东大会的召集、召开程序 1.本次股东大会的召集 1 票的具体操作流程等内容。 经查，公司在本次股东大会召开十五日前履行了相应的通知程序，符合《公 司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的 规定。 ...

1、核查对象为本次激励计划的内幕信息知情人。 2、本次激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。 3、公司向中国结算上海分公司就核查对象在自查期间买卖公司股票情况进行 了查询确认，并由中国结算上海分公司出具了《信息披露义务人持股及股份变更查 询证明》及《股东股份变更明细清单》。 二、核查对象买卖本公司股票的情况说明 证券代码：688052 证券简称：纳芯微 公告编号：2023-072 苏州纳芯微电子股份有限公司 关于公司 2023 年限制性股票激励计划内幕信息知情人 买卖公司股票情况的自查报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 苏州纳芯微电子股份有限公司（以下简称"公司"或"纳芯微"）于 2023 年 8 月 31 日召开第三届董事会第三次会议和第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于公 司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。具体内容 详见公司于 2023 年 9 月 1 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2023 年限制性股票激励 ...

苏州纳芯微电子股份有限公司监事会 关于公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象 名单（授予日）的核查意见 苏州纳芯微电子股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《科创板上市 公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律法规、规章及规范 性文件和《苏州纳芯微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，对公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）授 予激励对象名单（授予日）进行了核查，发表核查意见如下： 3、公司本次激励计划授予激励对象名单与公司 2023 年第二次临时股东大会 批准的《2023 年限制性股票激励计划（草案）》中规定的激励对象相符。 4、本次激励计划的激励对象名单符合《公司法》《证券法》等法律法规、 规章和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上市 规则》等法律法规、规章和规范性文件规定的激励 ...

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 苏州纳芯微电子股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第四次会 议于 2023 年 9 月 18 日在公司会议室以现场及通讯会议相结合的方式召开，经全 体监事一致同意豁免本次会议提前发出会议通知，全体监事一致同意豁免本次会 议的通知期限。会议应出席监事 3 名，实际出席 3 名，会议由严菲女士主持，会 议的召集、召开、表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《苏州纳芯微电子 股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的相关规定，所作决议合法有效。 经与会监事表决，会议形成如下决议： 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于向激励对象授予限制性股票的议案》 1、对公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）的授予 条件是否成就进行核查后，监事会认为： 本激励计划授予的激励对象具备《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》等法律法规、规章和规范性文件规定的任职资格，符合《上市公司股 权激励管理办法》及《上海证券交易所科创板股 ...

证券代码：688052 证券简称：纳芯微 公告编号：2023-071 苏州纳芯微电子股份有限公司 关于向激励对象授予限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 同日，公司召开第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于公司<2023 年 限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年限制性股 票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2023 年限制性股 限制性股票授予日：2023 年 9 月 18 日 限制性股票授予数量：380.00 万股，占公司目前股本总额 14,244.8854 万股的 2.67%。 股权激励方式：第二类限制性股票 票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行 核实并出具了相关核查意见。 2、2023 年 9 月 1 日至 2023 年 9 月 10 日，公司内部对本次拟激励对象的姓 名和职务进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何人对激励对象提出的 异议。2023 年 9 月 12 日，公司于上海证 ...

证券代码：688052 证券简称：纳芯微 公告编号：2023-068 苏州纳芯微电子股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 9 月 18 日 （二） 股东大会召开的地点：公司会议室（苏州工业园区金鸡湖大道 88 号人工 智能产业园 C1-501） （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 49 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 49 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 56,877,983 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 56,877,983 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 40.0385 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 40.0385 | （四） 表决方式是否符合《 ...

证券简称：纳芯微 证券代码：688052 苏州纳芯微电子股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 授予相关事项 之 独立财务顾问报告 2023 年 9 月 | （二）咨询方式 12 | | --- | 上海荣正企业咨询服务（集团） 股份有限公司 关于 一、释义 1.上市公司、公司、纳芯微：指苏州纳芯微电子股份有限公司。 2.股权激励计划、限制性股票激励计划、本激励计划：指《苏州纳芯微电 子股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》。 3.限制性股票、第二类限制性股票：符合激励计划授予条件的激励对象在 满足相应的获益条件后分次获得并登记的公司 A 股普通股股票。 4.股本总额：指公司股东大会审议通过本计划时公司已发行的股本总额。 5.激励对象：按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司核心技术人员 和核心骨干员工。 6.授予日：指公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易 日。 8.有效期：从限制性股票授予之日起到激励对象获授的限制性股票全部归 属或作废失效的期间。 9.归属：指激励对象满足获益条件后，上市公司将股票登记至激励对象账 户的行为。 10.归属条件：限制性股票激励计划所设立的 ...

3、公司确定限制性股票的激励对象均符合《公司法》《证券法》等相关法律 法规、规章和规范性文件以及《公司章程》中关于本次激励计划有关任职资格的 规定，均符合《上市公司股权激励管理办法》规定的激励对象条件，符合公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》中规定的激励对象范围，其作为公司 2023 年限 制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。 4、公司实施本次激励计划有利于进一步完善公司治理结构，建立、健全公 司激励约束机制，增强公司员工对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感， 有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益。 综上所述，我们认为公司本次激励计划的授予条件已经成就，一致同意公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象获授限制性股票的授予日为 2023 年 9 月 18 日，并同意以 49.00 元/股的授予价格向符合条件的 292 名激励对象授予 380.00 苏州纳芯微电子股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第四次会议相关事项的独立意见 苏州纳芯微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 18 日召 开了第三届董事会第四次会议，审议并通过了相关事项。作为公司独 ...

证券代码：688052 证券简称：纳芯微 公告编号：2023-067 苏州纳芯微电子股份有限公司 关于持股 5%以上股东减持股份至 5%以下的权益变 动提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●本次权益变动系苏州纳芯微电子股份有限公司（以下简称"公司"或"纳芯 微"）持股 5%以上股东苏州国润瑞祺创业投资企业（有限合伙）（以下简称"国润 瑞祺"）主动减持股份以及纳芯微实施股票激励归属导致持股比例被动稀释，不 触及要约收购。 ●本次权益变动后，国润瑞祺持有公司股份 7,122,331 股，占公司总股本的 比例为 4.99992%，不再是公司持股 5%以上的股东。 ●本次权益变动不会使公司控股股东及实际控制人发生变化。 公司于近日收到公司股东国润瑞祺发来的《简式权益变动报告书》，现将本 次权益变动情况公告如下： （一）信息披露义务人基本情况 | 名称 | 苏州国润瑞祺创业投资企业（有限合伙） | | --- | --- | | 注册地址 | 苏州工业园区星桂街33号2509室 | | 执行事务合 ...