| 证券代码：688131 | 证券简称：皓元医药 | 公告编号：2025-044 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118051 | 转债简称：皓元转债 | | 上海皓元医药股份有限公司 关于作废部分 2022 年限制性股票激励计划 已授予尚未归属的限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海皓元医药股份有限公司（以下简称"皓元医药"或"公司"）于 2025 年 3 月 26 日召开第四届董事会第四次会议、第四届监事会第四次会议，审议通 过了《关于作废部分 2022 年限制性股票激励计划已授予尚未归属的限制性股票 的议案》，现将相关事项公告如下： 一、2022 年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1、2022 年 1 月 26 日，公司召开第三届董事会第二次会议，会议审议通过 了《关于<公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于< 公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股 东大会授权董事会办理 ...

2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归 属期以及预留部分第二个归属期符合 归属条件的公告 本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 限制性股票拟归属数量：首次授予部分拟归属 67.3297 万股，预留部分 拟归属 19.6883 万股 归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票 | | | 上海皓元医药股份有限公司 重要内容提示： （3）授予价格（调整后）：39.55 元/股，即满足归属条件后，激励对象可 以每股 39.55 元的价格购买公司向激励对象增发的公司 A 股普通股股票。 （4）授予人数：首次授予 221 人，预留授予 34 人。 （5）归属期限和归属安排情况： 上海皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 3 月 26 日召开 第四届董事会第四次会议，审议通过了《关于公司 2022 年限制性股票激励计划 首次授予部分第三个归属期以及预留部分第二个归属期符合归属条件的议案》， 首次授予部分限制性股票第三个归属期符合归属条件的激励对象共计 164 人，可 申请归属的 ...

监事会同意公司本激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第 二个归属期规定的归属条件已经成就，首次授予部分限制性股票第三个归属期符 合归属条件的激励对象共计 164 人，可申请归属的限制性股票数量为 67.3297 万 股；预留授予部分限制性股票第二个归属期符合归属条件的激励对象共计 26 人， 可申请归属的限制性股票数量为 19.6883 万股。 上海皓元医药股份有限公司监事会 2025 年 3 月 26 日 归属名单的核查意见 上海皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 等相关法律、法规及规范性文件和《上海皓元医药股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定对公司 2022 年限制性股票激励计划（以下简 称"本激励计划"）首次授予部分第三个归属期归属名单以及预留部分第二个归 属期归属名单进行审核，发表核查意见如下： 本次拟归属的激励对象符合《公司 ...

上海皓元医药股份有限公司申请 2025 年度综合授信 及为子公司提供担保的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为上海 皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"或"皓元医药"）首次公开发行股票 并在科创板上市以及向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《上海 证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有 关法律法规和规范性文件的要求，民生证券对皓元医药及子公司向银行申请 2025 年度综合授信额度并由皓元医药为子公司银行授信提供担保事项进行了审 慎核查，发表如下核查意见： 一、申请银行授信额度及担保事项 （一）申请银行授信情况 为满足经营和发展需求，公司及子公司上海皓元生物医药科技有限公司（以 下简称"皓元生物"）、皓元生物的全资子公司烟台皓元生物医药科技有限公司（以 下简称"烟台皓元"）、药源药物化学（上海）有限公司（以下简称"药源药物"）、 药源药物的全资子公司药源生物科技（启东）有限公司（以下简称"药源启东"）、 控股子公司合肥欧创基因生物科技有限公司（以下简称"合肥欧创"）2025 年度 拟向银行申请总额不超过 12.10 亿元的综合授信 ...

民生证券股份有限公司 关于上海皓元医药股份有限公司 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易 之业绩承诺实现情况、减值测试结果与业绩补偿方案的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"本独立财务顾问"）作 为上海皓元医药股份有限公司（以下简称"皓元医药"、"上市公司"或"公司"） 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的独立财务顾问、持续 督导机构，根据《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司并购重组财务顾 问业务管理办法》等相关规定，对业绩承诺方关于药源药物化学（上海）有限公 司（以下简称"药源药物"或"标的公司"）业绩承诺实现情况、减值测试结果 及业绩补偿方案进行了核查，情况如下： 一、交易方案概述 根据公司第三届董事会第四次会议、第三届董事会第七次会议、2022 年第 四次临时股东大会、第三届董事会第八次会议、第三届董事会第九次会议、第三 届董事会第十三次会议、第三届董事会第十四次会议、第三届董事会第十五次会 议审议通过，并经过中国证券监督管理委员会《关于同意上海皓元医药股份有限 公司向 WANG YUAN（王元）等发行股份购买资产并募集配套资金注册的批复》 （证监 ...

期届满资产减值测试专项审核报告 关于对药源药物化学（上海）有限公司业绩承诺 上海皓元医药股份有限公司 容诚专字[2025]200Z0331 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 资产减值测试专项审核报告 容诚专字[2025]200Z0331 号 上海皓元医药股份有限公司全体股东： 中国·北京 目 录 | 序号 | | 内 | 容 | 页码 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 审核报告 | | | 1-3 | | 2 | 上海皓元医药股份有限公司关于对药源药物化学（上 | | | 1-5 | | | 海）有限公司业绩承诺期届满资产减值测试报告 | | | | 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/china/ 上海皓元医药股份有限公司 关于对药源药物化学（上海）有限公司业绩承诺期届满 我们接受委 ...

上海市广发律师事务所 关于上海皓元医药股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 首次授予部分第三个归属期以及预留部分第二个归属期 符合归属条件并作废部分限制性股票事项的 法律意见 电话：021-58358013 | 传真：021-58358012 网址：http://www.gffirm.com | 电子信箱：gf@gffirm.com 办公地址：上海市南泉北路 429 号泰康保险大厦 26 层 | 邮政编码：200120 上海市广发律师事务所 关于上海皓元医药股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 上海市广发律师事务所（以下简称"本所"）接受上海皓元医药股份有限公 司（以下简称"公司"）的委托，作为其实行 2022 年限制性股票激励计划事项（以 下简称"本次股权激励计划"）的专项法律顾问，就本次股权激励计划首次授予 部分第三个归属期以及预留部分第二个归属期符合归属条件（以下简称"本次归 属"）并作废部分限制性股票事项所涉事项，根据《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、中国 证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公 ...

内部控制审计报告 上海皓元医药股份有限公司 容诚审字[2025]200Z1271号 ) 容诚会计师事务所(特殊普通合伙 中国·北京 容诚审字[2025]200Z1271号 上海皓元医药 股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了上海皓元医药股份有限公司（以下简称"皓元医药"）2024 年 12 月 31 日 的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 内部控制审计报告 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是皓元 医药董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，皓 ...

民生证券股份有限公司关于 上海皓元医药股份有限公司 2025 年度日常关联交易预计 的核查意见 （一）日常关联交易履行的审议程序 2025 年 3 月 25 日，公司第四届董事会审计委员会第二次会议审议通过《关 于公司 2025 年度日常关联交易预计的议案》，全体委员一致同意并通过了该议 案。审计委员会认为，认为：公司 2025 年度预计的关联交易主要为正常经营范 围内的购销行为，符合公司日常生产经营实际情况，交易具有商业合理性，交易 定价遵循公平、公正、公允的市场化原则，不影响公司的独立性，不存在损害公 司和股东利益，特别是中小股东利益的情况，不会对公司独立性产生影响，公司 亦不会因关联交易而对关联方形成依赖。综上，董事会审计委员会同意公司 2025 年度预计的日常关联交易事项，并同意将该议案提交公司董事会审议。 2025 年 3 月 25 日，公司 2025 年第三次独立董事专门会议审议通过《关于 公司 2025 年度日常关联交易预计的议案》，独立董事认为：公司预计 2025 年度 与关联方发生的日常关联交易均是为了满足日常生产经营的需要，属于正常商业 行为，遵循市场公允定价原则，且充分利用关联方拥有的资 ...

审计报告 上海皓元医药股份有限公司 容诚审字[2025]200Z1270号 ) 容诚会计师事务所(特殊普通合伙 中国·北京 目 录 | 序号 | 内 容 | 页码 | | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 审计报告 | 1-7 | | | 2 | 合并资产负债表 | 1 | | | 3 | 合并利润表 | 2 | | | 4 | 合并现金流量表 | 3 | | | 5 | 合并所有者权益变动表 | 4-5 | | | 6 | 母公司资产负债表 | 6 | | | 7 | 母公司利润表 | 7 | | | 8 | 母公司现金流量表 | 8 | | | 9 | 母公司所有者权益变动表 | 9-10 | | | 10 | 财务报表附注 | 11 - | 141 | 容诚审字[2025]200Z1270号 上海皓元医药股份有限公司 全体股东： 一、审计意见 我们审计了上海皓元医药股份有限公司（以下简称皓元医药）财务报表，包 括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2024 年度的合并及母公司利润 表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报 ...