党建引领，凝聚发展力量 | 强化党建引领 | 21 | | --- | --- | | 组织党建活动 | 22 | | 高效治理，促进提质增效 | | | 健全治理体系 | 23 | | 提升风控能力 | 25 | | 合规与商业道德 | 26 | | 保护投资者权益 | 28 | 环境篇 NVIRONMEN TAL 全员参与，完善环境管理 目录 | 关于本报告 | 01 | | --- | --- | | 董事长致辞 | 03 | | 2023年可持续发展亮点 | 05 | | 走进华海清科 | | | 公司简介 | 09 | | 发展历程 | 09 | | 组织架构 | 10 | | 产品体系 | 11 | | 企业文化 | 13 | | 2023年荣誉成就 | 13 | | 2023年度大事记 | 14 | ESG管理 | 可持续发展理念 | 16 | | --- | --- | | 利益相关方沟通 | 17 | | 实质性议题分析 | 18 | 治理篇 G OVERNANCE | 规范环境管理 | 33 | | --- | --- | | 环境风险管理 | 34 | | 提升环保能力 | 34 | 持 ...

华海清科股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为华海清科股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，严格按 照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）和《上市公司独立董事管理办法》等有关法律法规的 要求，以及《公司章程》等相关制度，认真负责、忠实勤勉地履行了独立董事的 义务和职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发 表了独立意见，切实维护公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 金玉丰，男，1961 年生，中国国籍，新加坡永久居留权，毕业于东南大学物 理电子与光电子专业，博士研究生学历。1985 年 4 月至 1999 年 3 月任电子部第 55 研究所工程师；1999 年 4 月至 2001 年 3 月任北京大学微电子所博士后；2001 年 4 月至 2006 年 7 月任北京大学微电子所副教授；2006 年 8 月至今任北京大学 微电子院教授；2014 年 2 月至今任北京大学深圳研究生院教授；20 ...

证券代码：688120 证券简称：华海清科 公告编号：2024-033 华海清科股份有限公司 关于修订《公司章程》及部分公司治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 华海清科股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日召开了公 司第二届董事会第三次会议，审议通过了《关于修订公司章程及部分公司治理制 度的议案》，该议案中部分子议案尚需提交公司股东大会审议，具体内容如下： 一、修订公司章程部分条款的相关情况 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中 华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立 董事管理办法》《上市公司章程指引》《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》及其他有关法律、法规及规范性文件的规定，结合 公司实际情况，公司拟对《公司章程》相关条款进行修订。具体如下： | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第四十一条 第（十五）项、第（二十一）项 | 第四十一条 第（十五）项、 ...

证券代码：688120 证券简称：华海清科 公告编号：2024-027 华海清科股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，华海 清科股份有限公司（以下简称"公司"）董事会编制的 2023 年度募集资金存放 与实际使用情况专项报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意华海清科股份有限公司首次公开发行 股票注册的批复》（证监许可〔2022〕890 号）同意注册，公司向社会公开发行 人民币普通股（A 股）26,666,700 股，每股面值为人民币 1 元，每股发行价为人 民币 136.66 元，应募集资金总额为 3,644,271,222.00 元，根据有关规定扣除发 行费用 154,36 ...

国泰君安证券股份有限公司关于 华海清科股份有限公司核心技术人员调整的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 华海清科股份有限公司（以下简称"华海清科"或"公司"）首次公开发行股票 并在科创板上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对华海 清科核心技术人员调整的事项进行了核查，并发表核查意见如下： 一、核心技术人员调整的具体情况 华海清科核心技术人员郭振宇先生和裴召辉先生因工作重心主要转移至公 司管理工作，不再从事公司研发工作，因此不再认定为核心技术人员，其在公司 的其他职务不变。 （一）核心技术人员具体情况 郭振宇，男，1974 年生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于清华大学 电气工程专业，硕士研究生学历，正高级工程师。1999 年 7 月至 2009 年 12 月 任清华紫光英力化工技术有限责任公司项目经理；2009 年 12 月至 2013 年 7 月 任清华大学摩擦学国家重点实验室电气工程师；2013 ...

公司代码：688120 公司简称：华海清科 华海清科股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 华海清科股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合华海清科股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控 制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制 有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于华海清科股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市 规则》等有关法律、法规的规定，国泰君安证券股份有限公司（以下简称"保荐 机构"）作为华海清科股份有限公司（以下简称"华海清科"或"公司"）首次公 开发行股票并上市的保荐机构，负责华海清科上市后的持续督导工作，并出具本 持续督导跟踪报告。 | 序号 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | 1 | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具 | 保荐机构已根据持续督导工作 | | | 体的持续督导工作制定相应的工作计划 | 进度制定相应工作计划 | | 2 | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 | 保荐机构已与华海清科签署协 | | | 前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议， | 议，明确了双方在持续督导期 | | | 明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上海证 | 间的权利义务，并报上海证券 | | | 券交易所备案 | 交易所备案 | | 3 | | 保荐机构通过日常沟通、定期 | | | 通过日常 ...

关于华海清科股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：华海清科股份有限公司 审计单位：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：010-68286868 1 2 3 立信会计师事务所(特殊普通合伙) sdo china shu lun pan certified public accountants llp 本报告仅供华海清科公司为披露 2023 年年度报告的目的使用, 不得用作任何其他目的。 蛋所 中国注册会计师: 中国注册会计师: 35 22 中国注册会计师 张 欢 310000061923 中国 · 上海 2024年4月26日 专项报告第3页 | 非经营性资金 资金占用方名称 | | 占用方与上市公 | | | 上市公司核 2023年期 2023 年度占用 2023 年度占 2023 年度 | | | 2023 年期 | | 单位:万元 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 占用 | 201200530 | 司的关 ...

审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为强化华海清科股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策功 能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准 则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市 公司独立董事管理办法》等有关国家法律、法规、规范性文件以及《公司章程》 的规定，公司特设立审计委员会，并制订本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责公司内、外部 审计的沟通、监督和核查工作，对董事会负责并报告工作。 第四条 审计委员会委员由董事长、1/2 以上的独立董事或者全体董事的 1/3 提名，由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员一名作为召集人，由独立董事委员中的专 业会计人员担任，负责主持审计委员会工作。 第六条 审计委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，可连选连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，其委员资格自其不再担任董事之时自动丧 失。董事会应根据《公司章程》及本细则的规定增补新的委员。 第七条 公司财务部门及内部审计部门为该委 ...

单位：元 币种：人民币 证券代码：688120 证券简称：华海清科 华海清科股份有限公司 2024 年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务 信息的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 | --- | --- | --- | --- | |----------------------------------|------------------|------------------|---------------------------------------| | 项目 | 本报告期 | | 本报告期比上年同期增 减变动幅度 (%) | | 营业收入 | | 680,248,921.74 ...