上海派能能源科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 上海派能能源科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条为规范上海派能能源科技股份有限公司(以下简称"公司")选聘（含续聘、变 更，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务 所管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件 以及《上海派能能源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条公司聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为， 应当遵照本制度，履行选聘程序。公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外 的其他专项审计业务的，可比照本制度执行。 （五）认真执行国家有关财务审计的法律法规、规章和政策规定，具有良好的执业质 量记录，近三年没有因证券期货违法执业受到刑事处罚； 1 / 7 上海派能能源科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第三条公司聘用或解聘会计师事务所，应当经董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审议同 ...

第一章 总则 第一条为规范上海派能能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司股东会规则》《上 市公司治理准则》等相关法律、法规、规范性文件和《上海派能能源科技股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定《上海派能能源科技股份 有限公司股东会议事规则》（以下简称"本规则"）。 第二条公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规 定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 上海派能能源科技股份有限公司 股东会议事规则 上海派能能源科技股份有限公司 股东会议事规则 第五条股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开 1 次，应 当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公司 法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 2 ...

上海派能能源科技股份有限公司 重大交易决策制度 (二)对外投资（购买低风险银行理财产品的除外）； (三)转让或受让研发项目； 第三条本制度所称"交易"包括下列事项： (一)购买或者出售资产； 上海派能能源科技股份有限公司 重大交易决策制度 第一章 总 则 第一条为确保上海派能能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）工作规 范、有效，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等有关 法律、法规、规范性文件和《上海派能能源科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，结合公司的实际情况，制订本制度。 第二条公司应当严格遵守有关法律、法规及《公司章程》的规定，在交易决 策中，保障股东会、董事会和董事长、总裁（总经理）各自的权限得到有效发挥， 做到权责分明，保证公司运作效率。 (五)提供担保（含对控股子公司担保等）； (四)签订许可使用协议； (六)租入或者租出资产； (七)委托或者受托管理资产和业务； (八)赠与或者受赠资产； (九)债权、债务重组； (十)提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）； 1 / 4 上海派能能源科技股份有限公司 重大交易决策制度 (十一)放弃权利（含放弃 ...

上海派能能源科技股份有限公司 董事及高级管理人员薪酬管理制度 上海派能能源科技股份有限公司 董事及高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条为进一步完善上海派能能源科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员的薪酬、津贴管理，建立科学有效的激励与约束机制，有 效调动公司董事、高级管理人员的工作积极性，提高公司的经营管理效益，根 据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等有关法律、法规、规范 性文件和《上海派能能源科技股份有限公司章程》（以下称"《公司章 程》"），制定本薪酬管理制度。 第二条本制度适用于公司董事、总裁（总经理）、副总裁（副总经理）、 董事会秘书、财务负责人以及《公司章程》规定的其他高级管理人员。 第三条公司薪酬管理制度遵循以下原则： （一）公平原则，体现收入水平符合公司规模与业绩的原则，同时与外部 薪酬水平相符； （二）责、权、利统一原则，体现薪酬与岗位价值高低、履行责任义务大 小相符； （三）长远发展原则，体现薪酬与公司持续健康发展的目标相符； （四）激励约束并重原则，体现薪酬发放与考核、奖惩挂钩、与激励机制 挂钩。 第二章 管理机构 第四条公司董事会负责审议批准高级管 ...

上海派能能源科技股份有限公司 内幕信息管理制度 上海派能能源科技股份有限公司 内幕信息管理制度 第一章 总则 第一条为了规范上海派能能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息 管理行为，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，有效防范内幕交易 等证券违法违规行为，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公 司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、法规的 规定和《上海派能能源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相 关规定，制订本制度。 第二条本制度适用于公司下属各部门、分公司、控股子公司及公司能够对其实 施重大影响的参股公司。 第三条公司董事会应当按照上海证券交易所相关规则要求及时登记和报送内幕 信息知情人档案，保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任 人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董 事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确 ...

上海派能能源科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 上海派能能源科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 第一章 总 则 第一条为规范上海派能能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的信息 披露暂缓、豁免行为，正确履行信息披露义务，切实保护投资者合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 法》）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（以下简 称《规范运作指引》）等有关规定，结合《上海派能能源科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"），制订本制度。 第二条信息披露义务人按照《上市规则》等上海证券交易所其他相关业务 规则的规定，办理信息披露暂缓、豁免事项业务的，适用本制度。 第三条公司和其他信息披露义务人拟披露的信息存在《上市规则》《规范 运作指引》规定的暂缓、豁免情形的，可以无须向上海证券交易所申请，由公 司和信息披露义务人自行审慎判断，并接受上海证券交易所对信息披露暂缓、 豁免事项实行的事 ...

上海派能能源科技股份有限公司 独立董事工作制度 第二条公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行 政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、上海证券交易 所有关业务规则以及《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东的合法权益。 第四条公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括一 名会计专业人士。 公司在董事会中设置审计委员会。审计委员会成员应当为不在公司担任高级 管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士担任 召集人。 1 / 10 上海派能能源科技股份有限公司 独立董事工作制度 上海派能能源科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条为进一步完善上海派能能源科技股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构 ...

第一章 总则 上海派能能源科技股份有限公司 对外投资管理制度 上海派能能源科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一条为规范上海派能能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外投 资行为，提高投资收益，控制财务和经营风险，依据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"公司法》"）等法律、法规、规章、规范性文件及《上海派能能源 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制 度。 第二条本制度所称对外投资是指公司为实现发展战略，扩大经营规模，以提 高公司核心竞争力为目的，而用货币资金、有价证券、以及各种国家法律允许的 实物资产、无形资产或其他资产形式作价出资，所进行的各种投资行为。 第三条投资项目涉及对外担保和关联交易的，应遵守公司《对外担保管理制 度》及《关联交易管理制度》的相关规定。 第四条纳入公司合并会计报表的企业（以下简称"子公司"）发生的本制度 所述投资决策事项，视同公司发生的事项，适用本制度的规定。子公司均不得自 行对其对外投资作出决定。子公司的对外投资事项，应当在子公司管理层讨论后， 按照本制度的规定履行相应的审批程序，批准后，由子公司依据合法程序以及其 管理制度执行。 公司参股 ...

上海派能能源科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 上海派能能源科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范上海派能能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露行为， 加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海 证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司信息披 露管理办法》等法律、行政法规，结合《上海派能能源科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"），制订本制度。 第二条本制度所称"信息披露义务人"，指公司、公司的董事、高级管理人员、核 心技术人员、股东或存托凭证持有人、实际控制人、收购人，重大资产重组、再融资、 重大交易有关各方等自然人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行 政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定的其他承担信息披 露义务的主体。 信息披露义务人履行信息披露义务应当遵守本制度的规定，中国证监会对首次公开 发行股票并上市、上市公司发行证券信息披露另有规定的，从其规定。 第三条信息披 ...

上海派能能源科技股份有限公司 公司章程 二〇二五年九月 | | 1 | | | --- | --- | --- | | 1 | | | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 3 | | --- | --- | --- | | 第三章 | 股份 4 | | | 第一节 | 股份发行 | 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 5 | | 第三节 | 股份转让 | 7 | | 第四章 | 股东和股东会 | 8 | | 第一节 | 股东的一般规定 | 8 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 | 11 | | 第三节 | 股东会的一般规定 | 12 | | 第四节 | 股东会的召集 | 19 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | 20 | | 第六节 | 股东会的召开 | 22 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | 25 | | 第五章 | 董事和董事会 | 30 | | 第一节 | 董事的一般规定 | 30 | | 第二节 | 董事会 | 34 | | 第三节 | 独立董事 | 38 | | 第四节 | 董事会专门委员会 | 41 | | 第六章 | 高级管理人员 | 43 | | 第七章 | ...