上海澳华内镜股份有限公司 重大事项内部报告制度 二〇二四年四月 上海澳华内镜股份有限公司 重大事项内部报告制度 第一章 总则 第二章 重大事项报告义务人 2 第一条 为加强上海澳华内镜股份有限公司（以下简称"公司"）重大事项内部报告 工作，明确公司内部各部门和各分支机构的信息收集和管理办法，确保公 司及时、真实、准确、完整地披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格 可能产生较大影响的信息，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）、《上市公司信息披露管理办法》《上海澳华内镜 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律、法规 和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 公司重大事项内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股票及 其衍生品种的交易价格或者对投资决策产生较大影响的情形或事件（以下 简称"重大事项"）时，按照本制度规定负有报告义务的有关人员、部门和 单位，应及时将有关信息通过证券事务部、董事会秘书向公司董事长、董 事会报告的制度。 第三条 本制度的目的是通过明确报告义务人在识别、知悉或者应当知悉重大事项时 的报告义务和报告程序，保证公 ...

2022 中国•上海市徐汇区宛平南路 98 号永丰国际广场 17 楼 邮编 P.C：200030 17/F, Silver Tower, Yongfeng Plaza, 98 South Wanping Rd, Xuhui District, Shanghai, China. Tel: 021-3377 0101 Fax: 021-3377 0109 二〇二四年·四月 上海道朋律师事务所 法律意见书 上海道朋律师事务所 关于上海澳华内镜股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分 第二个归属期归属条件成就暨部分限制性股票作废事项 之法律意见书 致：上海澳华内镜股份有限公司 上海道朋律师事务所（以下简称"本所"）接受上海澳华内镜股份有限公 司（以下简称"公司"或"澳华内镜"）的委托，作为公司的专项法律顾问， 就公司 2022 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）首次授予部 分第二个归属期归属（以下简称"本次归属"）条件成就及部分限制性股票作 废（以下简称"本次作废"）事项出具本法律意见书。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称《 ...

内部控制审计报告 上海澳华内镜股份有限公司 内部控制审计报告 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层 / 922-926 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/china/ 容诚审字[2024]200Z0150 号 上海澳华内镜股份有限公司全体股东： 容诚审字[2024]200Z0150 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 目 录 | 内部控制审计报告 | | | --- | --- | | 1 | 序号 | | | 内 | | | 容 | | 1-2 | 页码 | 四、财务报告内部控制审计意见 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了上海澳华内镜股份有限公司（以下简称"澳华内镜"）2023 年 12 月 31 日 的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并 ...

证券代码：688212 证券简称：澳华内镜 公告编号：2024-009 上海澳华内镜股份有限公司 关于2023年度计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本期计提的信用减值损失主要是应收账款坏账损失、其他应收款坏账损失。对于应 收账款，无论是否存在重大融资成分，公司均按照整个存续期的预期信用损失计量损失 准备。对于存在客观证据表明存在减值，以及其他适用于单项评估的应收账款，其他应 收款等单独进行减值测试，确认预期信用损失，计提单项减值准备。对于不存在减值客 观证据的应收账款、其他应收款等无法以合理成本评估预期信用损失的信息时，公司依 据信用风险特征将应收账款、其他应收款等划分为若干组合，在组合基础上计算预期信 用损失。 经测试，本次需计提信用减值损失金额共计784.54万元，较上期增长67.20%。本期 信用减值损失较大，主要系期末应收账款金额较大，相应计提的坏账损失较大所致。 上海澳华内镜股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月8日召开第二届董事 会第十次会议及第二届监事会第九次会 ...

"【ss | 容 诚 募集资金存放与实际使用情况 鉴证报告 上海澳华内镜股份有限公司 容诚专字|2024|200Z0128 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙 骑 缝 章 (3) 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 目 录 | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 | 1-3 | | 2 | 募集资金存放与实际使用情况的专项报告 | 4-13 | 三、 注册会计师的责任 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 容诚专字[2024]200Z0128 上海澳华内镜股份有限公司全体股东: 我们审核了后附的上海澳华内镜股份有限公司(以下简称澳华内镜)董事会编 制的 2023 年度《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。 一、 对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供澳华内镜年度报告披露之目的使用,不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为澳华内镜年度报告必备的文件,随其他文件一起报送 并对外披露。 二、 董事会的责任 按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》 ...

证券代码：688212 证券简称：澳华内镜 公告编号：2024-005 上海澳华内镜股份有限公司 第二届董事会第十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 上海澳华内镜股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月8日以现场与通讯相 结合的方式召开了第二届董事会第十次会议（以下简称"本次会议"）。本次会议的通 知已于2024年3月28日以电子邮件的方式送达全体董事。本次会议由公司董事长顾康先生 召集并主持，会议应出席董事9名，实际出席董事9名，本次会议的召集、召开程序和方 式符合《公司法》等法律法规以及《上海澳华内镜股份有限公司章程》(以下简称"公司 章程")的有关规定，会议决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 会议经与会董事审议并书面表决通过了如下议案： （一）审议通过《关于公司<2023 年度总经理工作报告>的议案》 董事会认为：2023 年度，公司管理团队在董事会领导下，本着对公司和股东高度负 责的态度，严格按照《公司法》《证券法》等法律、法规和《公司章程》的要求， ...

证券代码：688212 证券简称：澳华内镜 公告编号：2024-011 上海澳华内镜股份有限公司 关于公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]3139号文《关于同意上海澳华内镜股份 有限公司首次公开发行股票注册的批复》核准，本公司首次向社会公开发行人民币普通 股（A股）3,334.00万股，每股发行价为22.50元，应募集资金总额为人民币75,015.00万 元，根据有关规定扣除发行费用9,097.20万元后，实际募集资金金额为65,917.80万元。 由于存在尚未支付的发行费用，公司实际收到募集资金金额为69,139.73万元，该募集资 金已于2021年11月到账。上述资金到账情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）信 会师报字[2021]第ZA15787号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。 截至2023年12月31日，公司已使用募集资金支付的发行相关费用为9,097.20万 ...

公司代码：688212 公司简称：澳华内镜 上海澳华内镜股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 上海澳华内镜股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述 ...

上海澳华内镜股份有限公司 2024年度"提质增效重回报"行动方案 为贯彻落实关于开展科创板上市公司"提质增效重回报"专项行动的倡议，提出落 实以投资者为本的理念，推动上市公司持续优化经营、规范治理和积极回报投资者，大 力提高上市公司质量，助力信心提振、资本市场稳定和经济高质量发展的精神，上海澳 华内镜股份有限公司（以下简称"澳华内镜"或"公司"）基于对未来发展的坚定信 心，践行社会责任，特制定2024年度"提质增效重回报"行动方案。具体如下： 一、 聚焦经营主业,深耕国产内镜制造领域 公司主要从事电子内窥镜设备及内窥镜诊疗手术耗材研发、生产和销售。基于在内 窥镜诊疗领域多年的专业技术积累和系统性布局，公司产品已应用于消化科、呼吸科、 耳鼻喉科、妇科、急诊科等临床科室。公司长期坚持底层技术创新和跨领域人才培养， 突破了内窥镜光学成像、图像处理、镜体设计、电气控制等领域的多项关键技术，形成 自身竞争优势。2023年，实现营业收入67,808.07万元，同比增长52.29%，实现归属于母 公司所有者的净利润5,785.44万元，同比增长167.04%。剔除股份支付后的归属于上市公 司股东的净利润为8,749.29万 ...

上海澳华内镜股份有限公司 章程 二〇二四年四月 | 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股份 | 3 | | 第一节 | | 股份发行 3 | | 第二节 | | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | | 股份转让 6 | | 第四章 | | 股东和股东大会 7 | | 第一节 | 股东 | 7 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 | | 股东大会的召集 13 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 15 | | 第五节 | | 股东大会的召开 16 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 19 | | 第五章 | 董事会 | 24 | | 第一节 | 董事 | 24 | | 第二节 | 董事会 | 27 | | 第三节 | | 董事会专门委员会 32 | | 第四节 | | 董事会秘书 34 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 35 | | 第七章 | 监事会 | 37 | | 第一节 | 监事 | 37 | | 第二节 | 监事会 | 38 | | 第八章 ...