东兴证券股份有限公司 关于上海先惠自动化技术股份有限公司 2023 年度持续督导工作现场检查报告 东兴证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"、"东兴证券"）作为正在履 行上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称"先惠技术"、"公司"）持续督 导工作的保荐机构，根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号—— 持续督导》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定， 对公司上年度持续督导现场检查日至本次现场检查期间（以下简称"本持续督导 期间"）的规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构 东兴证券股份有限公司 （二）保荐代表人 谢安、汤毅鹏 （三）现场检查时间 2023 年 12 月 22 日 （四）现场检查人员 谢安、陆丹彦 （五）现场检查内容 公司治理和内部控制、信息披露、独立性、与关联方的资金往来、募集资金 使用情况、关联交易、对外担保及重大对外投资情况、公司经营状况等。 （六）现场检查手段 本次现场检查手段主要包括： 1 1、查看上市公司主要生产经营场所； 2、查阅公司现行有效的有关公司治理和内控制度文件； 3、查阅 ...

上海市广发律师事务所 公司已向本所保证和承诺，公司向本所律师所提供的文件和所作的陈述和说 明是完整的、真实的和有效的，有关原件及其上面的签字和印章是真实的，且一 切足以影响本法律意见书的事实和文件均已向本所披露，而无任何隐瞒、疏漏之 处。 在本法律意见书中，本所律师根据《股东大会规则》的要求，仅就本次股东 大会的召集、召开程序是否合法及是否符合《公司章程》、出席会议人员资格和 会议召集人资格的合法有效性、会议表决程序和表决结果的合法有效性发表意 见，而不对本次股东大会所审议的议案内容和该等议案中所表述的事实或数据的 真实性和准确性发表意见。 本法律意见书仅供本次股东大会之目的使用，不得被任何人用于其他任何目 的。本所同意，公司可以将本法律意见书作为公司本次股东大会公告材料，随其 他需公告的信息一起向公众披露，本所依法对发表的法律意见承担责任。 关于上海先惠自动化技术股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会的法律意见书 致：上海先惠自动化技术股份有限公司 上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第五次临 时股东大会于 2023 年 12 月 8 日 14 点 00 分在上海市松江区文翔 ...

证券代码：688155 证券简称：先惠技术 公告编号：2023-085 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 11 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 11 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 50,004,856 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 50,004,856 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的 | 65.2156 | | 比例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例 | 65.2156 | | （%） | | 上海先惠自动化技术股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （二） 股东大会召开的地点：上海市松江区文翔路 6201 号小昆山镇社区文化中 心三楼 315 会议室 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 12 月 8 日 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优 ...

上海先惠自动化技术股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会 证券代码：688155 证券简称：先惠技术 上海先惠自动化技术股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会会议资料 2023 年 12 月 上海先惠自动化技术股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会 目录 | 上海先惠自动化技术股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会会议须知 2 | | --- | | 上海先惠自动化技术股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会会议议程 5 | | 上海先惠自动化技术股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会会议议案 7 | | 议案一《关于修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》 7 | | 议案二《关于修订<上海先惠自动化技术股份有限公司股东大会议事规则>的 | | 议案》 13 | | 议案三《关于修订<上海先惠自动化技术股份有限公司董事会议事规则>的议 | | 案》 14 | | 议案四《关于修订<上海先惠自动化技术股份有限公司独立董事工作制度>的 | | 议案》 15 | | 议案五《关于修订<上海先惠自动化技术股份有限公司对外担保管理制度>的 | | 议案》 16 | | 议案六《关于 ...

上海先惠自动化技术股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为规范和完善上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称"公 司"）董事、高级管理人员的产生，优化董事会及经营管理层的组成，完善公 司法人治理结构，根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《上海先惠自动 化技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定， 公司特设立董事会提名委员会，并制定本细则 。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公 司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应当占多数并担 任召集人。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设召集人（即主任委员）一名，由独立董事委员担 任，负责主持提名委员会工作。召集人由董事会任命。 第六条 提名委员会委员必须符合下列条件： （一）不具有《公司法》或《公司章程》规定的不得担任公司董事、监 事、高级管理人员的禁止性情形； （二）最近三年内不存在被上海证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选 的情形 ...

第一条 为进一步加强上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，加深投资者对公 司的认同和了解，促进公司与投资者之间建立长期、稳定的良性关系，提升公司 的诚信度、核心竞争能力和持续发展能力，进一步完善公司治理结构，实现公司 价值最大化和股东利益最大化，切实保护投资者利益，根据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以 下简称"《股票上市规则》"）、《上市公司投资者关系管理工作指引》、《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《上海先惠自动 化技术股份有限公司公司章程》等相关法律、法规和规定，结合本公司实际情况， 制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权力行使、信息披露、互动 交流、诉求处理等工作，加强与投资者和潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，提升公司治理水平和整体价值，以实现尊重投资者、回报投 资者、保护投资者目的的重要工作。 上海先惠自动化技术股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 投资者关系管理工作包括公司在上海 ...

证券代码：688155 证券简称：先惠技术 公告编号：2023-084 上海先惠自动化技术股份有限公司 关于召开 2023 年第五次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第五次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 12 月 8 日 14 点 00 分 召开地点：上海市松江区文翔路 6201 号小昆山镇社区文化中心三楼 315 会 议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 8 日 至 2023 年 12 月 8 日 股东大会召开日期：2023年12月8日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 采用上海证券交易所网络投票系统，通 ...

第一章 总 则 第一条 为维护上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"或"上市公司"）及公司股东的合法权益，保证股东大会会议程序及决议的合 法性，提高股东大会议事效率，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规 则》、（以下简称"《股东大会规则》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）等国家法律法规、规范性文件，以及《上海先惠自动化技术 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合本公司的实际情 况，制定本议事规则（以下简称"本规则"）。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《股东大会规则》及《公司章程》 的相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 股东大会议事规则 上海先惠自动化技术股份有限公司 （四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。 第五条 股东大会是公司的最高权力机构，依法行使下列职权： （一）决定公司经营方针 ...

第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益,规范公司的组织和行为,根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司（以下 简称"公司"）。 上海先惠自动化技术股份有限公司 章 程 二〇二三年十一月 | 目 | 录 2 | | --- | --- | | 第一章 | 总 则 3 | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股 份 4 | | 第一节 | 股份发行 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 7 | | 第一节 | 股 东 7 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 | 股东大会的召集 12 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 13 | | 第五节 | 股东大会的召开 15 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 18 | | 第五章 | 董事会 23 | | 第一节 | 董事 23 | | 第二节 | 董事会 26 | | 第六章 | ...

上海先惠自动化技术股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）的治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独 立董事管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（以下简称"《规范 运作》"）和《上海先惠自动化技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）及其它有关法律、法规和规范性文件的规定，制定本制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、 实际控制人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、上海证券交 易所（以下简称"上交所"）业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责， 在 ...