上海市浦东新区世纪大道 1589 号长泰国际金融大厦 11 层 邮编：200120 电话：021-61913137 传真：021-61913139 上海泽昌律师事务所 关于上海华依科技集团股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 预留授予部分第一个归属期符合归属条件及 作废部分已授予尚未归属的限制性股票相关事项的 法律意见书 二零二三年十二月 上海泽昌律师事务所 关于上海华依科技集团股份有限公司 泽昌证字2022-05-02-05 致：上海华依科技集团股份有限公司 本所接受上海华依科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）委托，就 公司 2022 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）预留授予部分 第一个归属期符合归属条件（以下简称"本次归属"）及作废部分已授予尚未 归属的限制性股票（以下简称"本次作废"）相关事项出具本法律意见书。 本所及经办律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上海证券交易所科创板 股票上市规则》（以下简称《上市规则》）《上市公司股权激励管理办法》 （以下简称《管理办法》）《科创板上市公司自律监管指南第 4 号— ...

本次拟归属的激励对象符合《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文 件以及《公司章程》规定的任职资格,符合《管理办法》《上市规则》等法律、 法规和规范性文件规定的激励对象条件,符合本激励计划规定的激励对象范围, 其作为公司本激励计划激励对象的主体资格合法、有效,激励对象获授限制性股 票的归属条件已成就。 上海华依科技集| 上海华依科技集团股份有限公司监事会 关于公司 2022 年限制性股票激励计划预留授予部分 第一个归属期归属名单的核查意见 上海华依科技集团股份有限公司(以下简称"公司")监事会根据《中华人 民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简 称"《证券法》")、《上市公司股权激励管理办法》(以下简称"《管理办法》")、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")等相关法律、法 规及规范性文件和《上海华依科技集团股份有限公司章程》(以下简称"《公司章 程》")的有关规定,对公司 2022年限制性股票激励计划(以下简称"本激励计 划")预留授予部分第一个归属期拟归属名单进行审核,发表核查意见如下: 1 ...

上海华依科技集团股份有限公司 独立董事关于第四届董事会第十二次会议相关事项的独立意见 上海华依科技集团股份有限公司(以下简称"公司"或"华依科技")于 2023 年 12月 15 日召开了第四届董事会第十二次会议。根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事规则》《上市公司治理准则》等 法律法规及《上海华依科技集团股份有限公司章程》《独立董事工作制度》等相 关规定,我们作为公司的独立董事,现就第四届董事会第十二次会议审议的相关 事项发表如下独立意见: 一、对《关于 2022年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归 属条件的议案》的独立意见 根据公司《2022年限制性股票激励计划》的相关规定,预留授予部分第一个 归属期规定的归属条件已经成就,本次符合归属条件的 5 名激励对象的归属资格 合法有效,可归属的限制性股票数量为 6,552 股。本次归属安排和审议程序符合《 上市公司股权激励管理办法》等的相关规定,不存在侵犯公司及全体股东利益的 情况。 因此,我们一致同意公司为满足条件的激励对象办理预留授予部分限制性股 票第一个归属期归属相关事宜。 二、对《关于作废部分 2022年 ...

一、董事会会议召开情况 上海华依科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十二 次会议于 2023 年 12 月 15 日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。会议通 知已于 2023 年 12 月 11 日通过书面或邮件的方式送达各位董事。 证券代码：688071 证券简称：华依科技 公告编号：2023-064 上海华依科技集团股份有限公司 第四届董事会第十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本次会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人。会议由董事长励寅主持，监 事、高管列席。会议召开符合有关法律、法规、规章和《上海华依科技集团股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司 2022 年限制性股票激励计划预留授予部分第一 个归属期符合归属条件的议案》 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、公司《2022 年限制性股票激励计划》（以下简称"《激励计划》"）的有关规定及公司 2022 年 第一次临 ...

一、本次股权激励计划批准及实施情况 （一）本次股权激励计划方案及履行的程序 1、本次股权激励计划主要内容 证券代码：688071 证券简称：华依科技 公告编号：2023-066 上海华依科技集团股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划预留授予部分 第一个归属期符合归属条件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： （1）股权激励方式：第二类限制性股票。 （2）授予数量：首次授予的限制性股票总量为 177,600 股，占上海华依科技 集团股份有限公司（以下称"公司"）2022 年限制性股票激励计划（以下称"本激 励计划"）公告时公司股本总额 72,844,774 股的 0.24%；预留授予的限制性股票 总量为 7.28 万股，约占本激励计划公告时公司股本总额 72,844,774 股的 0.10%； （3）授予价格：8.49 元/股，即满足归属条件后，激励对象可以每股 8.49 元 的价格购买公司向激励对象增发的公司 A 股普通股股票。 （4）授予人数：首次授予人数为 16 人，预留授予人数为 ...

（一）审议通过《关于公司2022年限制性股票激励计划预留授予部分第一个 归属期符合归属条件的议案》 证券代码：688071 证券简称：华依科技 公告编号：2023-065 上海华依科技集团股份有限公司 第四届监事会第八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海华依科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第八次 会议（以下简称"本次会议"）于2023年12月11日以电子邮件方式发出了本次会 议的召开通知，于2023年12月15日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。本次 会议由监事会主席陈瑛女士召集并主持，应参与表决监事3名，实际参加监事3名。 本次会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和 《上海华依科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 监事会认为：公司《2022年限制性股票激励计划》预留授予部分激励对象第 一个归属期的归属条件已经成就，同意符合归属条件的5名激励对象归 ...

证券代码：688071 证券简称：华依科技 公告编号：2023-067 上海华依科技集团股份有限公司 关于作废部分 2022 年限制性股票激励计划 已授予尚未归属的限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海华依科技集团股份有限公司（以下简称"华依科技"或"公司"）于 2023 年 12 月 15 日召开的第四届董事会第十二次会议、第四届监事会第八次会 议审议通过了《关于作废部分 2022 年限制性股票激励计划已授予尚未归属的限 制性股票的议案》，现将相关事项公告如下： 一、本次限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1、2022 年 1 月 24 日，公司召开第三届董事会第十二次会议，会议审议通 过了《关于<公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关 于<公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提 请股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司独立董 事就本激励计划相关议案发表了独立意见。 同日，公司召开第三届 ...

证券代码：688071 证券简称：华依科技 公告编号：2023-063 上海华依科技集团股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 截至2023年11月30日，上海华依科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式已累计回购公司股份43,097股， 占公司总股本84,783,172股的比例为0.05%，回购成交的最高价为49.08元/股，最低 价为44.00元/股，支付的资金总额为人民币1,999,762.84元（不含印花税、交易佣金 等交易费用）。 一、回购股份的基本情况 2023年10月30日，公司召开第四届董事会第十次会议，审议通过了《关于以集 中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司以自有资金通过上海证券交 易所系统以集中竞价交易方式回购公司股份。回购的股份将在未来适宜的时机全部 用于员工持股及/或股权激励计划。回购资金总额为不低于人民币1,000万元（含）， 不超过人民币2,000万元（ ...

2023 年第三季度报告 证券代码：688071 证券简称：华依科技 上海华依科技集团股份有限公司 2023 年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责 任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告 中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 | | | 本报告期 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 比上年同 | | 年初至报告期末 | | 项目 | 本报告期 | 期增减变 | 年初至报告期末 | 比上年同期增减 | | | | 动幅度 | | 变动幅度(%) | | | | (%) | | | | 营业收入 | 87,419,925. | -46.16 | ...

2023 年半年度报告 公司代码：688071 公司简称：华依科技 上海华依科技集团股份有限公司 2023 年半年度报告 1 / 176 2023 年半年度报告 重要提示 □适用 √不适用 八、 前瞻性陈述的风险声明 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准 确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 重大风险提示 公司已在本报告中详细阐述公司在生成经营过程中面临的各种风险及应对措施，敬请查阅"第三 节 管理层讨论与分析"之"五、风险因素"，敬请投资者注意投资风险。 三、 公司全体董事出席董事会会议。 四、 本半年度报告未经审计。 五、 公司负责人励寅、主管会计工作负责人潘旻及会计机构负责人（会计主管人员）蒋程声 明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 六、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 七、 是否存在公司治理特殊安排等重要事项 √适用 □不适用 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者 注意投资风险。 九、 是否存在被控股股东及其他关联方 ...