证券代码：688167 证券简称：炬光科技 公告编号：2025-006 西安炬光科技股份有限公司 第四届监事会第七次会议决议公告 二、监事会会议审议情况 特此公告。 1 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 西安炬光科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 3 月 18 日以现场 与通讯相结合的方式召开了第四届监事会第七次会议（（以下简称"本次会议"）， 本次会议的通知已于 2025 年 3 月 13 日送达全体监事。本次会议由公司监事会主 席王晨光先生召集并主持，会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名，本次会议 的召集、召开程序和方式符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 等法律法规及《西安炬光科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，会议决议合法、有效。 会议经与会监事审议并书面表决通过了如下议案： （一）审议通过《关于 2025 年度日常关联交易预计的议案》 经核查，监事会认为本次预计的 2025 年度日常关联交易遵循了交易双方 ...

Financial Performance - The total operating revenue for 2024 was RMB 619.07 million, representing a year-on-year increase of 10.32%[4] - The net profit attributable to the parent company was a loss of RMB 169.72 million, a decrease of 287.44% compared to the previous year[4] - The company's basic earnings per share decreased by 287.13% compared to the same period last year, primarily due to a decline in net profit[13] - The equity attributable to the parent company decreased by 12.06%, amounting to RMB 2,120.62 million[4] Assets and Liabilities - The total assets at the end of the reporting period were RMB 2,930.57 million, an increase of 11.46% from the beginning of the period[4] - Financial expenses increased due to reduced idle funds and increased acquisition loans, leading to decreased investment income and increased interest expenses[13] - The company reported a significant increase in financial expenses and a decrease in investment income due to the completion of the acquisitions and currency exchange losses[7] Acquisitions and Strategic Initiatives - The company completed two significant strategic acquisitions in 2024, which are expected to enhance business scope and market influence in the long term[7] - The integration of the Swiss acquisition is showing initial positive results, with production costs expected to decrease significantly due to the relocation of production to Shaoguan, China[8] - The automotive business acquired in Switzerland reported a negative gross margin, while the short operational time of the Singapore asset acquisition led to significant fixed cost amortization, negatively impacting overall gross margin[13] - The company has recognized impairment losses on goodwill related to the acquisitions, amounting to approximately RMB 300 million[9] Cost Management and Operational Challenges - The company has implemented measures to reduce product costs to mitigate the negative impact of intense competition in the industrial laser sector[6] - Increased operating costs due to two completed acquisition projects resulted in higher employee compensation and other operational expenses[13] - The company conducted impairment tests on goodwill and assets, resulting in an increase in impairment provisions to reflect financial status and operating results accurately[13] Reporting and Compliance - There are no significant uncertainties that could affect the accuracy of the performance report[14] - The 2024 major financial data is preliminary and unaudited, with specific figures to be confirmed in the annual report[14]

Financial Performance Forecast - The company expects a net loss attributable to shareholders of between -150 million to -200 million RMB for 2024, a decrease of 240.55 million to 290.55 million RMB compared to the previous year, representing a year-on-year decline of 266% to 321%[3] - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses is projected to be between -160 million to -210 million RMB, a decrease of 231.25 million to 281.25 million RMB year-on-year, indicating a decline of 325% to 395%[3] - In the previous year, the company reported a net profit of 90.55 million RMB and a total profit of 96.11 million RMB[4] - The company warns that the performance forecast is based on preliminary calculations and has not yet been audited by external accountants, with final figures subject to change[11] Strategic Acquisitions - The company completed two significant strategic acquisitions in 2024, which are expected to enhance its business scope and market influence, although they have negatively impacted short-term financial performance[6] - The acquisition of Swiss Juguang is showing signs of improvement, with production being relocated to Shaoguan, China, which is anticipated to significantly reduce production costs[7] - The acquisition of ams OSRAM's optical components has resulted in substantial amortization costs and initial low shipment volumes, leading to significant losses for the Singapore subsidiary[8] - The company has recognized impairment losses on goodwill related to the acquisitions, amounting to approximately 300 million RMB for the automotive optical product asset group[8] Inventory and Financial Management - The company is focusing on optimizing its product structure by reducing inventory for underperforming product lines, leading to additional inventory impairment provisions[10] - Increased financial expenses and reduced investment income due to the completion of acquisitions have negatively impacted the company's financial results[6]

中信建投证券股份有限公司 关于西安炬光科技股份有限公司控股股东、实际控制人一 致行动协议到期部分解除暨权益变动的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐人"）作 为西安炬光科技股份有限公司（以下简称"炬光科技"或"公司"）首次公开发 行股票并在科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》 等有关规定，对炬光科技控股股东、实际控制人一致行动协议到期部分解除暨权 益变动事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、一致行动关系及解除情况 （一）一致行动协议书签署及履行情况 2017年5月8日，刘兴胜先生与王东辉先生签订了《一致行动协议》。 2021年1月15日，刘兴胜先生（"甲方"）与其一致行动人（合称为"乙方"）， 在其各自与刘兴胜先生签署的一致行动协议（合称"原协议"）的基础上，共同 签署《一致行动确认书》，各方同意并确认，自该确认书签署之日起，乙方继续 维持其与甲方的一致行动关系，并就原协议有关事项补充约定如下： 1、各方确认，自2015年炬光科技设立股份公司之日起，至本确认书签署之 日，乙方在相关 ...

西安炬光科技股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称：西安炬光科技股份有限公司 股票简称：炬光科技 股票代码：688167 股票上市地点：上海证券交易所 信息披露义务人 1 信息披露义务人：刘兴胜 住所：西安市碑林区 通讯地址：西安市碑林区 信息披露义务人 2 信息披露义务人：王东辉 住所：北京市朝阳区 通讯地址：北京市朝阳区 信息披露义务人 3 信息披露义务人：延绥斌 住所：西安市雁塔区 通讯地址：西安市雁塔区 信息披露义务人 4 信息披露义务人：李小宁 住所：西安市长安区 通讯地址：西安市长安区 信息披露义务人 5 信息披露义务人：宋涛 住所：西安市雁塔区 通讯地址：西安市雁塔区 信息披露义务人 6 信息披露义务人：田野 住所：西安市莲湖区 通讯地址：西安市莲湖区 信息披露义务人 7 信息披露义务人：侯栋 住所：西安市长安区 通讯地址：西安市长安区 信息披露义务人 8 信息披露义务人：西安宁炬投资有限合伙企业 住所：西安市高新区丈八六路 56 号 2 号楼 2 层 517 室 通讯地址：西安市高新区丈八六路 56 号 2 号楼 2 层 517 室 信息披露义务人 9 信息披露义务人：西安新炬投资有限 ...

证券代码：688167 证券简称：炬光科技 公告编号：2024-105 西安炬光科技股份有限公司 关于控股股东、实际控制人一致行动协议到期 部分解除暨权益变动的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次权益变动系西安炬光科技股份有限公司（以下简称"公司"或"炬光科 技"）控股股东、实际控制人刘兴胜先生与其一致行动人王东辉先生的一致行动 关系到期解除，所持有公司的股份不再合并计算，不涉及股东持有公司股份数量 的变动。 本次权益变动后，公司控股股东、实际控制人刘兴胜先生及其一致行动 人西安宁炬投资有限合伙企业（以下简称"西安宁炬"）、西安新炬投资有限合伙 企业（以下简称"西安新炬"）、西安吉辰企业管理咨询合伙企业（有限合伙）（以 下简称"西安吉辰"）、延绥斌先生、李小宁先生、宋涛先生、田野先生、侯栋先 生，合计持有公司 15,685,749 股，占目前公司总股本的 17.3585%。王东辉先生 不再为公司控股股东、实际控制人刘兴胜先生的一致行动人。 本次权益变动不涉及要约收购，未导致公司控 ...

证券代码：688167 证券简称：炬光科技 公告编号：2024-104 西安炬光科技股份有限公司 关于对陕西证监局行政监管决定书的整改报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 西安炬光科技股份有限公司（以下简称"公司"或"炬光科技"）于 2024 年 12 月 10 日收到中国证券监督管理委员会陕西监管局（以下简称"陕西证监 局"）下达的行政监管措施决定书《关于对西安炬光科技股份有限公司采取责令 改正并对刘兴胜、张雪峰、叶一萍采取出具警示函行政监管措施的决定》（陕证 监措施字〔2024〕55 号）（以下简称《决定书》）。收到《决定书》后，公司及 时披露了《西安炬光科技股份有限公司关于公司及相关人员收到陕西证监局行 政监管决定书的公告》（公告编号：2024-102）。 为确保此次《决定书》整改要求落实到位，公司成立了整改工作小组，公 司董事长、总经理刘兴胜任组长，董事会秘书张雪峰具体负责，全面开展问题 的自查和梳理，深入分析问题原因，提出整改措施，现将相关事项整改情况公 告如下： 一、《决定书》所列问题及整改情况 ...

证券代码：688167 证券简称：炬光科技 公告编号：2024-103 西安炬光科技股份有限公司 首次公开发行限售股上市流通公告 本次股票上市流通总数为 21,581,657 股。 本次股票上市流通日期为 2024 年 12 月 24 日。 一、 本次上市流通的限售股类型 中国证券监督管理委员会于 2021 年 11 月 23 日发布《关于同意西安炬光科技 股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3640 号），同 意公司向社会首次公开发行人民币普通股（A 股）22,490,000 股，并于 2021 年 12 月 24 日在上海证券交易所科创板上市交易。发行完成后公司总股本 89,960,000 股， 其中有限售条件流通股 70,640,638 股，无限售条件流通股 19,319,362 股。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为 21,581,657 股。 本次上市流通的限售股为西安炬光科技股份有限公司（以下 ...

中信建投证券股份有限公司 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐人"）作 为西安炬光科技股份有限公司（以下简称"炬光科技"或"公司"）首次公开发 行股票并在科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》 等有关规定，对炬光科技首次公开发行限售股上市流通事项进行了审慎核查，具 体情况如下： 一、本次上市流通的限售股类型 中国证券监督管理委员会于 2021 年 11 月 23 日发布《关于同意西安炬光科 技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3640 号）， 同意公司向社会首次公开发行人民币普通股（A 股）22,490,000 股，并于 2021 年 12月24日在上海证券交易所科创板上市交易。发行完成后公司总股本89,960,000 股，其中有限售条件流通股 70,640,638 股，无限售条件流通股 19,319,362 股。 本次上市流通的限售股为炬光科技首次公开发行限售股，涉及 10 名股东， 解除限售股并申请上市流通股份数量为 21,581,657 股，占公司当前总股本的 ...

证券代码：688167 证券简称：炬光科技 公告编号：2024-102 西安炬光科技股份有限公司 关于公司及相关人员收到陕西证监局 行政监管决定书的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 西安炬光科技股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到中国证券监督管 理委员会陕西监管局（以下简称"陕西证监局"）下达的行政监管措施决定书《关 于对西安炬光科技股份有限公司采取责令改正并对刘兴胜、张雪峰、叶一萍采取 出具警示函行政监管措施的决定》（陕证监措施字〔2024〕55 号）（以下简称《决 定书》），现将有关情况公告如下： 一、 决定书内容 "西安炬光科技股份有限公司、刘兴胜、张雪峰、叶一萍： 经查，你公司存在以下问题： 一、股权激励费用核算不规范 你公司 2023 年第 3 季度末预提 2022 年股权激励计划第二期对应股份支付 费用的依据不充分，且未及时冲销前期已计提部分股份支付费用。上述行为不符 合《企业会计准则——基本准则》第十二条的规定。 二、募集资金管理及使用不规范 （一）部分募集资金置换自筹资金事项未履行 ...