上海华依科技集团股份有限公司董事会 2024 年 2 月 29 日 证券代码：688071 证券简称：华依科技 公告编号：2024-015 上海华依科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 28 日 召开第四届董事会第十五次会议、第四届监事会第九次会议，会议审议通过了 2024 年度向特定对象发行股票的相关议案。根据相关要求，现就本次发行中公 司不存在直接或通过利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或补偿事宜 承诺如下： 公司不存在向本次发行的发行对象做出保底保收益或变相保底保收益的承 诺的情形，公司不存在直接或通过利益相关方向发行对象提供财务资助或其他补 偿的情形。 特此公告。 上海华依科技集团股份有限公司 关于本次发行不存在直接或通过利益相关方 向参与认购的投资者提供财务资助或补偿的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 1 ...

证券代码：688071 证券简称：华依科技 公告编号：2024-020 上海华依科技集团股份有限公司 前次募集资金使用情况专项报告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《监管规则适用指引——发行类第 7 号》的规定， 将本公司截至 2023 年 12 月 31 日的前次募集资金使用情况报告如下。 一、前次募集资金的募集及存放情况 （一）2021 年首次公开发行股票募集资金 1. 首次公开募集资金的金额及到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]1970 号文核准，同意公司向社会公 众首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 1,821.12 万股，发行价格为每股人民币 13.73元，共计募集资金人民币 25,003.98万元，扣除承销和保荐费用人民币 3,500.00 万元，另减除律师费、审计验资费、信息披露费、发行手续费及材料制作费等与发 行权益性证券直接相关的费用人民币 2,114.27 万元后，公司本次募集资金净额为人 民币 19,389.71 万元。上述募集资金已于 202 ...

证券代码：688071 证券简称：华依科技 公告编号：2024-012 上海华依科技集团股份有限公司 第四届监事会第九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海华依科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第九次会议 于 2024 年 2 月 28 日在公司会议室以现场及通讯方式召开。本次会议应出席的监事 3 名，实际出席的监事 3 名，会议由公司监事会主席陈瑛女士召集并主持。会议的 召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规、规范性文件以 及《上海华依科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 程序合法，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》 根据《公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公 司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）等有关法律法规和规 范性文件的规定，经过对公司实际情况及相关事项进行自查和论证，经过对公司实 际 ...

第四届董事会提名委员会第一次会议决议 上海华依科技集团股份有限公司 经审阅查胤群先生的个人履历等相关资料，该独立董事候选人未持有公司股 份，与公司其他董事、监事、高级管理人员以及持股 5%以上股东不存在其他关 联关系，不存在《公司法》规定的不得担任公司的董事的情形；未被中国证监会 采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事； 未受过中国证监会行政处罚和证券交易所公开谴责或通报批评；没有因涉嫌犯罪 被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查等情形；经查询不 属于失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等规定的 任职资格和独立性要求。 该独立董事候选人具有丰富的专业知识，熟悉相关法律、行政法规、规章与 规则，其任职资格、教育背景、工作经历、业务能力符合公司独立董事任职要求。 综上，我们同意提名查胤群先生为公司第四届董事会独立董事候选人。 表决情况：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 上海华依科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会提名 委员会第一次会议于 2024 年 2 月 23 日上午在公司会议室召开。本次会议应到委 员 3 名，实到 3 ...

上海华依科技集团股份有限公司独立董事 关于第四届董事会第十四次会议相关事项的独立意见 崔承刚: 综上,独立董事同意本次公司关于提名公司第四届董事会独立董事候选的事 项。 (以下无正文,为签署页) (本页无正文,为《上海华依科技集团股份有限公司独立董事关于第四届董事 会第十四次会议相关事项的独立意见》签字页) 独立董事: 日 re 根据《公司章程》、《独立董事工作制度》的有关规定,我们作为公司的独立 董事,基于独立判断的立场,对上海华依科技集团股份有限公司(以下简称"公 司") 第四届董事会第十四次会议相关议案发表如下独立意见: ii " 一、 关于提名公司第四届董事会独立董事候选人事项的独立意见 查胤群先生具备担任公司独立董事的任职资格和条件,符合《公司法》《公 司章程》等有关规定,不存在被中国证监会认定为市场禁入且尚未解除的情况, 也未曾受到中国证监会及交易所的处罚;查胤群先生的提名及审议程序符合《公 司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定,不存在损害公司及股东利益的情 况。我们一致同意提名查胤群先生为公司第四届董事会独立董事候选人,并同意 将该事项提交公司股东大会审议。 刘小龙: >> 24 年 2 月 ...

上海华依科技集团股份有限公司 章程 二零二四年二月 | 第一章 总 则 1 | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 公司设立方式及股份 2 | | 第一节 公司设立方式及股份发行 2 | | 第二节 股份的增减和回购 3 | | 第三节 股份转让 4 | | 第四章 股东和股东大会 5 | | 第一节 股 东 5 | | 第二节 股东大会的一般规定 7 | | 第三节 股东大会的召集 9 | | 第四节 股东大会的提案和通知 10 | | 第五节 股东大会的召开 12 | | 第六节 股东大会的表决和决议 14 | | 第五章 董事和董事会 19 | | 第一节 董事 19 | | 第二节 董事会 23 | | 第六章 总经理和其他高级管理人员 28 | | 第七章 监事会 30 | | 第一节 监 事 30 | | 第二节 监事会 31 | | 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 32 | | 第一节 财务会计制度 32 | | 第二节 内部审计 35 | | 第三节 会计师事务所的聘任 35 | | 第九章 通知和公告 36 | | 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 ...

证券代码：688071 证券简称：华依科技 公告编号：2024-009 上海华依科技集团股份有限公司 关于变更独立董事及调整专门委员会委员的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 所审核无异议后，该事项方可提交股东大会审议。在公司股东大会选举产生新任独 立董事前，刘小龙先生将继续履行董事职责。查胤群先生的任职资格符合《公司法》 及《公司章程》等有关规定，已完成上海证券交易所独立董事资格审查备案，能够 胜任独立董事工作，本次提名程序符合法律、法规和《公司章程》的相关规定。 二、拟调整公司第四届董事会专门委员会委员的情况 鉴于公司董事会成员可能发生变动，根据《中华人民共和国公司法》和《公司 章程》的有关规定，为保证公司第四届董事会专门委会正常有序开展工作，拟调整 公司第四届董事会审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会委员。调整后各专 委会委员组成情况如下： 上海华依科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年2月26日召开第 四届董事会第十四次会议审议通过了《关于提名公司第四届董事会独立董事候选人 的议 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海华依科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年2月26日召开第 四届董事会第十四次会议，分别审议通过了《关于变更公司注册资本及修订<公司章 程>并办理工商变更登记的议案》《关于变更公司注册地址及修订<公司章程>并办理 工商变更登记的议案》，根据公司2022年2月15日召开的2022年第一次临时股东大会 审议通过的《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜的议 案》，股东大会已同意授权董事会办理2022年限制性股票激励计划的有关事项，因 此本次变更公司注册资本及修订《上海华依科技集团股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）无需再提交公司股东大会审议；本次变更公司注册地址及修 订《公司章程》的事项尚需提交公司股东大会审议。具体情况如下： 一、公司注册资本变更情况 公司2022年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期已完成归属，因本 次限制性股票归属新增的股份数量为6,552股，已在中国证券登记结算有限责任公司 上海分公司完成登记，并于20 ...

本人 查 胤U群 ， 已充分了解并同意由提名人上海华依科技 集团股份有限公司提名为上海华依科技集团股份有限公司第四 届董事会独立董事候选人。本人公开声明,本人具备独立董事 任职资格,保证不存在任何影响本人担任上海华依科技集团股 份有限公司独立董事独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、部门规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、 经济会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 附件 4 科创板上市公司独立董事候选人声明与承 it 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以 及公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海 证券交易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关 规定: (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干 部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独 立董事、独立监事的通知》的规定（如适用); (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在 ...

证券代码：688071 证券简称：华依科技 公告编号：2024-007 上海华依科技集团股份有限公司 关于核心技术人员离职的公告 一、王宇先生离职的具体情况 核心技术人员王宇先生因个人原因于近日向公司提出离职申请，离职后不 再担任公司的任何职务。公司及董事会对王宇先生在任职期间为公司发展所做 出的贡献表示衷心的感谢。 1、核心技术人员的具体情况 王宇先生，1978年2月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学 历，现任职南京理工大学机械工程学院,副研究员，硕士生导师。于2022年4月 以兼职形式加入公司，任智能驾驶事业部技术总监，负责技术研究、产品开发、 产业化应用等，不承担主要管理工作。 2、参与的研发项目和专利技术情况 截至本公告披露之日，王宇先生任职期间主要参与了公司部分研发项目， 其负责的工作已完成交接，目前该部分研发项目团队研发人员稳定，王宇先生 的离职不会影响上述项目的推进与实施。王宇先生在任职期间没有申请研究专 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 上海华依科技集团股份有限公司 ...