上海先惠自动化技术股份有限公司 外汇衍生品交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称"公司"）的 外汇衍生品交易业务及相关信息披露工作，加强对外汇衍生品交易业务的管理， 防范投资风险，健全和完善公司外汇衍生品交易业务管理机制，确保公司资产安 全，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易 所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 5 号——交易与关联交易》等有关法律法规，结合《上海先惠自动化技术股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及《上海先惠自动化技术股份 有限公司信息披露管理制度》等内部制度要求，结合公司实际情况，特制订本制 度。 第二条 本制度所称外汇衍生品交易业务是指根据公司国际业务的收付外币 情况，在金融机构办理的规避和防范汇率或利率风险的外汇衍生品交易业务，包 括远期结售汇、人民币和其他外汇的掉期业务、外汇买卖、外汇掉期、外汇期权、 利率互换、利率掉期、利率期权等产品或上述产品的组合。 第三条 本制度适用于 ...

（二）公司于 2023 年 7 月 1 日至 2023 年 7 月 10 日在公司内部对本次拟激 励对象的姓名和职务进行了公示，在公示期内，公司监事会未收到任何对本次激 励计划激励对象提出的异议。2023 年 7 月 12 日，公司披露了《上海先惠自动化 技术股份有限公司监事会关于公司 2023 年股票期权激励计划激励对象名单的审 核意见及公示情况说明》（公告编号：2023-061）。 证券代码：688155 证券简称：先惠技术 公告编号：2024-044 上海先惠自动化技术股份有限公司 关于 2023 年股票期权激励计划预留权益失效的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、2023 年股票期权激励计划已履行的相关审批程序和信息披露情况 （一）上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 6 月 30 日召开第三届董事会第十五次会议，审议通过了《关于<公司 2023 年股 票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2023 年股票期权激励 计划实施考核管理办法>的议案》《 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688155 证券简称：先惠技术 公告编号：2024-042 上海先惠自动化技术股份有限公司 关于自愿披露签订日常经营重大合同公告 重要内容提示： 对公司当期业绩的影响：本次交易属于上海先惠自动化技术股份有限公 司(以下简称"公司"）及控股子公司福建东恒新能源集团有限公司（以下简称 "福建东恒"）日常经营活动相关合同，若本销售合同顺利履行，预计将会对公 司 2024 年度业绩产生积极影响，有利于提升公司的持续盈利能力和核心竞争力。 本合同的履行不会对公司业务的独立性构成影响，不会因履行本合同而对上述合 同对方形成依赖。 特别风险提示： 1、市场风险：虽然新能源汽车市场处于快速发展阶段，为本合同的实施提 供了良好的市场机遇，但由于市场本身存在不确定因素，本次合同实施后可能会 面临一定的市场风险，合同可持续性存在不确定因素。 2、履约风险：合同金额较大，存在因外部宏观环境发生重大变化、国家有 关政策变化、客户需求变化以及其他不可预见或不可抗力等因素，影响最终执行 情况。 ...

重要内容提示： 上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称"公司"或"甲方"）和清陶 （昆山）能源发展集团股份有限公司（以下简称"清陶能源"或"乙方"）于 2024 年 7 月 2 日签订合作研发协议，双方一致同意，未来将充分发挥双方优势 资源，围绕全固态电池核心关键装备的研发和产业化进行合作。具体情况如下： 一、 框架协议签订的基本情况 （一）协议对方的基本情况 证券代码：688155 证券简称：先惠技术 公告编号：2024-041 上海先惠自动化技术股份有限公司 关于签订合作研发协议的自愿性披露公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 企业名称：清陶（昆山）能源发展集团股份有限公司 企业类型：股份有限公司（非上市） 法定代表人：冯玉川 本次签订的协议为双方基于合作意向而达成的合作研发协议，不涉及具 体金额，未来将根据合作进展情况签订具体的项目合作协议，实施进度 存在不确定性。 双方后续合作能否形成商业化成果具有不确定性，能否给公司未来带来 收益具有不确定性。 后续合作过程中可能会面临行业发展趋势及市场行情变化 ...

证券代码：688155 证券简称：先惠技术 公告编号：2024-037 一、监事会会议召开情况 上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第二十 三次会议于 2024 年 6 月 14 日以现场结合通讯的方式召开。本次应参加会议监事 3 人，实际参加会议监事 3 人。本次会议由监事会主席陈为林召集和主持。会议的 召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规和《上海先惠自动化 技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，合法有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议，形成决议如下： （一）审议《关于使用募集资金置换预先投入募投项目和预先支付发行费用 的自筹资金的议案》 经审议，公司监事会认为：公司以募集资金置换预先已投入募投项目及支付 发行费用自筹资金事项符合募集资金到账后 6 个月内进行置换的规定。公司本次 使用募集资金置换预先投入的自筹资金，内容及审议程序符合《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规的规定。 公司履行了必要的审批程序。本 ...

关于上海先惠自动化技术股份有限公司 以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金 和预先支付的发行费用的鉴证报告 上会师报字(2024)第 9979 号 上会会计师事务所（特殊普通合伙） 中国 上海 ·计师李务所（转张善通合伙） i Eerliliod Public Slocountants (Shocial Senoral Partnership) 关于上海先惠自动化技术股份有限公司 以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金 和预先支付的发行费用的鉴证报告 上会师报字(2024)第 9979 号 上海先惠自动化技术股份有限公司全体股东: 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对先惠技术管理层编制的上述专项说明 发表鉴证意见。我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号一历史财务 信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和 实施鉴证工作,以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程 中，我们实施了包括核查相关资料与文件、抽查会计记录等我们认为必要的程序。 我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。 - 师 事务所（特殊善通合伙） 三、鉴证结论 我们认为 ...

证券代码：688155 证券简称：先惠技术 公告编号：2024-038 上海先惠自动化技术股份有限公司 第三届董事会第二十五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二 十五次会议于 2024 年 6 月 14 日以现场结合通讯的方式召开。本次会议的通知于 2024 年 6 月 12 日通过电子邮件方式送达全体董事。本次会议应到董事 7 人，实 际出席董事 7 人，公司监事、高级管理人员列席本次会议。本次会议由董事长潘 延庆先生召集和主持。本次会议召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）和《上海先惠自动化技术股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，形成的决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议，以投票表决方式，一致通过如下议案： （一）审议《关于使用募集资金置换预先投入募投项目和预先支付发行费 用的自筹资金的议案》 公司以募集资金置换预先已投入募投项目及 ...

上海先惠自动化技术股份有限公司 第三届董事会独立董事专门会议第二次会议决议 一、独立董事专门会议召开情况 上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会独立 董事专门会议第二次会议于 2024 年 6 月 14 日以通讯方式召开。本次会议应到独 立董事三人，实到独立董事三人，经全体独立董事推选，本次独立董事专门会议 由独立董事戴勇斌召集并主持会议。 本次会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》《上市公司独立 董事管理办法》等法律法规、规范性文件及《上海先惠自动化技术股份有限公司 章程》《上海先惠自动化技术股份有限公司独立董事工作制度》等相关规定，会 议决议合法、有效。 二、独立董事专门会议审议情况 （一）《关于使用募集资金置换预先投入募投项目和预先支付发行费用的自 筹资金的议案》 我们认为：公司以募集资金置换预先已投入募投项目及支付发行费用自筹资 金事项符合募集资金到账后 6 个月内进行置换的规定。公司本次使用募集资金置 换预先投入的自筹资金，内容及审议程序符合《上市公司监管指引第 2 号——上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规的规定。公司履行了必 要的审批程序。本次 ...

东兴证券股份有限公司 关于上海先惠自动化技术股份有限公司 使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的 自筹资金核查意见 东兴证券股份有限公司（以下简称"东兴证券"或"保荐机构"）作为上海先惠 自动化技术股份有限公司（以下简称"先惠技术"、"公司"）2022 年度向特定对象 发行 A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 —规范运作》等相关规定，对先惠技术使用募集资金置换预先投入募投项目及已 支付发行费用的自筹资金事项进行了审慎核查，具体核查情况如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会于 2023 年 5 月 16 日出具的《关于同意上海先惠 自动化技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可 [2023]1100 号）同意，公司于 2024 年 4 月向特定对象发行人民币普通股（A 股） 股票 12,645,467 股，每股发行价格人民币 50.01 元，募集资金总额为人民币 632,399,80 ...

证券代码：688155 证券简称：先惠技术 公告编号：2024-040 上海先惠自动化技术股份有限公司 关于调整公司 2023 年股票期权激励计划 行权价格和数量的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称 "公司"）于 2024 年 6 月 14 日召开的第三届董事会第二十五次会议、第三届监事会第二十三次会议审议通过 了《关于调整公司 2023 年股票期权激励计划行权价格和数量的议案》，现将有关 事项说明如下： 一、 本次股权激励计划已履行的审批程序 （一）公司于 2023 年 6 月 30 日召开第三届董事会第十五次会议，审议通过 了《关于<公司 2023 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公 司 2023 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授 权董事会办理公司 2023 年股票期权激励计划相关事宜的议案》以及《关于提请 召开公司 2023 年第三次临时股东大会的议案》。公司独立董事就 2023 年股票期 ...