| 保荐人名称：中信建投证券股份有限公司 | 被保荐公司名称：西安炬光科技股份有限公司 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：张铁 | 联系方式：021-68801592 | | | 联系地址：上海浦东新区浦东南路 528 号上海 | | | 证券大厦南塔 2207、北塔 2203 室 | | 保荐代表人姓名：黄亚颖 | 联系方式：010-86451397 | | | 联系地址：北京市朝阳区景辉街 16 号院 1 号 | | | 楼泰康集团大厦十层 | 中信建投证券股份有限公司关于西安炬光科技股份有限公司 2023 年持续督导年度报告书 经中国证券监督管理委员会（简称"中国证监会"）"证监许可〔2021〕3640 号文号文"批准，西安炬光科技股份有限公司（简称"炬光科技"或"公司"） 首次公开发行股票并在科创板上市，向社会公开发行人民币普通股（A股） 2,249.00万股，每股面值人民币1.00元。本次公司发行新股的发行价为78.69元/ 股，募集资金总额为176,973.81万元，扣除发行费用13,709.05万元后，实际募集 资金净额为163,264.76万元。本次公开发行股票于2021年1 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 西安炬光科技股份有限公司 关于作废 2023 年限制性股票激励计划 部分限制性股票的公告 证券代码：688167 证券简称：炬光科技 公告编号：2024-042 1 公司于 2023 年 4 月 18 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了 相关公告。 （二）2023 年 4 月 18 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 披露了《西安炬光科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》 （公告编号：2023-035）。根据公司其他独立董事的委托，独立董事田阡先生作 为征集人，就公司 2023 年第三次临时股东大会审议的本次激励计划相关议案向 公司全体股东征集投票权。 （三）2023 年 4 月 18 日至 2023 年 4 月 27 日，公司对本次激励计划拟首次 授予的激励对象名单在公司内部进行了公示。在公示时限内，未收到任何人对本 次拟首次授予激励对象提出的异议，无反馈记录。2023 年 4 月 29 日，公司在上 海证 ...

西安炬光科技股份有限公司 关于调整 2023 年限制性股票激励计划 授予价格的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示 限制性股票授予价格：A 类激励对象的授予价格由 100.00 元/股调整为 99.57 元/股，B 类激励对象的授予价格由 60.00 元/股调整为 59.57 元/股 西安炬光科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召 开的第三届董事会第三十次会议、第三届监事会第二十六次会议，审议通过了 《关于调整 2023 年限制性股票激励计划授予价格的议案》，同意董事会根据 《西安炬光科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简 称"《激励计划（草案）》"）的相关规定及公司 2023 年第三次临时股东大会 的授权，对公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）的 授予价格进行调整。A 类激励对象的授予价格（含预留部分）由 100.00 元/股调 整为 99.57 元/股，B 类激励对象的授予价格（含预留部分）由 60.0 ...

| 召开日期 | 会议内容 | 重要意见和建议 | 其他履行 职责情况 | | --- | --- | --- | --- | | 2023-2-17 | 审议《关于终止收购韩国 COWIN DST CO., | 各项议案均审议 通过，不存在否 | 无 | | | LTD.100%股权的议案》 | 决议案的情况 | | | | 审议《关于<公司 2022 年年度报告>及其摘要 的议案》《关于<公司董事会审计委员会 2022 | | | | | 年年度履职报告>的议案》《关于<公司 2022 | | | | | 年度财务决算报告>的议案》《关于<公司 | | | | | 2023 年度财务预算报告>的议案》《关于 2023 | 各项议案均审议 | | | 2023-4-24 | 年度日常关联交易预计的议案》《关于<公司 | 通过，不存在否 | 无 | | | 2022 年度募集资金存放与实际使用情况的专 | 决议案的情况 | | | | 项报告>的议案》《关于 2022 年度计提资产减 | | | | | 值准备的议案》《关于公司 2022 年内审工作 | | | | | 总结暨 2023 年内部审计工作计划的 ...

一、 聚焦主责主业，坚持既定战略，推动公司持续高质量发展 公司主要从事光子行业上游的高功率半导体激光元器件和原材料（"产生光 子"）、激光光学元器件（"调控光子"）的研发、生产和销售，目前正在拓展光 子行业中游的光子应用模块、模组和子系统业务（"提供光子应用解决方案"）, 重点布局汽车应用、泛半导体制程、医疗健康三大应用方向，向不同客户提供 上游核心元器件和中游光子应用解决方案。 公司为固体激光器、光纤激光器生产企业和科研院所，医疗美容设备、工 业制造设备、半导体制程设备核心部件生产商，激光雷达整机企业，半导体制 程和平板显示设备制造商等提供核心元器件及应用解决方案，产品逐步被应用 于先进制造、医疗健康、科学研究、汽车应用、消费电子五大领域。公司产品 的技术水平、性能和可靠性指标会直接影响中下游激光应用设备的质量和性能， 系产业链中的关键环节。 2023 年，公司实现营业收入 56,117.31 万元（其中主营业务收入 55,637.68 万元），较上年同期增长 1.69%；实现归属于上市公司股东的净利润 9,054.61 万元，较上年同期下降 28.76%；受分红、回购等因素影响，公司总资产 262,936 ...

证券代码：688167 证券简称：炬光科技 公告编号：2024-037 西安炬光科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意西安炬光科技股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3640号），西安炬光科技股份有限 公司（以下简称"公司"）首次向社会公开发行人民币普通股（A股）股票2,249万 股。本次发行价格为每股人民币78.69元，募集资金总额为人民币176,973.81万元， 扣除承销费用人民币（不含增值税）10,852.17万元后，剩余募集资金人民币 166,121.64万元。另减其他发行费用（不含增值税）2,856.89万元后，本公司本次 募集资金净额为163,264.76万元。本次发行募集资金已于2021年12月21日全部到 位，并经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"普华永道中 天"）审验，于2021年12月 ...

北京锦路安生(西安)律师事务所 关于西安炬光科技股份有限公司 2022 年限制性 股票激励计划授予价格调整及部分限制性股票 作废相关事项 的 法律意见书 锦路安生律师事务所 西安：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 D 座 1804-1805 深圳：深圳市南山区深南大道 9678 号大冲商务中心 1 栋 2 号楼 B 座 2603 北京：北京市朝阳区工体东路 18 号中复大厦东区四层 上海：上海市浦东新区南汇新城镇海基一路 88 号上海临港海洋科技广场 H2 座 4 楼 405 室 电话: +86 29 88600389 +86 10-56907800 传真：029-81875553 | 释 | 义 3 | | --- | --- | | 正 | 文 7 | | 一、 | 本次调整及本次作废的批准与授权 7 | | 二、 | 本次调整的具体情况 8 | | 三、 | 本次作废的具体情况 9 | | 四、 | 结论意见 9 | 北京锦路安生(西安)律师事务所 法律意见书 释义 除非另有说明，本法律意见书中相关词语具有以下特定含义： | 本所 | 指 | 北京锦路安生(西安)律师事务所 | | --- | --- ...

证券代码：688167 证券简称：炬光科技 公告编号：2024-044 西安炬光科技股份有限公司 （二）审议通过《关于<公司 2023 年度总经理工作报告>的议案》 第三届董事会第三十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 西安炬光科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日以现 场与通讯相结合的方式召开了第三届董事会第三十次会议（以下简称"本次会 议"）。本次会议的通知已于 2024 年 4 月 15 日以电子邮件的方式送达全体董 事。本次会议由公司董事长刘兴胜先生召集并主持，会议应出席董事 7 名，实际 出席董事 7 名。本次会议的召集、召开程序和方式符合《中华人民共和国公司法》 等法律法规及《公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 会议经与会董事审议并书面表决通过了如下议案： （一）审议通过《关于<公司 2023 年年度报告>及其摘要的议案》 表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案尚需提交股东大会审议 ...

Financial Performance - The company's main business revenue for 2023 was approximately CNY 561.17 million, a year-on-year increase of 1.69%[27] - The company achieved a net cash flow from operating activities of CNY 157.23 million, a significant increase of 956.55% compared to the previous year[27] - The company achieved operating revenue of 561.17 million yuan, a year-on-year increase of 1.69%, while operating costs rose by 15.70% to 292.04 million yuan[31] - The net profit attributable to shareholders was 90.55 million yuan, a decline of 28.76% compared to the previous year[47] - The total assets decreased by 2.88% to 2.63 billion yuan, while the equity attributable to shareholders fell by 1.81% to 2.41 billion yuan[47] - The company reported a significant increase in net cash flow from operating activities, up 956.55% due to stable raw material procurement and increased cash receipts from sales[56] - The company reported a significant increase in revenue, achieving a total of 1.5 billion yuan, representing a year-over-year growth of 25%[160] - The company reported a significant increase in revenue, achieving a total of 1.2 billion RMB, representing a year-over-year growth of 25%[166] Revenue Breakdown - Upstream revenue was CNY 435.85 million, a decrease of 4.59% compared to the previous year, while midstream revenue was CNY 120.53 million, an increase of 30.18%[23] - Revenue from automotive applications reached CNY 47.93 million, a growth of 31.02% year-on-year, with midstream module solutions contributing CNY 46.47 million, up 59.35%[25] - Revenue from medical health applications was 82.91 million yuan, down 22.31%, with upstream component revenue declining by 31.62%[51] - The medical health solutions segment experienced a significant growth of 394.34% year-on-year, driven by increased business volume and successful expansion of upstream component customers to midstream module customers[60] - The automotive application solutions segment grew by 59.35% year-on-year, with a collaboration agreement reached with Company B for laser radar launch module production[80] - Revenue from semiconductor laser components was 228.71 million yuan, with a gross profit margin of 42.29%, reflecting a slight increase in revenue of 0.19% but a decrease in gross margin by 6.16 percentage points[33] Research and Development - Research and development expenses amounted to CNY 78.60 million, reflecting a 2.51% increase from the previous year[27] - The company holds a total of 446 authorized patents, including 120 overseas invention patents and 136 domestic invention patents[12] - The company has developed nine core technologies, including eutectic bonding technology and thermal management technology, with some indicators being internationally leading[12] - The company is investing in R&D, allocating 10% of its revenue towards developing new technologies and products[160] - Research and development efforts have led to the filing of over 60 patents related to semiconductor laser technology[166] Strategic Initiatives - The company has established a strategic focus on line beam technology for automotive lidar applications, with formal project confirmations from AG Company in Q4 2023[16] - The company is actively expanding its customer base and launching new products in response to macroeconomic challenges and market competition[24] - The company is expanding into emerging application areas such as smart assisted driving and semiconductor integrated circuit manufacturing, although sales in these areas remain uncertain[44] - The company plans to expand its market presence and invest in new product development in the upcoming fiscal year[104] - The company is considering strategic acquisitions to enhance its product portfolio and market presence, with a budget of 500 million yuan allocated for potential deals[160] - A new strategic partnership has been established with a leading technology firm to co-develop innovative solutions[166] Governance and Compliance - The company received a warning letter from the Shaanxi Securities Regulatory Bureau on March 17, 2023, due to a board member holding positions in more than five companies simultaneously[149] - The company took corrective measures following regulatory warnings, emphasizing the importance of timely, open, and transparent information disclosure[151] - The company has established a comprehensive governance structure, including a board of directors and various committees to ensure compliance and effective management[182] - The company has received regulatory penalties related to previous management actions, including a warning and a fine of 250,000 yuan for the former chairman[171] - The company plans to enhance its governance capabilities and compliance management following recent regulatory scrutiny[151] Market Expansion - The company has established subsidiaries in Germany and is actively expanding its international presence, with a focus on key markets in Europe, Japan, and the United States[46] - Market expansion plans include entering two new international markets by the end of the year, aiming for a 10% market share in each[160] - The company is expanding its market presence in Southeast Asia, targeting a 30% increase in market share within the next year[166] - The company is committed to expanding its footprint in both domestic and international markets, aiming for sustainable growth[1] Operational Efficiency - The company reported a gross margin of 40%, indicating strong operational efficiency and cost management[160] - The company aims to improve operational efficiency by implementing advanced manufacturing technologies, projected to reduce costs by 10%[166] - The company has strategically reduced the selling price of new products to enhance market competitiveness, impacting average gross margin[80] Leadership and Management - The company has seen significant leadership changes, with multiple executives transitioning in and out of key positions, indicating a potential shift in strategic direction[1] - The company has a diverse management team with extensive experience in finance, engineering, and technology, which may enhance its operational capabilities[1] - The total remuneration for all directors, supervisors, and senior management at the end of the reporting period amounted to 388.09 million[175] - The total remuneration for core technical personnel at the end of the reporting period was 271.46 million[175] Shareholder Engagement - The company held a total of 5 shareholder meetings, 11 board meetings, and 11 supervisory meetings during the reporting period[184] - The company reviewed and approved all proposals during the meetings, with no proposals being rejected[186] - All proposals at the 2023 First Extraordinary General Meeting held on January 30, 2023, were approved without any objections[154] - All proposals at the 2023 Second Extraordinary General Meeting held on March 13, 2023, were approved without any objections[154] - All proposals at the 2023 Third Extraordinary General Meeting held on May 4, 2023, were approved without any objections[154] - All proposals at the 2022 Annual General Meeting held on May 16, 2023, were approved without any objections[154] - All proposals at the 2023 Fourth Extraordinary General Meeting held on September 11, 2023, were approved without any objections[154]

证券代码：688167 证券简称：炬光科技 公告编号：2024-045 西安炬光科技股份有限公司 第三届监事会第二十六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 西安炬光科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日以现场 与通讯相结合的方式召开了第三届监事会第二十六次会议（以下简称"本次会 议"）。本次会议的通知已于 2024 年 4 月 15 日以电子邮件的方式送达全体监事。 本次会议由公司监事会主席张晖先生召集并主持，会议应出席监事 5 名，实际出 席监事 5 名，本次会议的召集、召开程序和方式符合《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）等法律法规及《公司章程》的有关规定，会议决议合 法、有效。 二、监事会会议审议情况 监事会认为：公司 2023 年年度报告及其摘要的编制和审议程序符合法律、 行政法规和《公司章程》的规定，其内容和格式符合中国证监会的相关规定，报 告内容真实、准确、完整地反映了公司 2023 年的经营情况和财务状况，不存在 ...