北京安博通科技股份有限公司 章 程 二〇二四年 五月 | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 | 股份 | 4 | | 第一节 | 股份发行 | 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 5 | | 第三节 | 股份转让 | 7 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 7 | | 第一节 | 股东 8 | | | 第二节 | 股东大会的一般规定 10 | | | 第三节 | 股东大会的召集 13 | | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 14 | | | 第五节 | 股东大会的召开 16 | | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 19 | | | 第五章 | 董事会 24 | | | 第一节 | 董事 24 | | | 第二节 | 董事会 28 | | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 39 | | | 第七章 | 监事会 42 | | | 第一节 | 监事 42 | | | 第二节 | 监事会 43 | | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 44 | | | 第一节 | 财务会计制度 44 ...

● 公司 2023 年年度利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为 基数分配利润，具体日期将在权益分派实施公告中明确。 ● 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股分 配比例不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。 证券代码：688168 证券简称：安博通 公告编号：2024-010 北京安博通科技股份有限公司 2023 年年度利润分配方案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ● 每股分配比例：每 10 股派发现金红利 0.50 元（含税），不进行资本公积 金转增股本，不送红股。 （二）监事会审议情况 公司于 2024 年 4 月 25 日召开第三届监事会第五次会议，审议了《关于公司 2023 年度利润分配方案的议案》。公司监事会认为，公司 2023 年度利润分配方 案充分考虑了公司盈利情况、现金流状态及资金需求等各种因素，不存在损害中 小股东利益的情形，符合公司经营现状，有利于公司的持续、稳定、健康发展。 经全体监事一致同意，会议审议通过了《关于公司 ...

（一）日常关联交易履行的审议程序 公司于 2024 年 4 月 25 日召开第三届董事会第五次会议，审议通过了《关于 预计公司 2024 年日常性关联交易的议案》，关联董事钟竹回避表决，出席会议的 非关联董事一致同意通过该议案。 2024 年 4 月 25 日，公司监事会召开第三届监事会第五次会议，审议通过了 《关于预计公司 2024 年日常性关联交易的议案》，公司监事无需回避表决，出席 本次会议的监事一致同意通过该议案。 华安证券股份有限公司 关于北京安博通科技股份有限公司 2024 年度预计日常关联交易的核查意见 华安证券股份有限公司（以下简称"华安证券"或"保荐机构"）作为北京 安博通科技股份有限公司（以下简称"安博通"或"公司"）的持续督导保荐机 构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，就安博通 2024 年度日常关联交易 预计事项进行了审慎核查，核查情况如下： 一、日常关联交易基本情况 公司独立董事对上述议案进行了事前认可，并发表了明确的同意意见。独立 董事认为：公司 2024 年度预计发生的关联交易事项为公司开展日常生产经营所 ...

北京安博通科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人杨权，作为北京安博通科技股份有限公司（以下简称"安博通"或"公 司"）独立董事，在 2023 年度任期内（2023 年 10 月-2023 年 12 月），按照《公 司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》等有关法律法规的规范要求，以及《公司章程》《独立董事工作制度》 等规定，利用各自专业背景忠实履行独立董事职责，重点关注公司发展战略的实 施；重要经营指标的稳健和财务报表的真实性、准确性；为促进公司规范运作、 健康发展，发挥了独立董事应有的作用，维护了公司及全体股东尤其是中小股东 的利益。现就 2023 年度工作情况作如下报告： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 杨权，男，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于中国政法大学商学院工商 管理专业，第二学士学位。2007 年 11 月至 2015 年 1 月任北京市国枫律师事务 所律师初级合伙人；2015 年 1 月至 2016 年 5 月任北京道淳律师事务所合伙人； 2016 年 5 月至今任北京市大地律师事务所高级合伙人、管委会 ...

北京安博通科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第五次会 议于 2024 年 4 月 25 日在公司会议室以通讯及现场表决的方式召开。本次会议通 知已于 2024 年 4 月 14 日以电话、邮件、书面等形式送达公司全体董事。本次会 议由董事长钟竹先生主持，会议应参加董事 9 人，实际参加董事 9 人。本次会议 的召开符合有关法律法规和《北京安博通科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等相关规定。 证券代码：688168 证券简称：安博通 公告编号：2024-005 北京安博通科技股份有限公司 第三届董事会第五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 报告期内，公司总经理严格遵守《公司法》《证券法》等法律法规以及《公 司章程》《总经理工作细则》的相关规定，认真履行董事会赋予的职责，带领全 体经营团队继续深耕市场，为各大客户与合作伙伴提供领先的核心软件产品，不 断满足客户需求，提升现有客户的粘性与满意度，并加速市场拓展与客户拓新， 其忠实地履行自身职责。董 ...

关于北京安博通科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 单位：万元 | | | 占用方与上市 | 上市公司 | 2023 | 年 | 2023 年度 占用累计 | 2023 | 年度 | 2023 | 年度 | 2023 年期 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 非经营性资金占 | 资金占用方 | 公司的关联关 | 核算的会 | 期初占用 | | 发生金额 | | 占用资金 | 偿还累计 | | 末占用资 | 占用形成 | 占用性质 | | 用 | 名称 | | | | | | | 的利息 | | | | 原因 | | | | | 系 | 计科目 | 资金余额 | | (不含利 | | (如有) | 发生金额 | | 金余额 | | | | | | | | | | 息) | | | | | | | | | 现控股股东、实 | | | | | | | | | | | | | 非经营性 | | 际控 ...

北京安博通科技股份有限公司 2023 年度会计师事务所的履职情况评估报告 及审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报 告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市 公司选聘会计师事务所管理办法》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等相关规定，以及公司《审计委员会议事规则》 的 有关规定，现将北京安博通科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度会 计师事务所的履职情况评估报告及审计委员会履行监督职责情况报告汇报如下： 一、会计师事务所的基本情况 （一）会计师事务所基本情况 中瑞诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中瑞诚"）前身是创立于 1997 年的北京中瑞诚会计师事务所有限公司。2019 年 12 月，经北京市财政局批 准转制为特殊普通合伙，更名为中瑞诚会计师事务所（特殊普通合伙）。经过二 十多年的发展，中瑞诚逐步发展为大型、综合性专业服务机构，凭借着在业务收 入、人才培养及储备、执业质量等多维度的优秀表现，连续多年入选中国注册会 计师协会评选的全国百强事务所。中瑞诚具有军工涉密业务咨询服务安全保密资 质。 中瑞诚首席合伙人为何培刚 ...

证券代码：688168 证券简称：安博通 公告编号：2024-012 北京安博通科技股份有限公司 关于参加 2023 年度软件行业集体业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示 ● 会议召开时间：2024 年 5 月 14 日（星期二）下午 15:00-17:00 ● 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心(http://roadshow.sseinfo.com) ● 会议召开方式：视频结合线上文字互动 ● 投资者可于 2024 年 5 月 13 日（星期一）16:00 前通过公司投资者邮箱、 电话等方式将需要了解和关注的问题提前提供给公司。公司将在业绩说明会上对 投资者普遍关注的、有代表性的问题逐条进行回答。 北京安博通科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 4 月 26 日 发布公司《2023 年年度报告》，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年 度经营成果、财务状况、发展理念，公司将参与由上海证券交易所主办的科创板 2023 年度软件行业集体业绩说明会 ...

公司代码：688168 公司简称：安博通 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 reached RMB 548,284,111.27, representing a 20.12% increase compared to RMB 456,441,650.85 in 2022[21]. - The net profit attributable to shareholders of the listed company was RMB 11,783,753.80, a decrease from a loss of RMB 8,462,038.73 in the previous year[21]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was RMB 5,556,160.55, down from RMB 63,021,157.95 in 2022[21]. - The net cash flow from operating activities was negative at RMB -126,437,627.75, compared to RMB -168,627,883.40 in 2022[21]. - As of the end of 2023, the net assets attributable to shareholders were RMB 1,225,905,521.11, a 1.66% increase from RMB 1,205,942,594.54 at the end of 2022[21]. - Total assets increased by 12.50% to RMB 1,618,188,235.58 from RMB 1,438,396,681.43 in 2022[21]. - The company achieved a revenue of 548.28 million yuan in 2023, representing a year-on-year growth of 20.12%[32]. - The net profit attributable to shareholders was 11.78 million yuan, marking a turnaround from a loss in the previous year[32]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was 5.56 million yuan, also a turnaround from a loss[32]. - Revenue from the security management category surged to 218.54 million yuan, a year-on-year increase of 117.74%[32]. - Revenue from the security service category increased to 45.18 million yuan, reflecting a growth of 45.15%[32]. - Revenue from the security gateway category decreased to 284.43 million yuan, a decline of 12.08% year-on-year[32]. Research and Development - The company maintained a research and development investment ratio of 23.11% of operating income, slightly up from 22.91% in the previous year[23]. - In 2023, the company invested CNY 126.71 million in R&D, a 21.18% increase year-over-year, accounting for approximately 23.11% of total revenue[33]. - The company has a total of 316 R&D and technical personnel, representing 64.75% of the total workforce[33]. - The company holds 213 invention patents and 387 software copyrights, with a total of 519 invention patents applied for[33]. - The company focuses on cutting-edge fields such as data security, cloud security, and AI security, aligning with national data security requirements[34]. - The company’s self-developed "ABT SPOS" visualization network security system platform is widely adopted by leading manufacturers and large solution integrators, showcasing strong R&D capabilities and product solutions[54]. - The company is focusing on AI and security integration, collaborating with Baidu to develop AI SEC Agent based on Wenxin large model[115]. - The company plans to enhance its product line with new solutions, including a full-link monitoring solution and a data threat blocking solution[115]. Governance and Compliance - The company has not reported any non-operational fund occupation by controlling shareholders or related parties[7]. - The company has not violated decision-making procedures for external guarantees[7]. - The company has not experienced any significant governance issues, with all board members ensuring the accuracy and completeness of the annual report[8]. - The company confirmed that all directors attended the board meeting, ensuring collective responsibility for the report's content[5]. - The company has a structured committee system, including an audit committee and a compensation and assessment committee[142]. - The company has undergone changes in its board members, with several resignations and elections occurring throughout the year[133]. - The company does not report any remuneration received from related parties by its directors and executives[122]. - The company has a policy in place to prevent data leakage risks through behavior management audits and anomaly detection technologies[183]. Market Strategy and Expansion - The company is focused on developing new products and technologies, including the ABT Security Platform Operation System and the "Yuan Su" data asset monitoring platform[12]. - The company aims to expand its market presence and enhance its cybersecurity offerings through innovative solutions like the "Mo Ying" network node resource management platform[12]. - The company plans to continue expanding its digital solutions business in response to national digitalization initiatives[23]. - The company is expanding its market presence in Asia, targeting a 30% increase in market share within the next two years[124]. - The company is expanding its market presence in Southeast Asia, targeting a 10% market share within the next two years[129]. Risk Management - The company has outlined potential risks in its management discussion and analysis section, emphasizing the uncertainty of future plans and strategies[6]. - The company has a comprehensive risk disclosure in its annual report, highlighting various potential risks[4]. - The company faces risks related to core technology personnel turnover and potential technology leaks, which could impact its competitive edge[76]. - The company is actively managing supply chain risks due to rising costs of key components driven by increased demand for 5G and computing devices[77]. Corporate Social Responsibility - The company has implemented carbon reduction measures, promoting energy-saving devices and reducing paper usage[171]. - The company donated a total of CNY 125,600 (approximately USD 17,600) to disaster relief efforts in Beijing and Gansu[173][174]. - The company actively engages in social responsibility initiatives, including disaster relief and employee welfare programs[174][176]. Shareholder and Investor Relations - The company plans to distribute a cash dividend of 0.50 CNY per 10 shares, totaling approximately 3,825,695.40 CNY (including tax) for the 2023 fiscal year[5]. - The company emphasizes investor relations management, ensuring fair access to information for all shareholders, particularly minority shareholders[182]. - The company has established a dedicated investor relations section on its official website to enhance communication with investors[184]. - The company held 4 shareholder meetings during the reporting period, with institutional investors participating in key agenda discussions[184]. Employee Management - The total number of employees in the parent company and major subsidiaries is 488, with 216 in R&D and 87 in sales[148]. - The company has a total of 45 employees holding shares, representing 9.22% of the total employee count[177]. - Employee shareholding amounts to 351,400 shares, which is 0.46% of the total share capital[177]. - The average salary of R&D personnel rose from 27.95 million RMB to 28.77 million RMB, indicating a focus on retaining talent[71]. Legal and Regulatory Issues - The company faced a disciplinary action from the Shanghai Stock Exchange due to inaccurate disclosure of the 2022 annual performance forecast, with discrepancies in net profit and net profit excluding non-recurring items of 946.21% and 139.37% respectively[134]. - The company has committed to compensating investors for direct economic losses incurred due to any false statements or omissions in the prospectus, with measures including mediation and the establishment of an investor compensation fund[198].