上海派能能源科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 上海派能能源科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 1 / 6 第一条为加强上海派能能源科技股份有限公司（以下简称"公司"或者"本公 司"）对董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 法》）、《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事和高级管理人员所 持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简 称《上市规则》）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范 运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第8号——股份变动管理》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第15号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等 法律、行政法规、规范性文件、业务规则和《上海派能能源科技股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 上海派能能源科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第二条本制度适用于公司董 ...

上海派能能源科技股份有限公司 对外担保管理制度 上海派能能源科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条为规范上海派能能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外担 保管理，规范公司担保行为，控制公司经营风险，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国担保法》（以下简称"《担保 法》"）《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文 件及《上海派能能源科技股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，并参照《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担 保的监管要求》等规范性文件特制定本制度。 第二条本制度适用于公司及公司的控股子公司。 本制度所称对外担保，是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股子公司 的担保。 本制度所称"公司及控股子公司的对外担保总额"，是指包括公司对控股子 公司担保在内的公司对外担保总额与控股子公司对外担保总额之和。 第三条公司股东会和董事会是对外担保的决策机构，公司一切对外担保行为， 须按程序经公司股东会或董事会审议通过。未经公司股东会或董事会的批准，公 司不得对外提供担保。 公司财务管理部门和董 ...

证券代码：688063 证券简称：派能科技 公告编号：2025-062 上海派能能源科技股份有限公司 一、募集资金基本情况 1/14 本次延期的募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）：根据目前募投项 目的实施进度，上海派能能源科技股份有限公司（以下简称"公司"或"派 能科技"）拟对2022年度向特定对象发行股票募集资金投资项目（以下简称 "募投项目"）"派能科技10GWh锂电池研发制造基地项目"、"派能科技 总部及产业化基地项目"达到预定可使用状态的时间进行调整。 本次调整部分募投项目拟投入募集资金金额、内部投资结构并新增的募投项 目：根据募投项目实际情况，为提高募集资金使用效率，公司拟对"派能科 技10GWh锂电池研发制造基地项目"拟投入募集资金金额、内部投资结构进 行调整，并将对应调整的募集资金6亿元投入新项目"派能科技2GWh储能电 池及集成项目"，该项目投资总额为10亿元，其中募集资金计划投入6亿元， 自有资金计划投入4亿元。 公司于2025年9月29日召开第三届董事会第三十次会议、第三届监事会第二 十一次会议，分别审议通过了《关于部分募投项目延期及调整部分募投项目 拟投入募集资金金额、内部投资结构 ...

证券代码：688063 证券简称：派能科技 公告编号：2025-061 上海派能能源科技股份有限公司 关于董事会换届选举的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海派能能源科技股份有限公司（以下简称"公司"、"派能科技"）第三 届董事会任期即将届满。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规以及《上海派能能源科技 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等相关规定，公司开展董事会换 届选举工作，现将本次董事会换届选举情况公告如下： 一、董事会换届选举情况 公司于 2025 年 9 月 29 日召开第三届董事会第三十次会议，审议通过了《关 于取消监事会、增加董事会人数、修订<公司章程>的议案》，拟将董事会成员人 数由 8 人调整为 9 人，其中独立董事 3 名，职工代表董事 1 名，并修改《公司章 程》相关内容。上述议案尚需提交公司 2025 年第一次临时股东会审议。本次董 事会换届选举以股东会审议通过关于修订《公司章程》相关内容为前提条件。 同次 ...

证券代码：688063 证券简称：派能科技 公告编号：2025-060 上海派能能源科技股份有限公司 关于取消监事会、增加董事会人数、修订《公司章程》 及部分管理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海派能能源科技股份有限公司(以下简称"公司")于 2025 年 9 月 29 日召 开第三届董事会第三十次会议，审议通过了《关于取消监事会、增加董事会人数、 修订<公司章程>的议案》《关于修订公司部分管理制度的议案》。《上海派能能 源科技股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)及部分制度的修订以及取消 监事会、增加董事会人数等事项尚需提交公司股东会审议。现将有关情况公告如 下： 一、取消监事会、增加董事会人数的情况 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公司章程指 引》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《科创板上市规则》） 等相关法律、法规和规范性文件的最新规定，结合公司实际情况，公司将不再设 置监事会，监事会的职权由董事会审计委员会行使，并废止《监事会议事规则》 等与监 ...

上海派能能源科技股份有限公司董事会提名委员会 2025年9月29日 【此页无正文，系《上海派能能源科技股份有限公司第三届董事会提名委员会 关于独立董事候选人任职资格的审查意见》之签署页】 上海派能能源科技股份有限公司 第三届董事会提名委员会关于独立董事候选人任职资 格的审查意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公司独立董 事管理办法》等法律法规及《上海派能能源科技股份有限公司章程》等有关规定， 上海派能能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会提名委员 会对独立董事候选人的任职资格进行了审核，发表审查意见如下：经审阅公司 第四届董事会独立董事候选人童一杏女士、霍海红先生、李德成先生的个人履历 等相关资料，上述独立董事候选人未持有公司股票，与公司控股股东、持有公 司5%以上股份的股东及其他董事、高级管理人员之间不存在关联关系。上述董事 候选人的任职资格符合相关法律、行政法规、规范性文件对董事任职资格的要 求，不存在《公司法》《公司章程》规定的不得担任公司董事的情形，不存在 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》中不得被 提名担任科创公司董事的情形，未受到 ...

科创板上市公司独立董事提名人声明与承诺 提名人上海派能能源科技股份有限公司(以下简称"派能科 技")董事会,现提名李德成为派能科技第四届董事会独立董事 候选人,并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作 经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已 书面同意出任派能科技第四届董事会独立董事候选人(参见该独 立董事候选人声明)。提名人认为,被提名人具备独立董事任职 资格,与派能科技之间不存在任何影响其独立性的关系,具体声 明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用): (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定; (四)中共 ...

一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 科创板上市公司独立董事提名人声明与承诺 提名人上海派能能源科技股份有限公司(以下简称"派能科 技")董事会,现提名霍海红为派能科技第四届董事会独立董事 候选人,并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作 经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已 书面同意出任派能科技第四届董事会独立董事候选人(参见该独 立董事候选人声明)。提名人认为,被提名人具备独立董事任职 资格,与派能科技之间不存在任何影响其独立性的关系,具体声 明并承诺如下: 被 提 名 人已经 参 加 培训 并 取 得 证 券 交 易 所 认 可 的 相 关 培 训 证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定: (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用): (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董 ...

科创板上市公司独立董事候选人声明与承诺 本人童一杏,已充分了解并同意由提名人上海派能能源科技 股份有限公司（以下简称"派能科技"）董事会提名为派能科技 第四届董事会独立董事候选人。本人公开声明,本人具备独立董 事任职资格,保证不存在任何影响本人担任派能科技独立董事独 立性的关系,具体声明并承诺如下: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定: (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证 券交易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规 定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定: (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职(任职) 问题的意见》的相关规定; (六)中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校 反 腐倡 廉建设的意见》的相关规定: (七)中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事 制度指引》等的相关规定; (八)中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管 理人员及从业人员监督 ...

科创板上市公司独立董事候选人声明与承诺 本人李德成，已充分了解并同意由提名人上海派能能源科技 股份有限公司（以下简称"派能科技"）董事会提名为派能科技 第四届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董 事任职资格,保证不存在任何影响本人担任派能科技独立董事独 立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定; （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定; （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证 券交易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规 定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定； （二）直接或者间接持有上市公司已发行股份 1%以上或者 是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属； ...