上海凯赛生物技术股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 （2025年8月） 为进一步完善公司董事、高级管理人员的薪酬管理，建立科学 有效的激励与约束机制，调动董事、高级管理人员的积极性和创造性，提 高企业经营效益和管理水平，确保公司发展战略目标的实现，根据国家法律、 法规的规定及《上海凯赛生物科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司 章程》")，结合公司实际情况，制定本制度。 本制度所称董事包括公司非独立董事、独立董事以及职工代表 董事。 本制度所称高级管理人员是指公司总裁、副总裁、财务总监、董事会秘 书以及董事会认定的其他高级管理人员。 （四）与责、权、利相匹配的原则。 公司董事会薪酬与考核委员会是对公司董事和高级管理人员进 行考核以及初步确定薪酬方案的管理机构。 公司董事的薪酬方案须报经董事会同意后，提交股东会审议； 高级管理人员的年度薪酬方案须提交董事会审议。 3 公司人力资源部门、财务部门配合董事会薪酬与考核委员会进 行公司董事和高级管理人员薪酬方案的具体实施。 公司董事和高级管理人员的薪酬以公司经营与综合管理情况为基 础，根据经营计划完成情况、分管工作职责及工作目标完成情况、个人履职 及发展情 ...

上海凯赛生物技术股份有限公司独立董事工作制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理结构，切实保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事 管理办法》（以下简称"《独立董事管理办法》"）、《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《上海凯赛生物技术股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等相关规定，并结合公司实际，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与本公司及主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、上海证券交 易所（以下简称"上交所"）业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责， 在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护 中小股东合法权益。 第二章 独立董事的任职 ...

上海凯赛生物技术股份有限公司信息披露制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第四条 本制度所称信息披露是指法律、法规、证券监管部门要求披露 的已经或可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的、与投资者 1 第一条 为加强对上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称"公司"） 信息披露工作管理，提高公司信息披露工作质量和规范信息披露程序，保证 公司真实、准确、完整、及时、公平地披露信息，保护公司、股东及其他利 益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司信息披露管理办法》（以下简称"《信息披露管理办法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称 "《科创板规范指引》"）《科创板上市公司自律监管指南第 1 号——信息披露 业务办理》《上海凯赛生物技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他法律法规、规章规定的相关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度的适用范围：公司、公司直接或间接控股 50%以上的公 司及纳入公司合并会计报 ...

上海凯赛生物技术股份有限公司股东会议事规则 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第四条 公司股东会依法行使下列职权： 1 （一）选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项； （二）审议批准董事会的报告； （三）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （四）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （五）对发行公司债券作出决议； （六）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议； （七）修改《公司章程》； （八）对公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所作出决议； （九）审议批准《公司章程》规定的需由股东会审议的担保事项； （十）审议批准《公司章程》规定的需由股东会审议的财务资助事项； （十一）审议批准《公司章程》规定的需由股东会审议的交易事项； （十二）审议公司在 1 年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总 资产 30%的事项； （十三）审议批准变更募集资金用途事项； （十四）审议股权激励计划和员工持股计划； （十五）公司年度股东会可以授权董事会决定向特定对象发行融资总额不超 过人民币三亿元且不超过最近一年末净资产百分之二十的股票，该授权在下一年 度股东会召开日失效； （十六）审议 ...

上海凯赛生物技术股份有限公司董事、高级管理人员及核心 技术人员所持本公司股份及其变动管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）对董事、 高级管理人员及核心技术人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事和高级管 理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——股份变动管理》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东 及董事、高级管理人员减持股份》等规范性文件及《上海凯赛生物技术股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定 本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员及核心技术人员所持本公司 股份及其变动的管理。 第七条 公司董事、高级管理人员应当在下列时点或期间内委托公司向上海 证券交易所网站申报其个人身份信息（包括姓名 ...

科创板上市公司独立董事候选人声明与承诺 本人连立帅，已充分了解并同意由提名人上海凯赛生物技术 股份有限公司董事会提名为上海凯赛生物技术股份有限公司第 三届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事 任职资格，保证不存在任何影响本人担任上海凯赛生物技术股份 有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定； （二）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证 券交易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规 定； （三）其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交 易所规定的情形。 三、本人具备独立性，不属于下列情形： （一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属 和主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会 关系是指兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、配偶的父母、配偶的兄弟 姐妹、子女的 ...

证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 公告编号：2025-038 上海凯赛生物技术股份有限公司 关于取消监事会、修订《公司章程》暨修订、制定及 废止公司部分内部管理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 1 日召 开第二届董事会第三十三次会议，审议通过了《关于取消公司监事会的议案》《关 于修改<公司章程>的议案》《关于修改公司<股东会议事规则>等规章制度的议案》 《关于修改公司<关联交易管理制度>等规章制度的议案》。现将相关情况公告如 下： 一、关于取消监事会的情况根据 根据《中华人民共和国公司法》《关于新<公司法>配套制度规则实施相关过 渡期安排》和《上市公司章程指引》《上市公司股东会规则》以及《上海证券交 易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件的规定，公司不再设 置监事会，由公司董事会下设的审计委员会行使《公司法》等法律法规规定的监 事会职权，同时，《上海凯赛生物技术股份有限公司监事会议事规则》相应废止， ...

上海凯赛生物技术股份有限公司 关于董事会换届选举的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 公告编号：2025-037 上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称"公司"、"凯赛生物"）第二届 董事会任期即将届满，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海凯赛生物技术股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关规定，公司开展董事会届选举工作，该事项 尚需提交公司股东大会审议，现将具体情况公告如下： 一、董事会换届选举情况 因公司拟修改章程取消监事会并增设职工代表董事，第三届董事会将由 5 名非独立董事、3 名独立董事和 1 名职工代表董事组成，其中 1 名职工代表董事 由职工代表大会选举产生。 2025 年 8 月 1 日，公司召开了第二届董事会第三十三次会议，审议通过了 《关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会非独立董事候选人的议案》及 《关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会独立董事候选人的议案》， ...

（二）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证 券交易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规 定； （三）其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交 易所规定的情形。 三、本人具备独立性，不属于下列情形： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定； （一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属 和主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会 关系是指兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、配偶的父母、配偶的兄弟 姐妹、子女的配偶、子女配偶的父母等）； （二）直接或者间接持有上市公司已发行股份 1%以上或者 是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属； 科创板上市公司独立董事候选人声明与承诺 本人商建刚，已充分了解并同意由提名人上海凯赛生物技术 股份有限公司董事会提名为上海凯赛生物技术股份有限公司第 三届董事会独立董事候选人。本人公开 ...

被提名人已经参加培训并将尽快完成上海证券交易所独立 董事履职培训。 提名人上海凯赛生物技术股份有限公司董事会，现提名连立 帅先生为上海凯赛生物技术股份有限公司第三届董事会独立董 事候选人，并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工 作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人 已书面同意出任上海凯赛生物技术股份有限公司第三届董事会 独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为， 被提名人具备独立董事任职资格，与上海凯赛生物技术股份有限 公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 科创板上市公司独立董事提名人声明与承诺 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定； （三）其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交 易所规定的情形。 三、被提名人具备独立性，不属于下列情形： （一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属 ...