上海华依科技集团股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海华依科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）的信 息披露行为，加强公司信息披露事务管理，维护公司、投资者及其他利益相关者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下 简称《证券法》）《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》（以下简称《科创板股票上市规则》）、《上海证券交易所科创板上 市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》及《上海华依科技集团股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度中所称"信息"系指对公司股票及其衍生品种交易价格可能 产生较大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息； 本制度中提及"披露"系指在规定的时间在规定的媒体、以规定的方式向社 会公众公布信息，并送达监管部门备案。 第三条 本制度适用于如下人员和机构： （一）公司董事会秘书和信息披露事务管理部门； 第二章 信息披露的基本原则 第四条 公司的信息披露应当以真实、准确、完整、及时、公平为原则，保 证所有的投资者有平等的获得信息，并保证信息没有虚假记载、误导 ...

证券代码：688071 证券简称：华依科技 公告编号：2025-049 上海华依科技集团股份有限公司 关于制定公司于发行 H 股并上市后适用的《公司章程 （草案）》及相关议事规则的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海华依科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 10 月 30 日 召开第四届董事会第二十六次会议，审议通过《关于制定公司于发行 H 股并上市后 适用的<公司章程（草案）>及相关议事规则的议案》，现将有关事项公告如下： 一、关于修订及制定 H 股发行上市后适用的《公司章程（草案）》 公司拟发行 H 股股票并在香港联合交易所有限公司主板上市（以下简称"本次 发行 H 股并上市"）。基于本次发行 H 股并上市的需要，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称《香港联交所上市规则》） 等境内外有关法律、法规、规范性文件的规定，结合公司的实际情况及需求，公司 对《公司章程》进行了修 ...

第一条 为进一步完善上海华依科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 董事及高级管理人员（以下简称"高级管理人员"）薪酬管理体系，建立与现代 企业制度相适应、职责权利相匹配的激励与约束机制，充分调动公司董事及高级 管理人员的工作积极性，提高公司经营管理水平，促进公司健康、持续、稳定发 展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、法规 以及规范性文件和《上海华依科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称董事，是指本制度执行期间公司董事会的全部在职成员， 本制度所称内部董事，是指与公司之间签订聘任合同或劳动合同的公司员工或公 司管理人员兼任的董事。本制度所称外部董事，是指不在公司担任除董事外的其 他职务的非独立董事。本制度所称独立董事，是指不在本公司担任除董事外的其 他职务，并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或 者其他可能影响其进行独立客观判断的关系的董事。 本制度所称高级管理人员，是指总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监 等。 上海华依科技集团股份有限公司 董事及高级管理人员薪酬管理制度 （四） 激励与约 ...

上海华依科技集团股份有限公司 董事会议事规则（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为了规范上海华依科技集团股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）董事会议事和决策程序，提高董事会工作效率和科学决策水平，保 证公司经营、管理工作的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市 规则》"）和《上海华依科技集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 以及其他法律、行政法规、部门规章和其他规范性文件，并结合本公司的实际情 况，制定本规则。 第五条 根据《公司章程》的规定，董事会行使以下职权： （一）负责召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； 第二章 董事会组织结构 第二条 公司设董事会。 董事会是公司经营管理的决策机构，维护公司和全体股东的利益，负责公司 发展目标和重大经营活动的决策。 第三条 董事会由 7-9 名董事组成，其中独立董 ...

上海华依科技集团股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强对上海华依科技集团股份有限公司及其控股公司的内部监督 和风险控制,保障公司财务管理、会计核算和生产经营符合国家各项法律法规要 求，维护包括中小投资者的所有股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国审计法》等有关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于对本公司及其控股公司的财务管理、会计核算和生产 经营所进行的内部审计工作。 第三条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构依据国家有关法律法 规、财务会计制度和公司内部管理规定，对本公司及其控股公司财务收支、资产 质量、经营绩效以及建设项目的真实性、合法性和效益性进行监督和评价工作。 第四条 审计人员开展内部审计工作应当坚持客观公正、实事求是、廉洁奉 公、保守秘密的原则。 3、对各单位的经营管理和经营绩效进行审计监督； 第二章 审计机构与审计人员 第五条 依据完善公司治理结构和完备内部控制机制的要求，在公司董事会 审计委员会下设立审计部，审计部是公司的内部审计机构,在董事会审计委员会 指导下独立开展审计工作。 第六条 审计部应当配备具备必要专业知识 ...

上海华依科技集团股份有限公司 章程 （草案） （H 股发行并上市后适用） 【】年【】月 | 第一章 | 总 | 则 1 | | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 | | 公司设立方式及股份 | 2 | | 第一节 | | 公司设立方式及股份发行 | 2 | | 第二节 | | 股份的增减和回购 | 4 | | 第三节 | | 股份转让 | 5 | | 第四章 | | 股东和股东会 | 6 | | 第一节 | | 股 东 | 6 | | 第三节 | | 股东会的一般规定 | 9 | | 第四节 | | 股东会的召集 | 12 | | 第五节 | | 股东会的提案和通知 | 13 | | 第六节 | | 股东会的召开 | 14 | | 第七节 | | 股东会的表决和决议 | 17 | | 第五章 | | 董事和董事会 | 22 | | 第一节 | | 董事 22 | | | 第二节 | | 董事会 | 25 | | 第三节 | | 独立董事 | 30 | | 第四节 | | 董事会专门委员会 | 33 | | 第六章 | | 高级管理人 ...

上海华依科技集团股份有限公司 境外发行证券与上市相关保密和档案管理工作制度 第一条 为保障中华人民共和国（以下简称"中国"）国家经济安全、保护社 会公共利益、维护上海华依科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）、公司 不时直接或间接控制的主体（公司及公司不时直接或间接控制主体以下合称"华 依集团"，其中公司于中国境内控制的主体合称"华依集团境内主体"）的合法权 益、确保华依集团在中国境外（为免疑义，仅为本制度之目的，"中国境内"不 包括中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区，"中国境外" 包括中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区）发行证券及 上市过程中的中国境内信息安全并规范华依集团及其聘用的证券公司、证券服 务机构在华依集团境外发行证券及上市过程中的保密与档案管理，根据《中华 人民共和国证券法》《中华人民共和国保守国家秘密法》《中华人民共和国档 案法》《中华人民共和国会计法》《中华人民共和国注册会计师法》《中华人 民共和国国家安全法》《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》和《关 于加强境内企业境外发行证券和上市相关保密和档案管理工作的规定》（中国 证券监督管理委员会、财政部 ...

上海华依科技集团股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了规范上海华依科技集团股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）董事会议事和决策程序，提高董事会工作效率和科学决策水平，保 证公司经营、管理工作的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》和《上海华依科技集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）以及其 他法律、行政法规、部门规章和其他规范性文件，并结合本公司的实际情况，制 定本规则。 第二章 董事会组织结构 第二条 公司设董事会。 董事会是公司经营管理的决策机构，维护公司和全体股东的利益，负责公司 发展目标和重大经营活动的决策。 第三条 董事会由 7-9 名董事组成，其中独立董事 3-4 名，可以设职工代表 董事 1 名。职工代表担任的董事由公司职工代表大会、职工大会或者其他形式民 主选举产生，无需提交股东会审议。董事会设董事长 1 名。 第四条 董事会秘书负责处理董事会日常事务，协助董事会行使职权。 第三章 董事会职权 第五条 根据《公司章程》的规定，董事会行使以下职权： （五）制订公司增加 ...

上海华依科技集团股份有限公司 第六条 独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职责 的情形，由此造成公司独立董事达不到法律、法规、规范性文件及《公司章程》 要求的人数时，公司应按规定补足独立董事人数。 第七条 独立董事及拟担任独立董事的人士应当按照中国证监会的要求，持 续加强证券法律法规及规则的学习，不断提高履职能力，积极参加中国证监会及 独立董事制度 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断的关系的董事。 第一章 总 则 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应按照 相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会 中发挥参与决策、监督机制、专业咨询作用，维护公司整体利益，尤其要关注中 小股东的合法权益不受损害。独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、 实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第一条 为了完善上海华依科技集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）治理结构，促进公司的规范运作，维护公司整体利 ...

上海华依科技集团股份有限公司 股东会议事规则（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为维护上海华依科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）及股 东的合法权益，促进公司规范运作，提高股东会议事效率，保证股东会依法规范 行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》、《上市公司股东会规则》、《香港联合交易所有限公司 证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）及《上海华依科技集团股份 有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他法律、行政法规，制定本规则。 第二条 根据《公司法》和公司章程，股东会是公司的权力机构。股东会应 当在《公司法》、公司股票上市地证券监管规则和公司章程规定的范围内行使职 权。 第三条 股东会行使下列职权： （十）审议公司在 1 年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资 产 30%的事项； （一）选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项； （二）审议批准董事会的报告； （三）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （四）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （五）对公司发行债券作出决议； （六） ...