浙江蓝特光学股份有限公司 董事会议事规则 浙江蓝特光学股份有限公司 董事会议事规则 二〇二三年十二月 浙江蓝特光学股份有限公司 董事会议事规则 第二章 董事会组织机构 第二条 董事会设董事长一名，由董事会以全体董事的过半数选举产生和罢 免。 第三条 公司设董事会秘书一名，对董事会负责，董事会秘书应当具有必备 的专业知识和经验，由董事会聘任和解聘。 第四条 董事会秘书负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及 公司股东资料管理，办理信息披露事务及负责公司投资者关系工作的全面统 筹、协调与安排等事宜。 第五条 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公室 印章。 第六条 董事会秘书空缺期间，公司应当及时指定一名董事或者高级管理人 员代行董事会秘书职责。空缺超过三个月的，公司法定代表人应当代行董事会 秘书职责。 第一章 总则 第一条 为了进一步规范浙江蓝特光学股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的职权范围，规范董事会内部机构及运作程序，健全董事会的议事和科 学决策程序，充分发挥董事会的经营决策中心作用，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 ...

浙江蓝特光学股份有限公司章程 浙江蓝特光学股份有限公司 章程 二〇二三年十二月 | | | | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股份 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | 股份转让 5 | | 第四章 | 股东和股东大会 6 | | 第一节 | 股东 6 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 8 | | 第三节 | 股东大会的召集 11 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 12 | | 第五节 | 股东大会的召开 14 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 17 | | 第五章 | 董事会 21 | | 第一节 | 董事 22 | | 第二节 | 独立董事 25 | | 第三节 | 董事会 26 | | 第四节 | 董事会专门委员会 31 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 33 | | 第七章 | 监事会 34 | | 第一节 | 监事 34 | | 第二节 | 监事会 35 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 37 | | 第一节 | ...

浙江蓝特光学股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江蓝特光学股份有限公司(以下简称"公司")信息披露暂 缓与豁免行为，督促公司及相关信息披露义务人（以下简称"信息披露义务人"） 依法合规履行信息披露义务，根据《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所 科创板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）、 《浙江蓝特光学股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制 定本制度。 第二条 信息披露义务人按照《上市规则》《规范运作指引》及其他相关规定， 办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第二章 暂缓、豁免信息的范围 第三条 信息披露义务人拟披露的信息存在不确定性，属于临时性商业秘密 等情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者的，可以暂缓披露。 第四条 公司和相关信息披露义务人拟披露的信息属于商业秘密、商业敏感 信息，按照《上市规则》披露或者履行相关义务可能引致不当竞争、损害公司及 投资者利益或者误导投资者的，可以豁免披露。 第五条 公司和相关信息披 ...

浙江蓝特光学股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范浙江蓝特光学股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的存储、使用、监管和信息披露，提高募集资金的使用效率，保护投资者的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司监管指引第 2 号 ——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年修订）》等法律法规及《浙江蓝特 光学股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制 度。 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过向不特定对象发行证券（包括 首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换 公司债券等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施股权激励 计划募集的资金。 第三条 本制度是公司对募集资金使用和管理的基本行为准则。公司董事 会负责建立健全存储、使用、管理募集资金的内部控制制度，对募集资金存储、 使用、变更、监督和责任追究等内容进行明确规定，并确保本制度的有效实施。 如募 ...

独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步完善浙江蓝特光学股份有限公司（以下简称"公司"）的 治理结构，促进公司规范运作，保证独立董事履行职责，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》（以下 简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）《上市公司治理准则》及《浙江 蓝特光学股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制 定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事、董事会专门委员会成员外的其他 职务，并与公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者 其他可能影响其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按照 有关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规 定、上海证券交易所（以下简称"上交所"）业务规则和《公司章程》的规定， 认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司 ...

浙江蓝特光学股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 证券代码：688127 证券简称：蓝特光学 公告编号：2023-064 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2024 年第一次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 1 月 16 日 14 点 00 分 召开地点：嘉兴市秀洲区洪合镇洪福路 1108 号 公司行政楼一楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 1 月 16 日 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 至 2024 年 1 月 16 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2024年1月16日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期 ...

第一条 为进一步规范浙江蓝特光学股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）的利润分配行为，建立科学、持续、稳定的分配机制，增强利润分配的 透明度，保护中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）等有关法律法规以及《浙江蓝特光学股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）并结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司将进一步强化回报股东的意识，严格依照《公司法》和《公司 章程》的规定，自主决策公司利润分配事项，充分维护公司股东依法享有的资产 收益等权利，不断完善董事会、股东大会对公司利润分配事项的决策程序和机制。 第二章 利润分配顺序 浙江蓝特光学股份有限公司 利润分配管理制度 第一章 总则 第三条 公司制定利润分配政策尤其是现金分红政策时，应当履行必要的决 策程序。董事会应当就股东回报事宜进行专项研究论证，制定明确、清晰的股东 回报规划，并详细说明规划安排的理由等情况。公司应当通过多种渠道（包括但 不限于电话、传真、邮箱、互动平台等）充分听取中小股东的意见，做好现金分 红事项的信息披露。 第四条 公司应当重视投资者特别是中小投资者的合理投资回报，制定持续、 稳定的利润 ...

证券代码：688127 证券简称：蓝特光学 公告编号：2023-061 浙江蓝特光学股份有限公司 关于拟签署《投资协议书》暨对外投资设立子公司的 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 投资项目名称：精密光学器件创新产业基地项目 投资主体：拟成立全资子公司（以下简称"子公司"）负责项目投资建 设运营 投资金额：项目总投资为 101,800 万元（最终投资总额以实际投资为准） 资金来源：企业自有或自筹资金 本项目已经浙江蓝特光学股份有限公司（以下简称"公司"或"蓝特光 学"）第五届董事会第八次会议审议，尚需提交公司股东大会审议通过后生效。 本次投资不构成关联交易，亦不构成重大资产重组。 相关风险提示： （一）本次投资成立项目公司，包括但不限于项目公司名称、经营范围等 尚需当地工商部门等有关审批机构的核准，能否通过相关核准以及最终核准通 过的时间存在不确定性。项目公司成立后，未来经营管理过程中面临宏观经济、 市场竞争、行业政策变化等不确定因素影响，存在一定经营风险、管理风险、 市场风险等。 （二） ...

浙江蓝特光学股份有限公司 第三条 制定本制度的目的在于规范公司在接受调研、采访、沟通或进行对 外宣传、推广等活动时，增加公司信息披露的透明度及公平性，改善公司治理结 构，增进资本市场对公司的了解和支持。 第四条 本制度所称重大信息是指对公司股票及其衍生品种交易价格可能或 已经产生较大影响的信息，包括下列信息： （一）与公司业绩、利润分配等事项有关的信息，如财务业绩、盈利预测、 利润分配和资本公积金转增股本方案等； 媒体采访和投资者调研接待管理制度 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范浙江蓝特光学股份有 限公司（以下简称"公司"）的媒体采访和投资者调研接待行为，加强公司与媒 体、投资者的沟通与交流，提高公司的投资者关系管理水平，根据《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司投资者关系管理工作指引》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《浙江 蓝特光学股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所述的媒体采访和投资者调研接待工作，是指公司通过接受 投资者、媒体、证券机构的调研、一 ...

关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江蓝特光学股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交 易行为，提高公司规范运作水平，保护公司和全体股东的合法权益，根据《上海 证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年修订）》（以下简称 "《规范运作》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关 联交易（2023 年 1 月修订）（以下简称"《监管指引第 5 号》"）》等相关法律、法 规、规范性文件及《浙江蓝特光学股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范。公司 应尽量减少关联交易，避免发生不必要的关联交易。 第三条 公司董事会审计委员会履行公司关联交易控制和日常管理的职责。 浙江蓝特光学股份有限公司 第四条 公司临时报告和定期报告中非财务报告部分的关联人及关联交易 的披露应当遵守《上市规则》、《规范运作》、《监管指引第 5 号》的规定。 第五条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 第六条 具有以下 ...