关于广东芳源新材料集团股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见书 国枫律股字[2024]A0188 号 致：广东芳源新材料集团股份有限公司（贵公司） 北京国枫律师事务所（以下称"本所"）接受贵公司的委托，指派律师出席并见证 贵公司 2023 年年度股东大会（以下称"本次会议"）。 根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下称"《股东大会 规则》"）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下称"《证券法律业务管理 办法》"）、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》（以下称"《证券法律业务执业 规则》"）等相关法律、行政法规、规章、规范性文件及《广东芳源新材料集团股份有限 公司章程》（以下称"《公司章程》"）的规定，就本次会议的召集与召开程序、召集人资 格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，出具本法律意见书。 北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层、8 层 电话：010-88004488/66090088 传真：010-66090016 邮编：100005 北京国枫律师事务所 ...

广东芳源新材料集团股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2024/2/24 | | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 2024/2/23~2025/2/22 | | | 其中：用于员工持股计划或股权激励的期限为 | | | 2024/2/23~2025/2/22； | | | 用于维护公司价值及股东权益所必需（出售）的 | | | 期限为 2024/2/23~2025/5/22 | | 预计回购金额 | 5,000 万元~10,000 | | | 万元 其中：用于员工持股计划或股权激励的，拟回购 | | | 金额为 3,350 万元~6,700 万元； | | | 用于维护公司价值及股东权益所必需（出售）的， | | | 拟回购金额为 万元~3,300 万元 1,650 | | 回购用途 | □减少注册资本 | | | √用于员工持股计划或股权激励 | | | □用于转换公司可转债 | | | √为 ...

广东芳源新材料集团股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 广东芳源新材料集团股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 2024 年 5 月 广东芳源新材料集团股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 2023 年年度股东大会会议须知 根据《广东芳源新材料集团股份有限公司章程》和《广东芳源新材料集团股 份有限公司股东大会议事规则》的相关规定，广东芳源新材料集团股份有限公司 （以下简称"公司"）特制定本次股东大会的会议须知。 一、股东大会会议组织 1、本次会议由公司董事会依法召集。 2、本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式。本次股东大会将通过 上海证券交易所交易系统向公司股东提供网络投票平台，股东可以在网络投票时 间内通过上述系统行使表决权。 3、本次会议的出席人员 广东芳源新材料集团股份有限公司 二、股东大会会议须知 1、各股东请按照本次股东大会会议通知中规定的时间和登记方法办理参加 会议手续，详见公司刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于召 开 2023 年年度股东大会的通知》（公告编号：2024-032），证明文件不齐或手 续不全的，谢绝参会。 2、股东（ ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q1 2024 was CNY 420,508,561.47, representing a decrease of 47.66% compared to the same period last year[3] - Net profit attributable to shareholders of the listed company reached CNY 7,035,156.43, a significant increase of 559.06% year-on-year[3] - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was CNY -14,440,929.55, reflecting a decrease of 1,244.06% compared to the previous year[3] - The basic and diluted earnings per share were both CNY 0.01, reflecting a 100% increase due to the rise in net profit[3] - The company reported a gross profit margin increase, contributing to the significant rise in net profit despite lower sales revenue[6] - In Q1 2024, the company achieved operating revenue of CNY 420.51 million, a year-on-year decline of 47.66% due to falling metal prices and reduced downstream demand[11] - The net profit attributable to shareholders in Q1 2024 was CNY 7.04 million, a significant increase of 559.06% year-on-year, primarily due to a low profit base from the previous year and an increase in gross margin[11] - Total operating revenue for Q1 2024 was ¥420,508,561.47, a decrease of 47.6% compared to ¥803,354,074.25 in Q1 2023[18] - Net profit for Q1 2024 was ¥6,995,737.75, compared to a net profit of ¥1,059,758.47 in Q1 2023, indicating a significant improvement[19] - The company reported a gross profit margin of approximately 0.6% in Q1 2024, compared to a margin of 0.1% in Q1 2023[18] Cash Flow and Liquidity - The net cash flow from operating activities was CNY 114,161,521.29, with a notable recovery in cash collection from customers[6] - In Q1 2024, the company reported cash inflows from operating activities of ¥534,925,903.69, a decrease of 44.2% compared to ¥958,114,576.77 in Q1 2023[21] - The net cash flow from operating activities turned positive at ¥114,161,521.29, compared to a negative cash flow of ¥183,609,481.41 in the same period last year[21] - Cash inflows from financing activities increased to ¥401,482,258.86, up 44.5% from ¥277,577,097.80 in Q1 2023[22] - The net cash flow from financing activities was ¥227,404,675.06, compared to ¥175,711,510.82 in the previous year, reflecting a growth of 29.5%[22] - The company’s cash and cash equivalents at the end of Q1 2024 stood at ¥380,384,140.64, down from ¥502,135,096.19 at the end of Q1 2023[22] Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were CNY 3,533,089,465.64, an increase of 14.47% from the end of the previous year[4] - As of March 31, 2024, the company's total current assets amounted to CNY 1.79 billion, up from CNY 1.33 billion at the end of 2023[13] - The total liabilities increased to ¥2,492,930,210.26 in Q1 2024 from ¥2,033,850,199.93 in Q1 2023, reflecting a growth of 22.6%[15] - The company's total assets reached ¥3,533,089,465.64 in Q1 2024, up from ¥3,086,457,078.84 in Q1 2023, representing an increase of 14.5%[15] Research and Development - Research and development expenses totaled CNY 14,272,013.16, down 37.41% year-on-year, while the R&D expense ratio to operating revenue increased to 3.39%, up 0.55 percentage points[4] - Research and development expenses decreased to ¥14,272,013.16 in Q1 2024 from ¥22,801,527.64 in Q1 2023, a reduction of 37.5%[18] Market and Strategy - The decrease in operating revenue was primarily attributed to the decline in prices of nickel, cobalt, and lithium metals, as well as a slowdown in downstream demand and proactive inventory reduction[6] - The company continues to enhance its product diversification strategy, particularly in the production and sales of nickel, cobalt, and lithium salt products[12] - The company is focusing on strengthening the supply chain for battery-grade lithium carbonate and expanding the procurement of recycled nickel-cobalt-lithium materials[12] - The company is actively pursuing a multi-faceted growth strategy, including market expansion and potential mergers and acquisitions to enhance its competitive position[12] - The company aims to enhance its market position through strategic investments and potential acquisitions in the upcoming quarters[20] Inventory and Accounts Receivable - The inventory level as of March 31, 2024, was CNY 812.10 million, compared to CNY 755.35 million at the end of 2023, indicating a focus on maintaining stock levels[13] - The accounts receivable as of March 31, 2024, were CNY 228.63 million, compared to CNY 102.84 million at the end of 2023, indicating an increase in credit sales[13]

| 证券代码：688148 | 证券简称：芳源股份 | 公告编号：2024-034 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118020 | 转债简称：芳源转债 | | 广东芳源新材料集团股份有限公司 关于参加 2023 年度科创板电池专场集体业绩说明会 暨 2024 年第一季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： （http://roadshow.sseinfo.com/） 投资者可于 2024 年 5 月 8 日（星期三）16:00 前通过邮件、电话等形式 将需要了解和关注的问题提前提供给公司。公司将在文字互动环节对投资者普遍 关注的问题进行回答。 广东芳源新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"）已分别于 2024 年 4 月 19 日、2024 年 4 月 27 日发布公司《2023 年年度报告》《2024 年第一季度 报告》，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年年度及 2024 年第一季 度经营成果、财务状况、发展理念，公司参与了由上海证 ...

| 证券代码：688148 | 证券简称：芳源股份 | 公告编号：2024-033 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118020 | 转债简称：芳源转债 | | 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2024/2/24 | | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 2024/2/23~2025/2/22 | | 预计回购金额 | 5,000 万元~10,000 万元 | | 回购用途 | □减少注册资本 √用于员工持股计划或股权激励 | | | □用于转换公司可转债 √为维护公司价值及股东权益 | | 累计已回购股数 | 11,680,000 股 | | 累计已回购股数占总股本比例 | 2.29% | | 累计已回购金额 | 万元 5,333.85 | | 实际回购价格区间 | 3.85 元/股~5.46 元/股 | 一、回购股份的基本情况 广东芳源新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年2月23日召 开第三届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公 司股份暨公司"提质增效重回报"行动方案的议案》，同意公司通过集中竞价交 易方式回 ...

中国国际金融股份有限公司 关于广东芳源新材料集团股份有限公司 2023年度持续督导工作现场检查报告 上海证券交易所： 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律、法规的规定，中国国际金融股份有限公司（以 下简称"保荐机构"、"中金公司"）作为正在履行广东芳源新材料集团股份有限 公司（以下简称"芳源股份"、"公司"）持续督导工作的保荐机构，对公司 2023 年度（以下简称"本持续督导期内"）的规范运作情况进行了现场检查，现就现 场检查的有关情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构：中国国际金融股份有限公司 二、针对现场检查事项逐项发表的意见 （一）公司治理和内部控制情况 现场检查人员查阅了芳源股份最新的公司章程、三会议事规则、募集资金管 理制度等相关公司治理和内控制度，查阅了本持续督导期内的股东大会、董事会 和监事会会议资料。 经现场核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司的治理制度完备、合规 并得到了有效执行，公司董事、监事、高级管理人员均能按照相关规定和要求 ...

广东芳源新材料集团股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》和广东芳源新材料集 团股份有限公司（以下简称"公司"）的《公司章程》《董事会审计委员会工作 细则》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真 履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责的情况汇 报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健所"）成立于 2011 年 7 月 18 日，注册地址为浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号，首席合伙 人为王国海，拥有财政部颁发的会计师事务所执业证书。截至 2023 年 12 月 31 日，天健所合伙人数量为 238 人，注册会计师总数为 2,272 人，其中签署过证券 服务业务审计报告的注册会计师为 836 人。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 公司于 2023 年 12 月 8 日召开第三届董事会第二十三次会议、 ...

（三）资金来源 中国国际金融股份有限公司 关于广东芳源新材料集团股份有限公司 2024 年度开展期货套期保值业务的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为 广东芳源新材料集团股份有限公司（以下简称"芳源股份"或"公司"）首次公 开发行股票并在科创板上市及向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等相关法律法规和规范性文件的要求，对芳源股份 2024 年度开展期货套期保值 业务事项进行了审慎核査，具体核查情况如下： 一、开展期货套期保值业务概述 （一）交易目的 公司主要产品为三元正极前驱体、球形氢氧化镍、硫酸盐、锂盐等，涉及 的主要原材料为含金属镍、钴、锂等材料。由于公司产品销售价格主要采用 "原材料价格+加工费"的定价模式，金属价格占公司产品成本比重较大，金属 采购价格受市场价格波动影响明显；近年来原材料价格波动明显，对公司成本 管控产生了较大影响。为降低原材料和产品价格波动对公司生产经营带来的风 险，公司及控股子公司拟结合自身经营情况开展期货套期保值业务，进行期货 交易所品种标准化期货合约交易，充 ...

截至本报告出具日，公司董事会审计委员会由独立董事杨德明先生、独立董事 白书立先生、董事袁宇安先生组成，其中独立董事杨德明先生为审计委员会的主任 委员。 广东芳源新材料集团股份有限公司 董事会审计委员会2023年度履职情况报告 根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规、规 范性文件以及广东芳源新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"）的《公司章 程》《董事会审计委员会工作细则》等有关规定和要求，董事会审计委员会本着勤 勉尽责的原则，认真履行审计监督职责，现就 2023 年度履职情况报告如下： 一、董事会审计委员会基本情况 公司于 2023 年 1 月 4 日召开了 2023 年第一次临时股东大会，补选尹荔松先生 为公司第三届董事会独立董事以及公司董事会审计委员会委员。报告期初，公司董 事会审计委员会由独立董事杨德明先生、独立董事尹荔松先生、董事兼副总裁吴芳 女士组成，其中独立董事杨德明先生为审计委员会的主任委员。 根据《上市公司独立董事管理办法》的有关规定，审计委员会成员应当为不在 上市公司担任高级管理人员的董 ...