上海澳华内镜股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海澳华内镜股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 暂缓与豁免行为，依法合规履行信息披露义务，根据《中华人民共和国证券法》 《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》及《上海澳华内镜股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）《上海澳华内镜股份有限公司信息披露管理制度》的规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 公司按照《上市规则》及上海证券交易所其他相关业务规则的规定， 办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第二章 信息披露暂缓、豁免的适用范围 第三条 公司和相关信息披露义务人拟披露的信息存在《上市规则》规定的 暂缓、豁免情形的，可以无须向上海证券交易所申请，由信息披露义务人自行审 慎判断，上海证券交易所对信息披露暂缓、豁免事项实行事后监管。 第四条 公司及相关信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密或者保密商 务信息（以下统称"商业秘密"），符合下列情形之一，且尚未公开或者泄 ...

募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强和规范公司募集资金管理，确保资金使用安全，提高其 使用效率和效益，最大限度地保障投资者合法利益，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规范运作》"）、《上市公司募集资 金监管规则》《首次公开发行股票注册管理办法》及其他有关规定，结合上海澳 华内镜股份有限公司（以下简称"公司"）的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权 性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激 励计划募集的资金。 第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续。募集的货币资金须 经具有证券从业资格的会计师事务所审验并出具验资报告。实物资产须经相关 资产评估机构评估并出具评估报告且该资产所有权已转移至公司。 第四条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效 防范投资风险，提高募集资金使用效益。公司董事、高级管理人员应当勤 ...

上海澳华内镜股份有限公司 重大事项内部报告制度 第七条 公司重大事项报告义务人包括： (一) 公司控股股东、实际控制人、持有公司 5%以上股份股东及其一致行动人及本 制度、相关法律法规规定的其他股东； 第一章 总则 第一条 为加强上海澳华内镜股份有限公司（以下简称"公司"）重大事项内部报告 工作，明确公司内部各部门和各分支机构的信息收集和管理办法，确保公司及时、真实、 准确、完整地披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息，根 据《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司 信息披露管理办法》《上海澳华内镜股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 公司重大事项内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股票及 其衍生品种的交易价格或者对投资决策产生较大影响的情形或事件（以下简称"重大事 项"）时，按照本制度规定负有报告义务的有关人员、部门和单位，应及时将有关信息 通过证券事务部、董事会秘书向公司董事长、董事会报告的制度。 第三条 本制度的目的是通过明确报告义务人在识别、知 ...

上海澳华内镜股份有限公司 第一章 总 则 独立董事工作制度 第一条 为进一步完善上海澳华内镜股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，促进公司规范运作，根据《上市公司治理准则》《上市公司 独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等国家有关法律、法规 和《上海澳华内镜股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制 定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断的关系的董事。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制 人等单位或个人的影响。 第五条 独立董事每年在公司的现场工作时间应当不少于十五日。 第六条 公司独立董事占公司董事会成员的比例不得低于三分之一，且至 少包括 1 名会计专业人士。会计专业人士至少符合下列条件之一：（一）具有 注册会计师执业资格；（二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、 副教授职称或者博士学位；（三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审 计或者 ...

上海澳华内镜股份有限公司 在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得 公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得非 法要求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人的定义及认定标准 第一节 内幕信息的定义及认定标准 第五条 本制度所指的内幕信息是指涉及公司经营、财务或者对公司股票 的交易价格有重大影响的尚未公开的信息。 尚未公开是指公司尚未通过中国证监会指定的上市公司信息披露媒体、上 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范上海澳华内镜股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，建立内幕信息知情人档案材料， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披 露管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律法规及《上海澳华 内镜股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，特制定 本制度。 第二条 本制度的适用范围包括公司、公司直接或间接控股 50%以上的子公 司和其 ...

科创板上市公司独立董事候选人声明与承诺 本人赵俊,已充分了解并同意由提名人上海澳华内镜股份有限公司董事会提 名为上海澳华内镜股份有限公司第三届董事会独立董事候选人。本人公开声明, 本人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影响本人担任上海澳华内镜股份有 限公司独立董事独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独立董 事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求: (一) 《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交易所自律监 管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 (离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定(如 适用); (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职(任职) 问题的意见》的相关规定 ...

科创板上市公司独立董事提名人声明与承诺 提名人上海澳华内镜股份有限公司董事会,现提名孔非凡先生为上海澳华内 镜股份有限公司第三届董事会独立董事候选人,并已充分了解被提名人职业、学 历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提 名人已书面同意出任上海澳华内镜股份有限公司第三届董事会独立董事候选人 (参见该独立董事候选人声明)｡提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格, 与上海澳华内镜股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系,具体声明并 承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行独立 董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求: (一) 《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定 ...

科创板上市公司独立董事提名人声明与承诺 提名人上海澳华内镜股份有限公司董事会,现提名赵俊先生为上海澳华内镜 股份有限公司第三届董事会独立董事候选人,并已充分了解被提名人职业、学历、 职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人 已书面同意出任上海澳华内镜股份有限公司第三届董事会独立董事候选人(参见 该独立董事候选人声明）。提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与上 海澳华内镜股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系,具体声明并承诺 如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行独立 董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求: (一) 《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定; ...

证券代码：688212 证券简称：澳华内镜 公告编号：2025-074 上海澳华内镜股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海澳华内镜股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会任期即将届满。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上海证券交易所科创 板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 等法律、法规、规范性文件及《上海澳华内镜股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等有关规定，公司开展了董事会换届选举工作，现将本次董事会换届选 举情况公告如下： 一、董事会换届选举情况 公司于 2025 年 11 月 24 日召开了第二届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于 取消监事会暨修订<公司章程>及其附件的议案》，公司董事会同意将董事会人数由 9 人 调整为 7 人，其中独立董事人数不变，仍为 4 人，非独立董事人数由 5 人调整为 3 人 （含职工代表董事），并同步修订《公司章程》的相关条款。本事项尚需提交公司股东 大会审议。 同时，本次 ...

被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求: 科创板上市公司独立董事提名人声明与承诺 提名人上海澳华内镜股份有限公司董事会,现提名董慧女士为上海澳华内镜 股份有限公司第三届董事会独立董事候选人,并已充分了解被提名人职业、学历、 职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人 已书面同意出任上海澳华内镜股份有限公司第三届董事会独立董事候选人(参见 该独立董事候选人声明）。提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与上 海澳华内镜股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系,具体声明并承诺 如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行独立 董事职责所必需的工作经验。 (一) 《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如适用); (九)《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》 《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》《保 ...