深圳市鼎阳科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范深圳市鼎阳科技股份有限公司（以下简称"公司"）的董事会 的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范 运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等有关法律法规及《深圳 市鼎阳科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）有关规定，制订本 规则。 第二条 董事会依照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规定行 使职权，并对股东会负责。 第三条 董事会下设公司证券部，处理董事会日常事务。董事会秘书兼任公 司证券部负责人。 第四条 公司董事会设立审计委员会，并根据需要设立战略、提名、薪酬与 考核等相关专门委员会。专门委员会对董事会负责，依照《公司章程》和董事会 授权履行职责，提案应当提交董事会审议决定。专门委员会成员全部由董事组成， 其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数并担任 召集人，审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，并由独立董 事中的会计专业人士担任。董事会负责制定专门委员会工作 ...

深圳市鼎阳科技股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 辞任应向董事会提交书面辞职报告，公司收到辞职报告之日辞任生效，公司 将在两个交易日内披露有关情况。 第四条 如存在以下情形的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照 法律、行政法规、部门规章和《公司章程》规定，履行董事职务，但存在相关法 规另有规定的除外： （一） 董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞任导致公司董事会成 员低于法定最低人数； （二） 审计委员会成员辞任导致审计委员会成员低于法定最低人数，或者欠 缺担任召集人的会计专业人士； （三） 独立董事辞任导致董事会或者其专门委员会中独立董事所占比例不符 合法律法规或者《公司章程》规定，或者独立董事中欠缺会计专业人士。 董事提出辞任的，公司应当在六十日内完成补选，确保董事会及其专门委员 会构成符合法律法规和《公司章程》的规定。 第五条 非职工代表董事由股东会选举和更换，职工代表董事由职工代表 大会选举和更换。非职工代表董事任期届满未获连任的，自相关股东会决议通过 第一条 为规范深圳市鼎阳科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员离职管理，保障公司治理稳定性及股东合 ...

深圳市鼎阳科技股份有限公司 董事、高级管理人员及核心技术人员所持公司股份及其变动管理制 度 第一章 总则 第一条 为加强对深圳市鼎阳科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）董 事和高级管理人员持有或买卖本公司股票行为的申报、披露与监督和管理，进一步明 确管理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规 则》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》（以下简称 "《管理规则》"）等法律、法规、规范性文件，以及《深圳市鼎阳科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制 度。 第二条 公司董事、高级管理人员及核心技术人员在买卖本公司股票及其衍生品 种前，应知悉并遵守《公司法》《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场、 短线交易等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 第三条 公司董事、高级管理人员及核心技术人员要具备职业操守和遵守相关法 律、法规、规范性文件及本制度，对未经公开披露的本公司经营、财务等信息严格承 担保密义务，不得利用公 ...

深圳市鼎阳科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了进一步完善深圳市鼎阳科技股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）法人治理结构，促进公司规范运作，维护公司整体利益，保障全体股 东特别是中小股东的合法权益不受侵害。根据《中华人民共和国公司法》《上市公 司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—— 规范运作》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》等有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务，独立董事应当按照 相关法律、法规和《公司章程》的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其 要关注中小股东的合法权益不受损害。 独立董事应独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公司存 在利害关系的单位或个人的影响。 （二）符合本制度第十条规定的独立性要求； （三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规和规则； 公司股东间或者董事间发生冲突、对公司经营管理造 ...

第三条 加强对子公司的管理，旨在建立有效的控制机制，对公司的组织、 资源、资产、投资和公司的运作进行风险控制，提高公司整体运作效率和抗风险 能力。 第四条 子公司在公司总体方针目标框架下，独立经营和自主管理，合法 有效地运作企业法人财产，子公司的发展战略与规划必须服从公司制定的整体发 展的战略规划，并应严格执行公司对子公司的各项制度规定。 公司境外子公司的设立、组织结构、运行等应遵守注册国（地区）法律、法 规且在充分考虑自身实际业务特征、经营模式的情况下服从公司的各项制度规定。 第五条 公司的子公司同时控股其他公司的，应参照本制度的要求逐层建 立对其下属子公司的管理制度，并接受公司的监督。 深圳市鼎阳科技股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 深圳市鼎阳科技股份有限公司（以下简称"公司"）为加强对子 公司的管理，规范公司内部运作机制，促进子公司健康发展，维护公司和投 资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和《深圳市 鼎阳科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）等法律、法规和 规章，结合公司实际情况， ...

第二章 关联人 第二条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 深圳市鼎阳科技股份有限公司 第一章 总 则 关联交易决策制度 第一条 为保证深圳市鼎阳科技股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方 之间订立的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不 损害公司和全体股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证 券交易所股票上市规则（2025 年 4 月修订）》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳市鼎阳科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，特制订本制度。 （三）关联自然人直接或者间接控制的、或者担任董事（不含同为双方的独 立董事）、高级管理人员的，除上市公司、控股子公司及控制的其他主体以外的 法人（或者其他组织）； （四）持有上市公司 5%以上股份的法人（或者其他组织）及其一致行动人； 具有以下情形之一的自然人，为上市公司的关联自然人： （一）直接或者间接持有上市公司 5%以上股份的自然人； （二）上市公司董事、高级管理人员； （三）直接或者间接地控制上市公司的法人（或者其他组织）的 ...

深圳市鼎阳科技股份有限公司 总经理工作细则 第二章 总经理及其他高级管理人员的职权和义务 第五条 总经理行使下列职权： （一） 主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事 会报告工作； （七） 决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管 理人员； 第一章 总则 第一条 为完善深圳市鼎阳科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人 治理结构， 保证公司总经理及其他高级管理人员规范运作，提高工作效率、确 保总经理有效行使其职权，依照《深圳市鼎阳科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）等相关规定，特制定本细则。 第二条 公司依法设置总经理一名，总经理由董事长提名，并由董事会批 准后聘任或解聘。总经理主持公司日常经营活动和管理工作组织，负责组织实施 董事会决议，对董事会负责。 公司设置其他高级管理人员若干名，协助总经理工作。其他高级管理人员是 指公司的副总经理、董事会秘书、财务总监等人员。 第三条 《中华人民共和国公司法》规定不得担任董监高的情形以及被中 国证券监督管理委员会确定为市场禁入者尚未解除的人员，不得担任公司的总 经理。 第四条 总经理每届任期三年，连聘可以连任。 （八） ...

深圳市鼎阳科技股份有限公司 股东会议事规则 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证监会派出 机构和证券交易所，说明原因并公告。 第五条 公司召开股东会时将聘请律师对以下问题出具法律意见： （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规和《公司章程》的规 定； （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； 第一条 为规范深圳市鼎阳科技股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等有关法律、 法规、规章和《深圳市鼎阳科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》" ）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第一章 总则 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应 ...

深圳市鼎阳科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章总则 第一条为保障深圳市鼎阳科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露合法、真实、 准确、完整、及时，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上市公 司信息披露管理办法》（以下简称"《信息披露管理办法》"）、《上海证券交易所科创 板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有关法律、法规、规范性文件及《深 圳市鼎阳科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等公司规章制度的规定， 结合公司实际情况，制定本信息披露管理制度（以下简称"本制度"）。 第二条公司和相关信息披露义务人应当及时、公平地披露信息，保证所披露信息的真 实、准确、完整。 公司和相关信息披露义务人披露信息，应当以客观事实或者具有事实基础的判断和意 见为依据，如实反映实际情况，不得有虚假记载；应当保证内容完整，充分披露对公司有 重大影响的信息，揭示可能产生的重大风险，不得有选择地披露部分信息，不得有重大遗 漏；应当同时向所有投资者公开披露重大信息，确保所有投资者可以平等获取信息，不得 向单个或部 ...

深圳市鼎阳科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为加强深圳市鼎阳科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部监 督和风险控制，规范公司审计工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）等法律法规及《深圳市鼎阳科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，并参照《上市公司治理准则》《上市 公司独立董事管理办法》规范性文件，制订本工作细则。 第二条 董事会审计委员会（下称审计委员会或委员会）行使《公司法》规 定的监事会的职权。。 第二章 机构及人员组成 第三条 审计委员会委员由三名董事组成，其中包括两名独立董事，独立董 事中至少有一名为会计专业人士。 第四条 公司董事长或者三分之二以上董事均有权提名委员候选人。委员经 由全体董事的过半数通过产生，选举委员的提案获得通过后，新任委员在董事会 会议结束后立即就任。 第五条 审计委员会设召集人一名，由会计专业的独立董事委员担任，负责 主持委员会工作。 第六条 审计委员会委员任期与公司董事任期相同，委员任期届满，连选可 以连任。审计委员会委员任期届满前，除非出现法定的不得任职情形，否则不得被 无故解除职务。如有委 ...