章程 （2025 年 9 月修订） | | | 西安炬光科技股份有限公司 西安炬光科技股份有限公司章程 第一章 总则 第三条 公司于 2021 年 11 月 16 日经中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）证监许可〔2021〕3640 号文同意注册，首次向社会公众发行人 民币普通股 2,249 万股，于 2021 年 12 月 24 日在上海证券交易所科创板上市。 第四条 公司注册名称： 中文名称：西安炬光科技股份有限公司 中文简称：炬光科技 英文名称：Focuslight Technologies Inc. 第五条 公司住所：西安市高新区丈八六路 56 号，邮政编码：710077。 第六条 公司注册资本为人民币 89,859,524 元。 第七条 公司为永久存续的股份有限公司。 第八条 董事长代表公司执行公司事务，为公司的法定代表人。 第一条 为维护西安炬光科技股份有限公司（以下简称"公司"）、股东、 职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）和其他有关规定，制定本章程。 第二条 公 ...

西安炬光科技股份有限公司 董事及高级管理人员薪酬管理制度 1. 目的 进一步提升公司治理水平，充分激发董事及高级管理人员的积极性和创造力， 建立健全的激励与约束机制，持续为公司及股东创造更大价值，按照责、权、利对 等原则，并根据《中华人民共和国公司法》及《西安炬光科技股份有限公司章程》 等相关规定，结合公司发展战略、实际运营情况及行业特点，制定本制度。 2. 适用范围 本制度适用于制度执行期间公司董事会的全部在任成员和高级管理人员。高级 管理人员包括公司总经理、副总经理、财务负责人及董事会秘书。 3. 基本原则 董事及高级管理人员薪酬管理应遵循以下基本原则： 4. 职责 4.1 董事会薪酬与考核委员会 （四）依据公司股东会授权董事会由薪酬与考核委员会，对董事和高级管理人 员进行年度薪酬的审议确认。 （五）制定董事、高级管理人员薪酬决定机制与决策流程，建立薪酬支付、止 付及追索机制，确保薪酬发放符合法律及公司治理要求； （六）如董事会未采纳或未完全采纳委员会提出的薪酬建议，应在董事会决议 人力资源部为配合部门，协助董事会薪酬与考核委员会具体执行董事及高级管 理人员薪酬方案的实施。 5. 薪酬确定 5.1 根据《 ...

第四条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利用他人 账户持有的所有本公司股份。 公司董事、高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记载在其 信用账户内的本公司股份。 第五条 公司董事、高级管理人员所持股份变动行为应当遵守《公司法》《证券法》 和有关法律、法规、规范性文件中相关规定以及《公司章程》中关于股份变动的相关规 定。 公司董事、高级管理人员就其所持股份变动相关事项作出承诺的，应当严格遵守。 西安炬光科技股份有限公司 董事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对公司董事、高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，进一步 明确相关办理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所 持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等相 关法律法规、规范性文件及《西安炬光科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，制订本 ...

西安炬光科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 西安炬光科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 西安炬光科技股份有限公司（以下简称"公司"）为了进一步吸引和留住优秀 人才，充分调动管理人员与核心骨干员工的积极性，有效地将股东利益、公司利 益和员工个人利益结合在一起，使各方共同关注和推动公司的长远发展，在充分 保障股东利益的前提下，按照激励与约束对等的原则，公司制定了西安炬光科技 股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）。 为保证本次激励计划的顺利实施，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等有 关法律、法规和规范性文件以及《西安炬光科技股份有限公司章程》等的相关规 定，并结合公司实际情况，制定了《西安炬光科技股份有限公司 2025 年限制性 股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称"本办法"）。 一、考核目的 建立、健全公司长期、有效的激励约束机制，加强公司本次激励计划执行的 计划性，促 ...

西安炬光科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范西安炬光科技股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交易 行为，保证关联交易的公平合理，维护公司及投资者的利益，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板 上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联 交易》等有关法律、法规、规章、规范性文件和《西安炬光科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制 度。 第二条 关联交易是指公司或者其合并报表范围内的子公司等其他主体与 公司关联人之间发生的可能引致转移资源或义务的事项。 第三条 关联交易的内部控制应当遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公 开、公允的原则，不得损害公司和股东的利益，不得隐瞒关联关系或者将关联交易 非关联化。 第二章 关联人和关联关系 第四条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第五条 具有下列情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或者间接地控制本公司的法人或 ...

西安炬光科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善西安炬光科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人治 理结构，规范独立董事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司规范 运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理 办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"） 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定和 《西安炬光科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司的实际 情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要 股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者可能影响其进行独立客观判断的 关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者个 人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按照 相关法律法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交易 所业务规则以及《公 ...

西安炬光科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为加强西安炬光科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）的 信息管理，确保对外信息披露工作的真实性、准确性与及时性，保护公司、股东、 债权人及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称"《科创板上市规则》"）《上市公司信息披露管理办法》等相关法律法 规、其他规范性文件及《西安炬光科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称信息是指可能对公司股票及其他证券价格、交易量或投资 人的投资决策产生影响的任何行为和事项的有关信息，即股价敏感资料及中国证券 监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）要求披露的其他信息。 第三条 信息披露义务人，是指公司及其董事、高级管理人员、股东、实际控 制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及其相 关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证监会规定的其他承担 信息披露义务的主体。 第四条 本制度适用于公司及纳入公司合 ...

西安炬光科技股份有限公司 内幕信息知情人登记备案制度 第一章 总 则 为规范公司的内幕信息管理，加强内幕信息知情人登记备案工作，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号——上市公司内 幕信息知情人登记管理制度》等相关法律、法规的规定，制定本制度。 第一条 本制度的适用范围包括母公司、分公司、子公司（包括公司直接或间 接控股超过50%的子公司和其他纳入公司合并会计报表的子公司）。 第二条 公司董事会为内幕信息的管理机构，应当保证内幕信息知情人档案真 实、准确和完整，内幕信息知情人档案自记录（含补充完善）之日起至少保存十年。 董事长为内幕信息保密工作的主要责任人。董事会秘书负责具体实施内幕信息的保 密、登记备案和管理工作，董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行董事 会秘书的职责。公司证券事务部是公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息 登记备案的日常办事机构。公司审计委员会应当对内幕信息知情人登记管理制度实 施情况进行监督。 第三条 未经公司董事会批准同意，内幕信息知情人不得向外界泄露、报道、 传送有关 ...

西安炬光科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免制度 第一章 总则 第一条 为规范西安炬光科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露暂缓、 豁免行为，确保公司依法合规地履行信息披露义务，保护投资者的合法权益。根据 《中华人民共和国保守国家秘密法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规 定》《科创板上市公司持续监管办法》（试行）、《上海证券交易所科创板股票上 市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）、《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第 3 号——科创属性持续披露及相关事项》 等法律、法规和规范性文件以及《西安炬光科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的相关规定，并结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司各部门及合并报表范围内的子公司、相关信息披露 义务人。相关信息披露义务人包括公司及其董事、高级管理人员、控股股东、实际 控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及其 ...

证券代码：688167 证券简称：炬光科技 公告编号：2025-064 西安炬光科技股份有限公司 关于取消监事会、修订《公司章程》并办理工商变更 登记、修订及制定公司部分内部治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 西安炬光科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 9 月 11 日召开第 四届董事会第十五次会议，审议通过了《关于取消监事会、修订<公司章程>并 办理工商变更登记的议案》《关于修订及制定公司部分治理制度的议案》，具体 情况如下： 二、变更注册资本的情况 公司于 2025 年 4 月 8 日召开的第四届董事会第九次会议上，审议通过了《关 于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司通过集中竞价交易 方式回购公司股份，并将回购的股份用于注销，以此减少公司注册资本。 1 截至 2025 年 6 月 28 日，公司实际回购公司股份 503,820 股，该部分股份已 于 2025 年 6 月 30 日在中国证券登记结算有限责任公司完成注销，公司注册资本 已相应减少至 89,85 ...