中信证券股份有限公司 关于江苏天奈科技股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为江苏天奈科 技股份有限公司（以下简称"天奈科技"或"公司"或"上市公司"）2022 年度向特 定对象发行 A 股股票项目的保荐人，于 2023 年 1 月 17 日与公司签订保荐协议，自签 署保荐协议之日起，承接原保荐人民生证券股份有限公司尚未完成的持续督导工作。 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等相关规定，中信证券履行持续督导职责，并出具本持续督导年度跟踪报告。 一、持续督导工作概述 1、保荐人制定了持续督导工作制度，制定了相应的工作计划，明确了现场检查 的工作要求。 2、保荐人已与公司签订保荐协议，该协议已明确了双方在持续督导期间的权利 义务，并报上海证券交易所备案。 （5）对公司高级管理人员进行访谈； 3、本持续督导期间，保荐人通过与公司的日常沟通、现场回访等方式开展持续 督导工作，并于 2024 年 4 月 18 日、19 日、22 日、26 日对公司进行了现场检查。 （6）对公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事 ...

北京市中伦律师事务所 关于江苏天奈科技股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见书 二〇二四年五月 北京市中伦律师事务所 关于江苏天奈科技股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见书 一、本次股东大会的召集、召开程序 经查验，根据公司第三届董事会第六次会议的决议，公司于 2024 年 4 月 27 日在指定媒体发布了《江苏天奈科技股份有限公司关于召开 2023 年年度股东大 会的通知》（以下简称"《会议通知》"）。本次会议由公司董事会召集，《会 议通知》的内容符合《公司法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《股 东大会规则》的规定。 致：江苏天奈科技股份有限公司 北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）受江苏天奈科技股份有限公司 （以下简称"公司"）委托，指派律师出席公司 2023 年年度股东大会（以下简 称"本次股东大会"）。本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上市公司股东大会规则》等相关法律、法规、规范性文件及《江 苏天奈科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《江苏天奈科 技股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称"《股东大会规则》"）的规 ...

证券代码：688116 证券简称：天奈科技 公告编号：2024-038 江苏天奈科技股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、会议召开和出席情况 （一）股东大会召开的时间：2024 年 5 月 17 日 （二）股东大会召开的地点：江苏省镇江市新区青龙山路 113 号江苏天奈科技股 份有限公司一楼会议室 （三）出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其 持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 21 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 21 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 83,161,584 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 83,161,584 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 24.2353 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 24.2353 | ...

北京市中伦律师事务所 关于江苏天奈科技股份有限公司 "天奈转债"2024 年第一次债券持有人会议的 法律意见书 二〇二四年五月 "天奈转债"2024 年第一次债券持有人会议的 法律意见书 致：江苏天奈科技股份有限公司 北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）受江苏天奈科技股份有限公司 （以下简称"公司"）委托，指派律师出席公司"天奈转债"2024 年第一次债 券持有人会议（以下简称"本次债券持有人会议"）。本所律师根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 12 号——可转换公司债券》等相关法律、法规、规范性文件及《江苏天 奈科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称 "《募集说明书》"）、《江苏天奈科技股份有限公司可转换公司债券持有人会 议规则》（以下简称"《债券持有人会议规则》"）的规定，对本次债券持有人 会议进行见证并出具法律意见。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司本次债券持有人会议的有关文件 和材料。本所律师得到公司如下保证，即其已提供了本所律师认为作为出具本法 律意见书所必需的材料，所提供的原始材料、副本、复印件等材 ...

| 证券代码：688116 | 证券简称：天奈科技 公告编号：2024-037 | | --- | --- | | 转债代码：118005 | 债券简称：天奈转债 | 江苏天奈科技股份有限公司 "天奈转债"2024 年第一次债券持有人 会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 根据《江苏天奈科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募 集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）、《江苏天奈科技股份有限公司可转 换公司债券持有人会议规则》（以下简称"《会议规则》"）等相关规定，债券持 有人会议作出的决议，须经出席会议的二分之一以上未偿还债券面值的持有人 （或债券持有人代理人）同意方为有效； 根据《会议规则》的相关规定，债券持有人会议根据本规则审议通过的决 议，对"天奈转债"全体债券持有人（包括所有出席会议、未出席会议、反对决议 或放弃投票权的债券持有人以及在相关决议通过后受让本次可转债的持有人）均 有同等约束力。 1、公司在任董事 9 人，以现场和通讯方式出席 9 人； 2、公司在任监事 ...

| 证券代码：688116 | 证券简称：天奈科技 公告编号：2024-036 | | --- | --- | | 转债代码：118005 | 债券简称：天奈转债 | 江苏天奈科技股份有限公司关于 "天奈转债"预计满足转股价格修正条件的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、可转债发行上市概况 经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏天奈科技股份有限公司向不特定 对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕3679 号）同意注册， 江苏天奈科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 1 月 27 日向不特定对 象共计发行 830.00 万张可转债，每张面值为人民币 100 元，按面值发行，共计 募集资金 83,000 万元，可转换公司债券期限为自发行之日起六年，即 2022 年 1 月 27 日至 2028 年 1 月 26 日。 经上海证券交易所自律监管决定书〔2022〕48 号文同意，公司 83,000 万元 可转债于 2022 年 3 月 1 日起在上海证券交易所挂牌交易， ...

丨证券研究报告丨 公司研究丨点评报告丨天奈科技（688116.SH） [Table_Title] 出货持续增长，盈利有望逐步改善 | --- | --- | |----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|-------| | | | | 报告要点 | | | [Table_Summary] 公司发布 2023 年年报及 2024 年一季报， 2023 年公司实现营收约 14.04 亿元，同比下降 | | | 23.75% ，实现归母净利 2.97 亿元，同比下降 29.96 ，实现扣非净利润 2.09 亿元，同比下降 47.31% ；其中 2023Q4 实现营业收入 3.46 亿元，同比下降 13.35% ，归母净利 1.36 亿元，同 | | | 比增长 40.6 ...

中信证券股份有限公司 关于江苏天奈科技股份有限公司 2023 年度持续督导工作现场检查报告 （二）保荐代表人 刘纯钦、王家骥 （三）现场检查人员 刘纯钦 （四）现场检查时间 2024 年 4 月 18 日、19 日、22 日、26 日 上海证券交易所： 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为江苏天 奈科技股份有限公司（以下简称"天奈科技"、"上市公司"、"公司"）向特定对 象发行股票项目的保荐人，于 2023 年 1 月 17 日与公司签订保荐协议，自签署保 荐协议之日起，承接原保荐人民生证券股份有限公司尚未完成的持续督导工作。 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法 律、法规的规定，中信证券股份有限公司对 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日（以下简称"本持续督导期间"）的规范运作情况进行了现场检查，现就现场检 查的有关情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐人 中信证券股份有限公司 （五）现场检查内容 现场检查人员对本持续督导期内发行人公司治理和内部控制情况、信息披露 1 情况、公司的独立性以及与控股股东、 ...

江苏天奈科技股份有限公司 投资者关系活动记录表 证券简称：天奈科技 证券代码：688116 编号：2024-002 | --- | --- | --- | |--------------------|----------------------------------|-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------| | | | | | | | □特定对象调研 □分析师会议 | | | | □媒体采访 □业绩说明会 | | 投资者关系活动类别 | □新闻发布会 | □路演活动 | | | □现场参观 | | | | √其他:电话调研 | | | | | 华泰证券（上海）资产管理、泰康资产管理、 Willing Capital Management | | | Limited | 、长安国际信托、富国基金、台灣群益投信、华能贵诚信托、上 | | | | 海瓴仁私募基金管理、长盛基金、华安基金、西部利 ...

证券代码：688116 简称：天奈科技 江苏天奈科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 2024 年 5 月 江苏天奈科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 江苏天奈科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 2023 年年度股东大会 目录 | 2023 年年度股东大会会议须知 | | 1 | | | --- | --- | --- | --- | | 2023 | 年年度股东大会投票议程 | 3 | | | 议案一：关于公司 | 2023 | 年年度报告及摘要的议案 5 | | | 议案二：关于公司 | 2023 | 年度董事会工作报告的议案 6 | | | 议案三：关于公司 | 2023 | 年度监事会工作报告的议案 16 | | | 议案四：关于公司 | 2023 | 年度独立董事述职报告的议案 22 | | | 议案五：关于公司 | 2023 | 年度财务决算报告的议案 23 | | | 议案六：关于公司 | 2024 | 年度财务预算报告的议案 28 | | | 议案七：关于公司 | 2023 | 年度利润分配方案的议案 | 30 | | 议案八：关于公司 | 202 ...