浙江蓝特光学股份有限公司 投资者关系活动记录表 股票简称：蓝特光学 股票代码：688127 编号：20231015 £特定对象调研 □分析师会议 投资者关系活动 □媒体采访 □业绩说明会 类别 □新闻发布会 □路演活动 £现场参观 R其他： 机构现场调研 悦溪投资、源乐盛资产、丹羿投资、泰信基金、长城证券、东方证 参与单位名称 券、海创基金、鹤禧投资、合远基金、兴业证券、华泰保险、正圆投 资、南银理财 时间 2023年10月12日-10月13日 地点 公司行政楼一楼会议室 公司接待人员姓 董事会秘书：郑斌杰 名 投资者关系活动 一、董事会秘书郑斌杰先生作公司基本情况介绍 主要内容介绍 二、回答投资者提问 ...

浙江蓝特光学股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 证券代码：688127 证券简称：蓝特光学 浙江蓝特光学股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 浙江·嘉兴 二〇二三年十月 浙江蓝特光学股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 浙江蓝特光学股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料目录 目录 | 年第一次临时股东大会会议须知 1 2023 | | | --- | --- | | 2023 年第一次临时股东大会议程 4 | | | 年第一次临时股东大会会议议案 6 2023 | | | 议案一：《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》 | 7 | | 议案二：《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》 | 8 | | 议案三：《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司 2023 年限制性股票激励计 | | | 划有关事项的议案》 9 | | | 议案四：《关于变更部分募集资金投资项目的议案》 | 11 | | 议案五：《关于变更注册资本及修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》23 | | 浙江蓝特光学股份 ...

证券代码：688127 证券简称：蓝特光学 公告编号：2023-044 浙江蓝特光学股份有限公司 监事会关于公司 2023 年限制性股票激励计划激励对 象名单的公示情况说明及核查意见 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 浙江蓝特光学股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 26 日召开 第五届董事会第五次会议、第五届监事会第三次会议，审议通过了《关于公司 <2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案。并于 2023 年 9 月 27 日在中国证监会指定的信息披露网站披露了相关公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激 励信息披露》等有关法律、法规和规范性文件的相关规定，公司对 2023 年限制 性股票激励计划激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。公司监事会结合 公示情况对拟激励对象人员进行了核查，相关公示情况及核查情况如下： 一、公示情况及核查方式 1、公司于 ...

证券代码：688127 证券简称：蓝特光学 公告编号：2023-045 关于 2023 年限制性股票激励计划内幕信息知情人 买卖公司股票情况的自查报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 浙江蓝特光学股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 26 日召开 第五届董事会第五次会议、第五届监事会第三次会议，审议通过了《关于公司 <2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案。并于 2023 年 9 月 27 日在中国证监会指定的信息披露网站披露了相关公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激 励信息披露》等有关法律、法规和规范性文件的相关规定，通过向中国证券登记 结算有限责任公司上海分公司查询，公司对 2023 年限制性股票激励计划（以下 简称"激励计划"）的内幕信息知情人在激励计划草案公开披露前 6 个月内（以 下简称"自查期间"）买卖公司股票的情况进行自查，具体情况如 ...

北京国枫律师事务所 关于浙江蓝特光学股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划的法律意见书 国枫律证字[2023] AN167-1 号 GRANDWAY 北京国枫律师事务所 Beijing Grandway Law Offices 北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层 邮编：100005 电话（Tel） 010-88004488/66090088 传真（Fax） 010-66090016 目 | 一、本次激励计划的主体资格和实施条件 . | | --- | | 二、本次激励计划主要内容的合法合规性 . | | 三、本次激励计划涉及的法定程序 | | 四、本次激励计划激励对象的确定 | | 五、本次激励计划的信息披露 | | 六、公司不存在为激励对象提供财务资助的情形 | | 七、本次激励计划对公司及全体股东利益的影响 . | | 八、关联董事回避表决情况 . | | 九、结论意见 . | 释 义 本法律意见书中,除非文义另有所指,下列词语或简称具有如下含义: | 蓝特光学/公司 | 指 | 浙江蓝特光学股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本激励计划/本次激 | 指 | ...

证券代码：688127 证券简称：蓝特光学 公告编号：2023-039 浙江蓝特光学股份有限公司 2023年限制性股票激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励方式：第二类限制性股票 股份来源：浙江蓝特光学股份有限公司（以下简称"蓝特光学"、 "本公司"、"公司"或"上市公司"）公司向激励对象定向发行公司 A 股普通 股股票 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：443.10万股 根据《浙江蓝特光学股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"本激励计划"或"本计划"）的约定，公司拟向激励对象授予限制性 股票 443.10 万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额 40,158 万股的 1.10%。 一、股权激励计划目的 （一）本激励计划的目的 为进一步完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，充 分调动员工积极性和创造性，提升公司凝聚力和核心竞争力，有效地将股东、 公司和员工三方利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，确保公 ...

关于2023年限制性股票激励计划（草案）的核查意见 浙江蓝特光学股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《科创 板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规及规 范性文件和《浙江蓝特光学股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，对公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本 激励计划"）进行了核查，发表核查意见如下： 我们认为： 一、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的 情形，包括： （一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； （二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无 法表示意见的审计报告； 浙江蓝特光学股份有限公司监事会 （一）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （二）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于浙江蓝特光学股份有限公司 变更部分募集资金投资项目的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合"或"保荐机构"）作为 浙江蓝特光学股份有限公司（以下简称"蓝特光学"或"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市的保荐机构，根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法 （试行）》、《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所科创板股票 上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，对蓝特光学变更部分募集资金 投资项目事项进行了审慎核查，核查情况及意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会于 2020 年 8 月 25 日出具的《关于同意浙江蓝特 光学股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1929 号）同 意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）4,090 万股，每股发行价格 15.41 元，新股发行募集资金总额为 63,026.90 万元，扣除发行费用 7,513.30 万元 （不含增值税）后，募集资金净额为 55,513.60 万元。天健会计师事务所（特殊普 通合伙）对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了 ...

浙江蓝特光学股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 浙江蓝特光学股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步激发企业创新创 造活力，建立、健全公司长效激励机制，充分调动公司员工的积极性，吸引和留 住优秀人才，有效地将股东利益、公司利益和员工利益结合在一起，使各方共同 关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原 则，公司拟实施 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）。 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证本激励 计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公司发展战略 和经营目标的实现。 二、考核原则 考核评价工作严格按照本办法执行，坚持公正、公开、公平的原则，提高本 激励计划的考核体系与激励对象工作绩效挂钩的紧密性，从而实现良好的激励和 约束效果。 三、考核对象 本办法适用于参与公司本次限制性股票激励计划的所有激励对象，即薪酬与 考核委员会确定并经董事会审议通过的所有激励对象，包括在公司（含全资、控 股子公司，下同）任职的董事、高级管理人员、核心技术人员和核心员工（不包 括独立董事、监事）。 以上激励对象中， ...

证券代码：688127 证券简称：蓝特光学 公告编号：2023-041 二、修订《公司章程》部分条款的相关情况 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指 引》等法律、法规、规范性文件的规定，结合本次注册资本变更等公司实际情况， 《浙江蓝特光学股份有限公司章程》具体修订情况如下： 浙江蓝特光学股份有限公司 关于变更注册资本及修订《公司章程》并办理工商变 更登记的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 浙江蓝特光学股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 26 日召开 第五届董事会第五次会议，审议通过了《关于变更注册资本及修订<公司章程> 并办理工商变更登记的议案》。现将相关事项公告如下： 一、注册资本变更情况 根据浙江蓝特光学股份有限公司 2020 年第三次临时股东大会的授权，2023 年 4 月 17 日，公司召开第四届董事会第十八次会议及第四届监事会第十五次会 议，审议通过了《关于终止实施 2020 年限制性股票激励计划并回购注销及作废 剩余限制性股票的议案》，同 ...