无锡市德科立光电子技术股份有限公司 t in the 内部控制审计报告 2023年12月31日 Wuxi. Jiangsu. China Tel: 86 (510) 68798988 Fax: 86 (510) 68567788 E-mail: mail@gztycpa.cn 内部控制审计报告 苏公 W[2024]E1236 号 无锡市德科立光电子技术股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们 审计了无锡市德科立光电子技术股份有限公司（以下简称德科立）2023年12月31日 的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控 制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是德科立公 司董事会的责任。 公证天业会计师事务所(特殊普通合伙) Gongzheng Tianye Certified Public Accountants, SGP 江苏 元锡 86 (510) 68798988 : 86 (510) 68567788 : mail(@gztycpa.cn 二、注册会 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was CNY 818,505,526.69, representing a 14.61% increase compared to CNY 714,176,529.54 in 2022[22]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was CNY 92,104,466.20, a decrease of 9.40% from CNY 101,658,950.21 in the previous year[22]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was CNY 56,173,157.65, down 34.68% from CNY 85,994,914.37 in 2022[22]. - The net cash flow from operating activities was CNY 17,430,328.94, a significant decline of 86.15% compared to CNY 125,846,318.20 in 2022[22]. - The gross margin for the main business decreased by 5.51 percentage points due to intensified competition and price declines in transmission and access products[26]. - The basic earnings per share (EPS) for 2023 was CNY 0.94, down 24.80% from CNY 1.25 in 2022[24]. - Operating costs rose to CNY 602.83 million, reflecting a year-on-year increase of 23.18%[86]. - The net profit margin for Q3 2023 was reported at 20%, consistent with the previous quarter[137]. Dividend and Share Capital - The company plans to distribute a cash dividend of RMB 3.00 per 10 shares, totaling RMB 30,223,206.30, which accounts for 32.81% of the net profit attributable to shareholders for 2023[5]. - The total cash dividend for 2023 is projected to be RMB 50,372,010.50, representing 54.69% of the net profit attributable to shareholders[5]. - The company intends to increase its share capital by 20,148,804 shares, resulting in a total share capital of 120,892,825 shares after the capital reserve conversion[6]. Research and Development - The company's R&D expenditure amounted to CNY 82.69 million, accounting for 10.10% of operating revenue, an increase of 1.43 percentage points year-on-year[24]. - R&D investment reached 82.69 million yuan, an increase of 33.52% year-on-year, accounting for 10.10% of operating revenue[36]. - The company is focusing on advanced optical devices and silicon device integration technologies to enhance performance in data center applications[16]. - The company plans to continue increasing R&D investment and market expansion efforts in response to market challenges[26]. - The company has developed advanced packaging technology for high-speed optical devices, achieving transmission rates that meet the requirements for 100G and 200G products, with potential for future iterations up to 800G[53]. Market Expansion and Product Development - The company continues to explore market expansion opportunities and new product development in the optical communication sector[16]. - The company is expanding its overseas manufacturing base in Thailand with a total investment of 290 million yuan, and the project is progressing smoothly[40]. - The company launched a series of high-end products, including 100G and 200G coherent optical modules, and began mass production of 400G long-distance coherent modules[37]. - The company is focusing on the development of low-power 800G optical modules, with power consumption as low as 11W, leading the industry[37]. - The company is committed to enhancing its production capacity through intelligent construction and upgrading existing facilities[40]. Governance and Compliance - The company has established a structured governance framework, including independent committees to ensure compliance with regulations and effective oversight[132]. - The company has established a governance structure with clear responsibilities among the shareholders' meeting, board of directors, supervisory board, and independent directors[180]. - The company has maintained a commitment to transparency and governance, with regular updates on management changes and shareholder interests[143]. - The company has implemented a stock incentive plan for core employees to enhance talent development and retention[179]. Environmental and Social Responsibility - The company is committed to ESG principles, aiming to integrate social responsibility into daily operations to enhance competitiveness and promote sustainable development[129]. - The company has established a comprehensive environmental management system and has been certified under ISO 14001:2015[189]. - The company donated 1 million CNY to flood relief efforts in the Beijing-Tianjin-Hebei region during the reporting period[196]. - The company invested 336,100 CNY in environmental protection funds, resulting in a reduction of 149.13 tons of CO2 equivalent emissions during the reporting period[178]. Risks and Challenges - The company faces risks related to reliance on overseas suppliers for core raw materials, which may lead to supply delays or price increases[78]. - The company is exposed to risks from changes in industry policies that could adversely affect its strategic development and operating performance[80]. - The company is focusing on expanding its market presence in the telecommunications sector while facing intensified competition from industry leaders[81].

国泰君安证券股份有限公司关于 无锡市德科立光电子技术股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 上海证券交易所： 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐人"）作为无 锡市德科立光电子技术股份有限公司（以下简称"德科立"或"公司"）首次公 开发行股票并在科创板上市、2023 年以简易程序向特定对象发行股票的保荐机 构及持续督导机构，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求（2022 年修订）》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》 《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》等有关规定，对德 科立 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）首次公开发行股票 1、实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会 2022 年 6 月 13 日出具的《关于同意无锡市德 科立光电子技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕 1231 号），公司首次向社会 ...

证券代码：688205 证券简称：德科立 公告编号：2024-013 无锡市德科立光电子技术股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：公证天业会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称"公证天业"） （4）注册地址：无锡市太湖新城嘉业财富中心 5-1001 室 （5）执行事务合伙人/首席合伙人：张彩斌 （6）截至 2023 年末，公证天业合伙人数量 58 人，注册会计师人数 334 人， 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 142 人。 （7）公证天业 2023 年度经审计的收入总额 30,171.48 万元，其中审计业务 收入 24,627.19 万元，证券业务收入 13,580.35 万元。2023 年度上市公司年报审 计客户家数 62 家，审计收费总额 6,311 万元，上市公司主要行业包括制造业、 信息传输软件和信息技术服务业、科学研究和技术服务业、批发和零售业、房地 产业等，其中公司同行业上市公司审计客户 50 家。 ...

（二）独立性说明 作为公司的独立董事，经自查，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职 务，本人及直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属企业任职，也未在公司 主要股东单位担任任何职务，亦不存在为公司及其控股股东、实际控制人或者其 各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的情形，不存在妨碍本人进行独立 客观判断的情形，亦不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 （一）参加董事会和股东大会的情况 无锡市德科立光电子技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为无锡市德科立光电子技术股份有限公司（以下简称"公司")的独 立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"入《中华人 民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》等法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》的有关规定，诚实、 勤勉、独立地履行独立董事职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案， 对公司重大事项发表了独立、客观、公正的独立意见，切实维护公司和全体股东 的合法权益，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事的独立作用。现就本人在 2023 年度任独立董事期间 (2023 ...

证券代码：688205 证券简称：德科立 公告编号：2024-017 无锡市德科立光电子技术股份有限公司 关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 无锡市德科立光电子技术股份有限公司（以下简称"公司"）拟使用部 分超募资金19,300,000.00元用于永久补充流动资金，占超募资金总额的比例为 29.99%。 公司承诺：每12个月内累计用于永久补充流动资金的超募资金不超过 超募资金总额的30%；本次使用部分超募资金永久补充流动资金不会影响募集资 金投资项目建设的资金需求；在本次永久性补充流动资金后的12个月内不进行高 风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。 公司保荐机构国泰君安证券股份有限公司（以下简称"保荐人"）对本 事项出具了同意的核查意见。 本事项尚需提交股东大会审议。 况已经公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2022年8月4日出具了 "苏公W[2022]B086号"《验资报告》。 为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据《 ...

本人作为无锡市德科立光电子技术股份有限公司（以下简称"公司")的独 立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》")、《中华人 民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》等法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》的有关规定，诚实、 勤勉、独立地履行独立董事职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案， 对公司重大事项发表了独立、客观、公正的独立意见，切实维护公司和全体股东 的合法权益，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事的独立作用。现就本人在 2023 年度任独立董事期间的履职情况报告如下： 一、基本情况 （一）个人履历 无锡市德科立光电子技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 李力：男， 1971 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历， 南京理工大学电子工程和光电技术学院教授、博士生导师。曾任职无锡市新纺合 纤厂，亚利桑那大学光学中心助理研究科学家， TIPDLLC (美国）技术研发部研 二、独立董事年度履职概况 （一）参加董事会和股东大会的情况 2023 年度，本人本着勤勉尽责的态度，认真仔细审阅了会议议案及相关材 料， ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q1 2024 was ¥187,607,204.27, representing a year-on-year increase of 13.32%[5] - The net profit attributable to shareholders for the same period was ¥23,011,513.81, reflecting a growth of 5.36% compared to the previous year[5] - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was ¥17,138,217.07, which is an increase of 7.13% year-on-year[5] - Total revenue for Q1 2024 reached ¥187,607,204.27, an increase of 13.0% compared to ¥165,554,014.36 in Q1 2023[20] - Operating profit for Q1 2024 was ¥25,406,335.58, up from ¥21,901,888.53 in Q1 2023, reflecting a growth of 15.5%[21] - Net profit for Q1 2024 amounted to ¥23,011,513.81, compared to ¥21,841,167.37 in Q1 2023, representing an increase of 5.4%[21] - The company reported a comprehensive income total of ¥22,487,332.94 for Q1 2024, compared to ¥21,800,466.16 in Q1 2023, an increase of 3.1%[22] - Basic earnings per share for Q1 2024 were ¥0.23, compared to ¥0.22 in Q1 2023, indicating a growth of 4.5%[22] Cash Flow - The net cash flow from operating activities reached ¥36,582,945.90, showing a significant increase of 1,067.86% compared to the same period last year[5] - In Q1 2024, the company reported cash inflows from operating activities of RMB 256,104,246.13, a significant increase of 93.4% compared to RMB 132,246,061.66 in Q1 2023[24] - The net cash flow from operating activities was RMB 36,582,945.90, recovering from a negative cash flow of RMB -3,779,773.84 in the same period last year[25] - Total cash outflows for operating activities reached RMB 219,521,300.23, an increase of 61.5% from RMB 136,025,835.50 in the same quarter last year[25] - The company’s cash and cash equivalents decreased by RMB 840,397,753.86 in Q1 2024, contrasting with an increase of RMB 53,378,016.86 in Q1 2023[25] Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were ¥2,499,072,495.92, a decrease of 2.36% from the end of the previous year[6] - Total assets decreased to ¥2,499,072,495.92 in Q1 2024 from ¥2,559,593,576.62 in Q1 2023, a decline of 2.4%[19] - Total liabilities decreased to ¥303,534,673.49 in Q1 2024 from ¥390,243,667.62 in Q1 2023, a reduction of 22.2%[19] - The company's equity increased to ¥2,195,537,822.43 in Q1 2024 from ¥2,169,349,909.00 in Q1 2023, reflecting a growth of 1.2%[19] Research and Development - Research and development expenses totaled ¥21,912,473.89, accounting for 11.68% of operating revenue, an increase of 0.65 percentage points[6] - Research and development expenses increased to ¥21,912,473.89 in Q1 2024, up from ¥18,263,253.81 in Q1 2023, marking a rise of 20.0%[21] Shareholder Information - The total number of common shareholders at the end of the reporting period was 7,311[10] - The largest shareholder, Wuxi Taikeling Science and Technology Investment Partnership, held 24.56% of the shares[10] - There are no changes in the top 10 shareholders or their participation in financing activities[12] Other Information - The company has not reported any significant new product developments or market expansions in this quarter[13] - The company has not provided any specific future outlook or performance guidance in this report[13] - The company reported non-recurring gains of ¥5,873,296.74 after tax[8]

国泰君安证券股份有限公司 二、募集资金投资项目的基本情况 关于无锡市德科立光电子技术股份有限公司 首次公开发行部分募投项目延期的核查意见 上海证券交易所： 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐人"）作为无 锡市德科立光电子技术股份有限公司（以下简称"德科立"或"公司"）首次公 开发行股票并在科创板上市、2023 年以简易程序向特定对象发行股票的保荐机 构及持续督导机构，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，就德科立首次 公开发行部分募投项目延期事项进行了核查，核查情况如下： 截止 2023 年 12 月 31 日，公司首次公开发行募集资金投资项目的具体投入 情况如下： 1 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会 2022 年 6 月 13 日出具的《关于同意无锡市德 科立光电子技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕 1231 号），公司首次向社会公开发行人民币普通股（A）股 24,320,000 股，每股 ...

关于无锡市德科立光电子技术股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 2、 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况表 委托单位：无锡市德科立光电子技术股份有限公司 审计单位：公证天业会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：0510-85347006 公证天业会计师事务所(特殊普通合伙) Gongzheng Tianye Certified Public Accountants. SGP 江苏 无锡 86 (510) 68798988 86 (510) 68567788 信箱:mail@gztycpa.cn Wuxi. Jiangsu. China Tel: 86 (510) 68798988 Fax: 86 (510) 68567788 E-mail: mail@gztycpa.cn 关于无锡市德科立光电子技术股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 苏公W 2024 E1238号 无锡市德科立光电子技术股份有限公司全体股东; 2024 年 4 月 25 日 第 2 页 我们接受委托,按照中国 ...