西安炬光科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告及鉴证报告 普华永道 对募集资金存放与实际使用情况专项报告的鉴证报告 普华永道中天特审字(2024)第 2900 号 (第一页,共二页) 西安炬光科技股份有限公司董事会: 我们接受委托,对西安炬光科技股份有限公司(以下简称"炬光科技")关 于 2023 年度的募集资金存放与实际使用情况专项报告 (以下简称 "募集资金存 放与实际使用情况专项报告")执行了合理保证的鉴证业务。 炬光科技管理层的责任是按照中国证券监督管理委员会公告 [2022]15 号 《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022 年 年修订)》、上海证券交易所颁布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号 -- 规范运作(2023年 12月修订)》编制募集资金存放与实际使用 情况专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与募集资金存放与实际使用情况 专项报告编制相关的内部控制,保证募集资金存放与实际使用情况专项报告的真 实、准确和完整,以及不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对募集资金存放与实 ...

西安炬光科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 25 日 经核查独立董事张彦鹏、王满仓、田阡及其直系亲属和主要社会关系人员的任职 经历以及独立董事签署的相关自查文件，独立董事张彦鹏、王满仓、田阡不存在《上 市公司独立董事管理办法》第六条不得担任独立董事的情形，在担任公司独立董事期 间，独立董事已严格遵守中国证监会和上海证券交易所的相关规定，确保有足够的时 间和精力勤勉尽责地履行职责，作出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人或其 他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。公司独立董事张彦鹏、王满仓、田阡符 合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 西安炬光科技股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等要求，西安炬光科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会，就公司在任独立董事张彦鹏、王满仓、田阡的独立性情况进行评估并出具如 下专项意见： ...

证券代码：688167 证券简称：炬光科技 公告编号：2024-039 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 西安炬光科技股份有限公司 关于调整 2022 年限制性股票激励计划 授予价格的公告 重要内容提示 限制性股票授予价格：授予价格由 40.00 元/股调整为 39.57 元/股 西安炬光科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开 的第三届董事会第三十次会议、第三届监事会第二十六次会议，审议通过了《关 于调整 2022 年限制性股票激励计划授予价格的议案》，同意董事会根据《西安 炬光科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激 励计划（草案）》"）的相关规定及公司 2022 年第二次临时股东大会的授权， 对公司 2022 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）的授予价格 进行调整。授予价格（含预留部分）由 40.00 元/股调整为 39.57 元/股。现将有关 事项说明如下： 一、本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 （一）2022 ...

北京锦路安生(西安)律师事务所 关于西安炬光科技股份有限公司 2023 年限制性 股票激励计划剩余预留部分限制性股票授予、 授予价格调整及部分限制性股票作废相关事项 的 法律意见书 锦路安生律师事务所 西安：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 D 座 1804-1805 深圳：深圳市南山区深南大道 9678 号大冲商务中心 1 栋 2 号楼 B 座 2603 北京：北京市朝阳区工体东路 18 号中复大厦东区四层 上海：上海市浦东新区南汇新城镇海基一路 88 号上海临港海洋科技广场 H2 座 4 楼 405 室 电话: +86 29 88600389 +86 10-56907800 传真：029-81875553 释义 除非另有说明，本法律意见书中相关词语具有以下特定含义： | 本所 | 指 | 北京锦路安生(西安)律师事务所 | | --- | --- | --- | | 炬光科技、公司 | 指 | 西安炬光科技股份有限公司(含全资子公司) | | 本次激励计划、2023年 | 指 | 西安炬光科技股份有限公司 年限制性股票激励计划 2023 | | 限制性股票激励计划 | | | | 《激励计划(草案)》 ...

证券代码：688167 证券简称：炬光科技 公告编号：2024-036 西安炬光科技股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 每股分配比例：每 10 股派发现金红利 3.1 元（含税）。公司不送红股，不 进行资本公积转增股本。 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除公司回购专 用证券账户中股份为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。 在实施权益分派的股权登记日前应分配股数（公司总股本扣除公司回购专 用证券账户股份余额）发生变动的，拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总 额，并将另行公告具体调整情况。 一、利润分配方案内容 经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2023 年 12 月 31 日，西安炬光科技股份有限公司（以下简称"公司"）母公司期末可供分配利 润为人民币 93,179,954.17 元。经董事会决议，公司 2023 年度拟以实施权益分派 股权登记日登记的总股本扣除公司回购专用证券账户中股份为基数分配利润。 ...

中信建投证券股份有限公司 关于西安炬光科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"） 作为西安炬光科技股份有限公司（以下简称"炬光科技"或"公司"）首次公开 发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定， 对公司2023年度募集资金存放与实际使用情况进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 截至2023年12月31日，募集资金专户存储情况如下： （一）实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意西安炬光科技股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3640号），西安炬光科技股份有限 公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）股票2,249万股。本次发行价格为 每股人民币78.69元，募集资金总额为人民币176,973.81万元，扣除承销费用人民 币（不含增值税）10,852.17万元后，剩余募集 ...

西安炬光科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上市公 司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上海证券交易所科创板 股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《科创板上市公司自律监管指南 第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性文件和《西安炬光科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，对公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）剩余预留授予激励对象名 单（截至授予日）进行了核查，并发表核查意见如下： 一、本次激励计划剩余预留授予的激励对象具备《公司法》等法律、法规及 规范性文件和《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》规 定的激励对象条件，符合《西安炬光科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励 计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划剩余预留授予激 励对象的主体资格合法、有效。 西安炬光科技股份有限公司 监事会关于公司 2023 年限制性股票激励计划 剩余预留授予激励对象名单的核查意见（截至授予日） （六）中国证监会认定 ...

西安炬光科技股份有限公司 2023 年度内部控制审计报告 普华永道 内部控制审计报告 普华永道中天特审字(2024)第 2901 号 (第一页,共二页) 西安炬光科技股份有限公司全体股东: 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制 评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是炬光科技 董事会的责任。 i í 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低, 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我 们审计了西安炬光科技股份有限公司(以下简称"炬光科技") 2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为,炬光科技于 2023 年 12 月 3 ...

一、 独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 本人田阡，1961年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于郑州 航空工业管理学院，注册会计师资格。1984年8月至1988年6月担任天达航空工 业总公司财务处科员；1988年7月至1989年9月于厦门大学会计学系进修；1989 年9月至1993年12月在陕西岳华会计师事务所有限责任公司担任审计员；1994年 1月至1998年10月担任陕西德威投资咨询有限责任公司总经理；1998年11月至 2005年12月任中宇资产评估有限责任公司副总经理；2006年1月年2022年12月担 任信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）西安分所合伙人；2020年6月起担任 炬光科技独立董事。 西安炬光科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为西安炬光科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 2023 年度严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"证券法"）、《上市公司独立董事管理办法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"科创板上市规则"）等法律法规及 《公司章程》《独立董 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q1 2024 was ¥136,988,372.14, representing a year-on-year increase of 17.38%[4] - The net profit attributable to shareholders was -¥16,189,740.19, a decrease of 206.61% compared to the same period last year[4] - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was -¥18,899,030.20, reflecting a decline of 382.30% year-on-year[4] - The basic earnings per share were -¥0.18, a decrease of 205.88% compared to the same period last year[4] - The net profit for Q1 2024 was -16,189,740.19 RMB, compared to a net profit of 15,185,563.58 RMB in Q1 2023, representing a significant decline[32] - Operating profit for Q1 2024 was -20,352,838.86 RMB, down from an operating profit of 14,133,000.82 RMB in the same period last year[32] - The company reported a total comprehensive income of -26,655,112.63 RMB for Q1 2024, compared to 16,290,237.64 RMB in Q1 2023[33] - The basic and diluted earnings per share for Q1 2024 were both -0.18 RMB, compared to 0.17 RMB in Q1 2023[33] Assets and Liabilities - The total assets at the end of the reporting period were ¥2,970,621,979.18, an increase of 12.98% from the end of the previous year[5] - The total liabilities amounted to ¥632,669,788.65, significantly increasing from ¥217,973,796.15 in the previous year[11] - The equity attributable to shareholders decreased by 3.05% to ¥2,337,952,190.53 compared to the end of the previous year[5] - Total assets increased to approximately ¥2.97 billion, up from ¥2.63 billion, representing a growth of about 13.06%[43] - Non-current assets totaled ¥1.17 billion, significantly up from ¥589.39 million, marking an increase of approximately 99.06%[43] - Goodwill increased to ¥374.64 million, compared to ¥77.76 million, reflecting a growth of 380.73%[43] Cash Flow and Investments - The net cash flow from operating activities for Q1 2024 was -¥30,677,194.85, compared to -¥32,867,483.73 in Q1 2023[25] - The cash and cash equivalents at the end of Q1 2024 were ¥1,146,312,526.96, a decrease from ¥1,153,107,285.95 at the end of Q1 2023[13] - The net cash outflow from investing activities in Q1 2024 was -¥667,240,452.92, compared to a net inflow of ¥275,930,132.61 in Q1 2023[25] - The company reported a cash outflow of ¥60,013,378.78 from financing activities in Q1 2024, compared to ¥47,609,850.47 in Q1 2023[13] - The company’s cash flow from financing activities was significantly positive at ¥290,964,896.07 in Q1 2024, compared to a negative cash flow of -¥31,129,850.47 in Q1 2023[13] - The cash paid for dividends and interest in Q1 2024 was ¥2,474,808.56, significantly higher than ¥224,009.89 in Q1 2023[13] - The cash and cash equivalents as of March 31, 2024, were 1,184,881,454.48 RMB, down from 1,602,532,535.93 RMB at the end of 2023[40] - The company reported a financial loss of 10,465,372.44 RMB in other comprehensive income for Q1 2024, compared to a gain of 1,104,674.06 RMB in Q1 2023[33] Research and Development - The company's R&D investment totaled ¥22,406,804.96, which is 16.36% of operating revenue, up by 0.26 percentage points year-on-year[5] - Research and development expenses increased to 22,406,804.96 RMB in Q1 2024, up from 18,792,564.88 RMB in Q1 2023, indicating a rise of about 19.5%[32] Strategic Moves - The company completed the acquisition of SUSS MicroOptics SA, which impacted revenue due to customer uncertainty and higher costs[7] - The company completed the acquisition of 100% equity in SUSS MicroOptics SA for €58,297,079.62 and assumed shareholder loans of €16,918,442.92[18] - The acquisition of 100% equity in SUSS MicroOptics SA is a key strategic move for the company[45] - The company plans to continue its market expansion and product development strategies following the acquisition of SUSS MicroOptics SA[16] - The company is focusing on market expansion and new product development as part of its growth strategy[45] Shareholder Information - The company has initiated a share repurchase program with a budget of 25 million to 50 million RMB, aiming to buy back shares at a price not exceeding 120.00 RMB per share[38] - As of the report date, the company has repurchased 598,000 shares, accounting for 0.6618% of the total share capital, with a total expenditure of 49,845,361.69 RMB[39] - The company repurchased 1,791,000 shares, accounting for 1.98% of total shares outstanding[44] - The top ten shareholders hold a combined total of 38.56% of the shares, with the largest shareholder owning 13.27%[69] Operating Costs - The total operating costs for Q1 2024 were ¥158,360,635.96, up from ¥107,223,284.76 in Q1 2023[28] - Inventory rose to ¥268.58 million, an increase of 31.06% compared to ¥204.86 million in the previous period[43]