目 录 天健审〔2024〕4446 号 杭州晶华微电子股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了杭州晶华微电子股份有限公司（以下简称晶华微公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是晶华 微公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 内部控制审计报告 第 2 页 共 2 页 中国·杭州 中国注册会计师： 二〇二四年四月二十五日 第 1 页 共 2 页 和相 ...

董事会 2024 年 4 月 25 日 杭州晶华微电子股份有限公司 经核查公司独立董事余景选先生、何乐年先生、陈英骅先生的任职情况以及 签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事及董事会各相关专门委 员会成员以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及 主要股东之间不存在利害关系、重大业务往来或其他可能妨碍其进行独立客观判 断的关系，符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 杭州晶华微电子股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等相关要求，杭州晶华微电子股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就 公司在任独立董事余景选先生、何乐年先生、陈英骅先生的独立性情况进行评估 并出具如下专项意见： ...

目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 1—6 | | 页 | | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 7—14 | | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 | 7 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 | 8 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 | 9 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | | 10 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | | 11 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | | 12 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | | 13 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | | 14 页 | | | | 审 计 报 告 天健审〔2024〕4445 号 杭州晶华微电子股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了杭州 ...

杭州晶华微电子股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》和《杭州晶华微电子股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等有关规定和要求，杭州晶华微电子股份有限公司（以 下简称"公司"）董事会审计委员会勤勉尽责、恪尽职守，认真履行审计监督职责。 现将公司董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告如下： 一、董事会审计委员会基本情况 公司董事会审计委员会由 3 名委员组成。第一届董事会审计委员会委员为李 远鹏先生、王明琳先生和罗伟绍先生，主任委员由具有会计专业资格的李远鹏先 生担任。因第一届董事会任期届满，公司于 2023 年 12 月 8 日完成董事会换届选 举工作，并于同日召开第二届董事会第一次会议，会议选举产生公司第二届董事 会审计委员会委员：余景选先生、陈英骅先生和罗伟绍先生，主任委员由具有会 计专业资格的余景选先生担任。审计委员会各成员均具备能够胜任审计委员会工 作职责的专业知识和工作经验。 二、报告期内董 ...

证券代码：688130 证券简称：晶华微 公告编号：2024-016 杭州晶华微电子股份有限公司 关于购买董监高责任险的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 为进一步完善杭州晶华微电子股份有限公司（以下简称"公司"）风险管理体 系，降低公司运营风险，保障公司董事、监事及高级管理人员的权益和广大投资 者利益，同时促进公司董事、监事及高级管理人员充分行使权利、履行职责，根 据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等规定，公司于 2024 年 4 月 25 日召开第二届董事会第四次会议和第二届监事会第二次会议，审议通过了《关 于购买董监高责任险的议案》，因该事项与公司全体董事、监事及高级管理人员 存在利害关系，因此全体董事、监事在审议该事项时回避表决，公司董事会、监 事会同意将该议案直接提交公司股东大会审议。现将有关事项公告如下： 二、监事会意见 2、被保险人：公司及公司全体董事、监事、高级管理人员（具体以保险合 同为准） 3、赔偿限额：不超过人民币 5,000 万元/年（具体以保险合同为准） 4、保险费预算： ...

杭州晶华微电子股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （陈英骅） （二）独立性情况说明 作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事及董事会各相关专门委 员会成员以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及 主要股东之间不存在利害关系、重大业务往来或其他可能妨碍其进行独立客观判 断的关系，符合《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席董事会和股东大会情况 2023 年，公司共召开 12 次董事会会议和 3 次股东大会，本人在任职期内均 积极出席公司董事会会议和股东大会，具体情况如下： | | | | | 参加董事会情况 | | | 参加股东大 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 独立董事 | | | | | | | 会情况 | | 姓名 | 本年应参 | 亲自 | 以通讯 | 委托出 | 缺席 | 是否连续两 | 出席股东大 | | | 加董事会 | 出席 | 方式参 | 席次数 | 次数 ...

Financial Performance - In Q1 2024, the company reported a revenue of CNY 26,704,868.92, a decrease of 8.81% year-over-year[5] - The net profit attributable to shareholders was CNY -1,142,936.53, representing a decline of 138.57% compared to the same period last year[5] - Total operating revenue for Q1 2024 was CNY 26,704,868.92, a decrease of 8.6% compared to CNY 29,284,068.48 in Q1 2023[26] - Net profit for Q1 2024 was a loss of CNY 1,142,936.53, compared to a profit of CNY 2,963,461.60 in Q1 2023[27] - Basic and diluted earnings per share for Q1 2024 were both CNY -0.02, down from CNY 0.04 in Q1 2023[28] - Total liabilities decreased to CNY 12,640,640.83 from CNY 22,921,993.42 year-over-year[24] Research and Development - The company's R&D investment totaled CNY 15,894,086.36, accounting for 59.52% of its revenue, an increase of 6.79 percentage points year-over-year[6] - Research and development expenses for Q1 2024 were CNY 15,894,086.36, slightly up from CNY 15,442,171.34 in Q1 2023[26] - The company is actively developing multiple new products, including various SoC chips and low-noise operational amplifiers, to enhance its market position[8] Cash Flow and Liquidity - As of March 31, 2024, the company's cash and cash equivalents amounted to RMB 761,254,104.72, a slight increase from RMB 757,373,393.82 on December 31, 2023[22] - The cash inflow from operating activities was $30,445,552.39, a significant increase from $12,755,089.71 in Q1 2023, representing an increase of approximately 138.8%[30] - The net cash outflow from operating activities in Q1 2024 was $11,306,272.29, an improvement compared to a net outflow of $18,636,533.46 in Q1 2023, indicating a reduction of about 39.5%[31] - Cash inflow from investment activities totaled $242,520,978.19 in Q1 2024, compared to $190,313,277.95 in Q1 2023, marking an increase of approximately 27.5%[31] - The net cash flow from investment activities was $19,692,912.19 in Q1 2024, a significant recovery from a net outflow of $110,898,577.25 in Q1 2023[31] - The total cash and cash equivalents at the end of Q1 2024 amounted to $761,254,104.72, up from $851,542,530.92 at the end of Q1 2023[32] Assets and Liabilities - The total assets at the end of the reporting period were CNY 1,282,483,120.23, a decrease of 0.85% from the end of the previous year[6] - Total assets as of the end of Q1 2024 were CNY 1,282,483,120.23, a slight decrease from CNY 1,293,517,949.53 at the end of Q1 2023[25] - Non-current assets totaled CNY 14,841,300.54, up from CNY 9,181,026.10 in Q1 2023[25] - The company reported trading financial assets of RMB 211,000,000.00, down from RMB 220,000,000.00, representing a decrease of approximately 4.1%[22] Shareholder Information - The number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 6,778[14] - The top ten shareholders include Hai Tong Innovation Securities Investment Co., holding 615,600 shares, which is 0.92% of total shares[18] - There were no changes in the top ten shareholders due to the transfer of shares during the reporting period[18] Management and Strategy - The company appointed Mr. Feng Qin as the new Chief Financial Officer, effective immediately following the board meeting[19] - The company adjusted its sales strategy in response to increased market competition, resulting in a higher sales volume despite reduced revenue[7] - The strategic placement plan involved participation from core employees, indicating a commitment to align interests with shareholders[16] - The company has not disclosed any significant new product developments or market expansions during this reporting period[19] Operating Costs - Total operating costs increased to CNY 34,706,941.52, up 20.5% from CNY 28,835,601.50 in the same period last year[26] - The company experienced an increase in sales costs and management expenses, leading to a net profit of CNY 171,520 after excluding share-based payment expenses of CNY 2,858,100[7][8] - The company reported a significant increase in management expenses to CNY 7,330,577.52 from CNY 3,679,868.46 in the previous year[26] Financial Reporting - The company’s financial report is unaudited, which may affect the reliability of the financial data presented[21]

公司代码：688130 公司简称：晶华微 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程 度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 √有效 □无效 杭州晶华微电子股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 杭州晶华微电子股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制 ...

重要内容提示： 拟以资本公积向全体股东每 10 股转增 4 股，不派发现金红利，不送红股。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 杭州晶华微电子股份有限公司 关于 2023 年度利润分配暨资本公积转增股本预案的公告 证券代码：688130 证券简称：晶华微 公告编号：2024-011 同时提请股东大会授权公司董事会及授权人士具体执行上述利润分配暨资本公 积转增股本预案，根据实施结果适时变更注册资本、修订《公司章程》相关条款并办 理相关工商登记变更手续。 本次利润分配暨资本公积转增股本预案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 二、公司履行的决策程序 1、董事会会议的召开、审议和表决情况 公司于 2024 年 4 月 25 日召开第二届董事会第四次会议，审议通过了《关于 2023 年度利润分配暨资本公积转增股本预案的议案》，本预案符合《公司章程》规定的利 润分配政策，董事会同意本次利润分配暨资本公积转增股本预案并同意提交公司 2023 年年度股东大会审议。 本次利润分配暨资本公积转增股本预案以实施权益分派股权登记 ...