上海硅产业集团股份有限公司 章程 （2024年5月修订） 英文名称：National Silicon Industry Group Co., Ltd. 第九条 公司全部资产分为等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责任， 公司以其全部资产对公司的债务承担责任。 第十条 本公司章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、 股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、董事、监事、 高级管理人员具有法律约束力的文件。依据本章程，股东可以起诉股东，股东可以起诉 公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员，股东可以起诉公司，公司可以起诉股东、 董事、监事、总经理和其他高级管理人员。 | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 | 股份 | 2 | | 第一节 | 股份发行 | 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 3 | | 第三节 | 股份转让 | 4 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 5 | | 第一节 | 股东 | 5 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 7 | | 第三节 ...

第一章 总则 第一条 为了规范上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的关 联交易行为，保证公司与关联人所发生关联交易的合法性、公允性、合理性，充 分保障股东和公司的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律法规和《上海硅 产业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本 办法。 第二条 公司关联交易的内部控制应遵循诚实信用、平等、自愿、公平、 公开、公允的原则，不得损害公司和其他股东的利益。 上海硅产业集团股份有限公司关联交易管理办法 上海硅产业集团股份有限公司 关联交易管理办法 第二章 关联人界定 第三条 公司的关联人，指具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织： 1. 直接或者间接控制公司的自然人、法人或其他组织； 2. 直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人； 3. 公司董事、监事或高级管理人员； 4. 与本条第 1 项、第 2 项和第 3 项所述关联自然人关系密切的家庭成员， 包括配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、父母及配偶 ...

海通证券股份有限公司关于 上海硅产业集团股份有限公司 使用部分募集资金向控股子公司实缴注册资本 并提供借款以实施募投项目事项的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为上海 硅产业集团股份有限公司（以下简称"沪硅产业"或"公司"）2021年度向特定 对象发行股票的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 等有关规定，对公司使用部分募集资金向控股子公司实缴注册资本并提供借款以 实施募投项目的事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会核发的《关于同意上海硅产业集团股份有限公 司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3930号），公司于2022年2月 向特定对象发行股票240,038,399股，每股发行价20.83元人民币，募集资金总额为 人民币4,999,999,851.17元，扣除发行费用人民 ...

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 证券代码：688126 证券简称：沪硅产业 公告编号：2024-025 上海硅产业集团股份有限公司 第二届监事会第十一次会议决议公告 1、审议通过《关于修订<监事会议事规则>的议案》。 表决情况：3 票赞成，0 票弃权，0 票反对。 上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十一次会 议于 2024 年 5 月 24 日以通讯方式召开。本次会议的通知于 2024 年 5 月 21 日 以邮件方式送达全体监事。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，会议 由监事会主席杨路先生主持。本次会议的召集和召开程序符合《公司法》等法律 法规及《公司章程》的规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 本次会议由监事会主席杨路先生主持，经全体监事表决，形成决议如下： 2、审议通过《关于聘任 2024 年度审计机构的议案》。 表决情况：3 票赞成，0 票弃权，0 票反对。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 具体内容详见公司同日披露于上 ...

证券代码：688126 证券简称：沪硅产业 公告编号：2024-023 上海硅产业集团股份有限公司 关于使用部分募集资金向控股子公司实缴注册资本 并提供借款以实施募投项目的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2024 年 5 月 24 日，上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"）召开 第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使 用部分募集资金向控股子公司实缴注册资本并提供借款以实施募投项目的议案》， 同意控股子公司上海新傲科技股份有限公司（以下简称"新傲科技"）使用募集资 金不超过人民币 7.65 亿元向其控股子公司上海新傲芯翼科技有限公司（以下简 称"新傲芯翼"）实缴注册资本，并自决议通过之日起以募集资金合计向新傲科技、 新傲芯翼提供不超过人民币 12 亿元借款，以专项实施募投项目"300mm 高端硅 基材料研发中试项目"。 董事会授权公司董事长及其授权人士行使该项决策权及 签署相关法律文件，同时授权公司财务部门具体实施相关事宜。监事会发表了明 确的同意意见，保荐机构海 ...

上海硅产业集团股份有限公司信息披露管理制度 上海硅产业集团股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强对上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"）信 息披露工作的管理，保护公司、投资者、债权人及其他利益相关人的合法权 益，规范公司的信息披露行为，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》等国家有关法律、法规及《上市公司信息披露管理办法》、《上海 证券交易所科创板股票上市规则》、公司章程的有关规定，结合本公司的实际情 况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指所有可能对公司证券及其衍生品种交易价 格产生重大影响的信息以及按照现行的法律法规及证券监管机构要求所应披露 的信息。"披露"是指信息在规定时间内，通过规定的媒体，按规定的程序，以 规定的方式向社会公众公布，并送达证券监管部门和上海证券交易所备案。 第三条 本制度所称"信息披露义务人"是指公司及其董事、监事、高级管 理人员、股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关 各方等自然人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法 规和中国证监会规定的其他承担信息披露义务的主体。 第二章 信 ...

董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为完善上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"）治理结 构，保障董事会依法独立、规范、有效地行使决策权，确保董事会的工作效率， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》 等有关规定和《上海硅产业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制定本规则。 第二条 董事会是公司常设决策机构，对股东大会负责，在法律法规、《公 司章程》和股东大会赋予的职权范围内行使职权，维护公司及股东的合法权益。 第三条 董事会下设董事会办公室，由董事会秘书负责，处理董事会日常 事务。 上海硅产业集团股份有限公司董事会议事规则 上海硅产业集团股份有限公司 第二章 董事会会议的召集与通知 第四条 董事会会议由董事长召集和主持，董事长不能履行职务或者不履 行职务的，由副董事长（公司有两位副董事长时，由半数以上董事共同推举的副 董事长召集和主持）召集和主持；未设副董事长、副董事长不能履行职务或者不 履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事召集和主持。 第五条 董事会会议分为定期会议和临时会议，董事会定期会议每年至少 召开 2 次会议，分别在上下两 ...

上海硅产业集团股份有限公司募集资金使用管理制度 上海硅产业集团股份有限公司 募集资金使用管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的管理和使用，切实保护投资者的权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等有关法律、法规、规范性文件和《上海硅产业集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的要求，结合公司的实际情况，特制定本制度。 本制度所指募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等） 以及向特定对象发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划 募集的资金。 第二条 公司董事会应当确保本制度的有效实施。募投项目通过公司的子公 司或公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或公司控制的其他企业 遵守本制度的规定。 第二章 募集资金专户存储 第三条 公司董事会应审慎选择商业银行并开设募集资金专 ...

一、关于修订《公司章程》 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指 引》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第1号——规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规 及规范性文件的规定，结合公司实际情况，拟对《公司章程》中的相关条款进行 修订，具体如下： | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第四十一条 股东大会是公司的权力机构， | 第四十一条 股东大会是公司的权力机构， | | 依法行使下列职权： | 依法行使下列职权： | | ………… | ………… | | 上述股东大会的职权不得通过授权的形式 | 上述股东大会的职权不得通过授权的形式由 | | 由董事会或其他机构和个人代为行使。 | 董事会或其他机构和个人代为行使，但公司 | | | 年度股东大会可以授权董事会决定向特定对 | | | 象发行融资总额不超过人民币3亿元且不超 | | | 过最近一年末净资产20%的股票，该项授权 | | | 在下一年度股东大会召开日失效。 | | 第四十七条 独立董事有权向董事会提议 | 第四十七条 经全体独立董事过半数 ...

上海硅产业集团股份有限公司监事会议事规则 上海硅产业集团股份有限公司 第三条 监事会议事活动以实施日常监督检查和召开监事会会议两种形式 开展。 第二章 监事会的召集与通知 第四条 监事会会议分为定期会议和临时会议。监事会定期会议每 6 个月 至少召开一次会议。 第五条 监事会会议由监事会主席召集和主持。监事会主席不能履行职务 或者不履行职务的，由二分之一以上的监事共同推举一名监事召集和主持监事会 会议。 监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为完善上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"）治理结 构，保障监事会依法独立行使监督权，确保监事会工作效率，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等有关规定和《上海硅产业集团股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 监事会是公司的监督机构，对股东大会负责，在法律法规、《公司 章程》和股东大会赋予的职权范围内依法独立行使监督权，维护公司及股东的合 法权益。 第六条 召开监事会定期会议，应将会议通知和会议文件于会议召开 10 日 前（不包括开会当日）以书面形式送达全体监事。情况紧急时，经全体监事同意， 可以不受此通知 ...