广发证券股份有限公司 关于广东利扬芯片测试股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见 广发证券股份有限公司（以下简称"广发证券"或"保荐机构"）作为广 东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"利扬芯片"或"公司"）的持续督 导机构，根据《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海 证券交易所科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》等有关法律法规和规范 性文件的要求，对利扬芯片首次公开发行部分限售股上市流通的事项进行了认 真、审慎的核查，核查情况及意见如下： 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 9 月 22 日出具的《关于同意广东 利扬芯片测试股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕 2305 号），广东利扬芯片测试股份有限公司获准首次向社会公众公开发行人民 币普通股 34,100,000 股，并于 2020 年 11 月 11 日在上海证券交易所科创板上市 交易。公司首次公开发行后总股本为 136,400,000 股。 本次上市流通的限售股属于公 ...

证券代码：688135 证券简称：利扬芯片 公告编号：2023-085 广东利扬芯片测试股份有限公司 关于首次公开发行限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次上市流通的限售股份数量为 70,111,560 股，占公司目前股本总数的 35.03%，限售期为自公司股票上市之日起 36 个月。 本次上市流通日期为 2023 年 11 月 13 日。 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 9 月 22 日出具的《关于同意广东利 扬芯片测试股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可〔2020〕2305 号)，广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司" "利扬芯片"）获准 首次向社会公众公开发行人民币普通股 34,100,000 股，并于 2020 年 11 月 11 日在上海证券交易所科创板上市交易。公司首次公开发行后总股本为 136,400,000 股。 本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行限售股，涉及股东数量为 5 名，对应股票数 ...

Revenue and Profitability - The company's revenue for Q3 2023 was ¥131,484,992.23, representing an increase of 18.85% compared to the same period last year[5]. - Total revenue for the first three quarters of 2023 reached RMB 375,693,687.84, an increase of 11.5% compared to RMB 336,862,194.46 in the same period of 2022[19]. - The company's operating revenue for Q3 2023 was approximately ¥375.69 million, an increase from ¥336.86 million in Q3 2022, representing a growth of about 11.5%[21]. - The net profit for Q3 2023 reached approximately ¥30.56 million, compared to ¥25.66 million in Q3 2022, reflecting a growth of about 19.5%[22]. - The profit attributable to shareholders of the parent company was approximately ¥29.01 million in Q3 2023, an increase from ¥25.66 million in the previous year, marking a rise of around 13.5%[22]. - The net profit for the first three quarters of 2023 was ¥28,005,150.14, down from ¥30,376,781.87 in 2022, indicating a decrease of about 7.8%[33]. Expenses and Costs - The total operating costs for Q3 2023 were approximately ¥375.34 million, up from ¥321.11 million in the same period last year, indicating an increase of around 16.9%[21]. - Research and development expenses totaled ¥18,501,394.43, accounting for 14.07% of revenue, a decrease of 0.09 percentage points year-on-year[6]. - Research and development expenses for Q3 2023 were approximately ¥52.94 million, an increase from ¥50.37 million in Q3 2022, reflecting a growth of about 5.1%[21]. - The company's financial expenses increased significantly to ¥7,519,811.66 in 2023 from ¥3,568,227.90 in 2022, marking an increase of about 110.9%[31]. - The company's interest expenses rose to ¥8,850,705.53 in 2023 from ¥5,019,642.60 in 2022, representing an increase of about 76.0%[31]. Cash Flow and Liquidity - The operating cash flow for the year-to-date period was ¥128,384,337.89, a decrease of 31.45% compared to the previous year[6]. - Cash inflows from operating activities for the first three quarters of 2023 totaled approximately ¥399.21 million, slightly up from ¥397.38 million in the same period of 2022[25]. - The net cash flow from operating activities for Q3 2023 was 128,384,337.89 RMB, a decrease of 31.3% compared to 187,291,780.41 RMB in Q3 2022[26]. - Total cash and cash equivalents at the end of Q3 2023 amounted to 186,240,635.44 RMB, down from 209,732,856.79 RMB at the end of 2022[27]. - The total cash and cash equivalents at the end of the third quarter of 2023 were ¥84,506,062.18, down from ¥164,910,753.04 at the end of the same period in 2022, a decrease of approximately 48.9%[37]. Assets and Liabilities - Total assets increased by 20.11% to ¥2,034,499,101.11 compared to the end of the previous year[6]. - As of September 30, 2023, total assets amounted to RMB 2,034,499,101.11, up from RMB 1,693,884,882.86 at the end of 2022, reflecting a growth of approximately 20.2%[16]. - Total liabilities increased to RMB 894,518,747.51 from RMB 607,039,356.99, marking a rise of approximately 47.3%[17]. - The company's equity attributable to shareholders reached RMB 1,130,122,004.22, compared to RMB 1,078,540,311.43 at the end of 2022, reflecting an increase of about 4.8%[17]. - Long-term borrowings increased to RMB 316,316,261.13 from RMB 185,451,554.85, a growth of approximately 70.6%[17]. Shareholder Information - The company reported a total of 15,702 common shareholders at the end of the reporting period[12]. - The top shareholder, Huang Jiang, holds 29.96% of the shares, totaling 59,948,510 shares[13]. Profitability Ratios - The weighted average return on equity was 0.67%, a decrease of 0.47 percentage points compared to the previous year[6]. - The gross profit margin for the first three quarters of 2023 was approximately 23.7%, compared to 28.3% in the same period of 2022, indicating a decline in profitability[31]. - The company reported a total operating profit of ¥24,907,393.44 for the first three quarters of 2023, down from ¥30,421,472.94 in 2022, a decrease of about 18.3%[33].

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 一、董事会会议召开情况 证券代码：688135 证券简称：利扬芯片 公告编号：2023-082 广东利扬芯片测试股份有限公司 第三届董事会第二十六次会议决议公告 广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十 六次会议于 2023 年 10 月 30 日以现场结合通讯方式召开，本次会议的通知已通 过电子邮件形式送达全体董事。本次会议由黄江先生主持，本次会议应到董事 9 人，实际到会董事 9 人。 本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、行政法规、规范性文件及《公司章 程》的有关规定，会议合法有效。 二、董事会会议审议情况 本次会议经全体董事表决，形成决议如下： 1、审议通过《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》 公司根据相关法律法规及《公司章程》等规章制度的规定，编制 2023 年第 三季度报告，该报告公允地反映了公司 2023 年第三季度财务状况、经营成果和 现金流量状况等事项。 ...

证券代码：688135 证券简称：利扬芯片 公告编号：2023-084 广东利扬芯片测试股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 会议线上交流时间：2023 年 11 月 8 日(星期三)上午 11:00-12:00 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 (http://roadshow.sseinfo.com) 会议召开方式：线上文字互动 投资者可于 2023 年 11 月 7 日(星期二)16:00 前通过公司邮箱、电话、 传真等形式将需要了解和关注的问题提前提供给公司，公司将在信息披露允许的 范围内在文字互动环节对投资者普遍关注的问题进行回答。 广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 10 月 31 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露《2023 年第三季度报告》。为方 便广大投资者更加全面、深入地了解公司 2023 年第三季度经营成果、财务 ...

| | | | 一、关于经营业绩………………………………………………… | 第 1—13 | | 页 | | --- | --- | --- | --- | | 二、附件……………………………………………………………第 | 14—17 | | 页 | | （一）本所执业证书复印件………………………………………… | 第 | 14 | 页 | | （二）本所营业执照复印件………………………………………… | 第 | 15 | 页 | | （三）本所注册会计师执业证书复印件……………………… | 第 16—17 | | 页 | 天健函〔2023〕3-228 号 上海证券交易所： 由广发证券股份有限公司转来的《关于广东利扬芯片测试股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券的审核中心意见落实函》（上证科审（再融资） 〔2023〕226 号，以下简称审核中心落实意见函）奉悉。我们已对审核问询函 所提及的广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称利扬芯片公司或公司）财 务事项进行了审慎核查，现汇报如下。 一、关于经营业绩。根据申报材料，报告期各期，发行人扣除非经常性损 益后归属于母公司股东的净利润分别为 4,573.39 ...

保荐人（主承销商） （住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室） 二零二三年十月 7-1-1 关于广东利扬芯片测试股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 审核中心意见落实函的回复报告 （修订稿） 上海证券交易所： 贵所于 2023 年 9 月 20日出具的《关于广东利扬芯片测试股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券的审核中心意见落实函》（上证科审（再融资） 〔2023〕226号）（以下简称"审核中心意见落实函"）已收悉，广东利扬芯片 测试股份有限公司（以下简称"利扬芯片""发行人""公司"）与保荐机构 广发证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）、北京德恒律师事务所（以 下简称"发行人律师"）、天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称 "申报会计师"）等相关方对审核中心意见落实函所列问题进行了逐项落实、 核查，现回复如下，请予审核。 除另有说明外，本审核中心意见落实函回复报告使用的简称与《广东利扬 芯片测试股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（上会 稿）》中的释义相同。 | 审核中心意见落实函所列问题 | 黑体（加粗） | | --- | --- | | ...

证券代码：688135 证券简称：利扬芯片 公告编号：2023-081 公司本次向不特定对象发行可转换公司债券事项尚需通过上交所审核，并获 得中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）作出同意注册的决定后 方可实施，最终能否通过上交所审核，并获得中国证监会同意注册的决定及其时 间尚存在不确定性。公司将根据该事项的进展情况，严格按照有关法律法规的规 定和要求及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 20 日收到上海证券交易所（以下简称"上交所"）出具的《关于广东利扬芯片测试 股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券的审核中心意见落实函》（上证 科审（再融资）[2023]226 号）（以下简称"《落实函》"），具体内容详见公 司于 2023 年 9 月 22 日披露于上交所网站（www.sse.com.cn）的《关于收到上海 证券交易所<关于广东利扬芯片测试股份有限公司向不特定 ...

证券代码：688135 证券简称：利扬芯片 广东利扬芯片测试股份有限公司 投资者关系活动记录表 R特定对象调研 £分析师会议 £媒体采访 □业绩说明会 投资者关系活动 £新闻发布会 £路演活动 类别 £现场参观 R电话会议 £其他 单位 参与单位名称 泰康保险 会议时间 2023年10月16日 会议地点 网络会议 ...