上海市锦天城律师事务所 关于上海睿昂基因科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划作废部分已授予 尚未归属的限制性股票的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9、11、12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 尚未归属的限制性股票的法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于上海睿昂基因科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划作废部分已授予 | | | | 四、结论意见 9 | | --- | 案号：01F20221079 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 致：上海睿昂基因科技股份有限公司 声明事项 上海市锦天城律师事务所（以下简称"锦天城"或"本所"）接受上海睿昂基因 科技股份有限公司（以下简称"公司"或"睿昂基因"）的委托，担任公司"2022 年 限制性股票股权激励计划"（以下简称"本激励计划"或"本次激励计划"）的法律 顾问，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简 称"中国证监会"）、《上市公司股权激励管理办法 ...

上海睿昂基因科技股份有限公司董事会 经核查独立董事袁学伟、赵贵英、姜广策及其直系亲属和主要社会关系 人员的任职经历以及独立董事签署的相关自查文件，独立董事袁学伟、赵贵 英、姜广策不存在《上市公司独立董事管理办法》第六条不得担任独立董事 的情形，在担任公司独立董事期间，独立董事已严格遵守中国证监会和上海 证券交易所的相关规定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责，作 出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的 单位或个人的影响。公司独立董事袁学伟、赵贵英、姜广策符合《上市公司 独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 上海睿昂基因科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 1 5 日 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求，上海睿昂基因科技股份有限公 司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事袁学伟、赵贵英、姜 广策的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： ...

上海睿昂基因科技股份有限公司 董事会审计委员会对 2023 年度会计师事务所 履行监督职责情况报告 中汇会计师事务所，于 2013 年 12 月转制为特殊普通合伙，管理总部设立 于杭州，系原具有证券、期货业务审计资格的会计师事务所之一，长期从事证 券服务业务。 会计师事务所名称：中汇会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中汇 会计师事务所"） 成立日期：2013 年 12 月 19 日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：浙江省杭州市江干区新业路 8 号华联时代大厦 A 幢 601 室 首席合伙人：余强 2023 年度末合伙人数量：103 人 2023 年度末注册会计师人数：701 人 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》和《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规范性文件的规定，以及《上海睿昂 基因科技股份有限公司董事会审计委员会工作细则》的有关规定，现将上海睿 昂基因科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会对 2023 年度会 计师事务所履行监督职责情况报告汇报如下： 一、2023 年年审会计师事 ...

上海睿昂基因科技股份有限公司 2023 年 8 月 8 日，独立董事徐伟建先生因个人原因，申请辞去公司第二届 董事会独立董事及第二届董事会审计委员会委员、薪酬与考核委员会委员、提名 委员会委员的职务，辞职后，徐伟建先生不再担任公司任何职务。公司于 2023 年 8 月 8 日、2023 年 8 月 24 日分别召开第二届董事会第十七次会议、2023 年第 四次临时股东大会，审议通过了《关于补选公司第二届董事会独立董事的议案》， 同意选举姜广策先生为公司第二届董事会独立董事，同时担任公司第二届董事会 审计委员会委员、薪酬与考核委员会委员、提名委员会委员的职务，任期自公司 2023 年第四次临时股东大会审议通过之日起至第二届董事会任期届满之日止。 公司第二届董事会审计委员会委员变更为袁学伟先生、赵贵英女士、姜广策先生。 二、董事会审计委员会会议召开情况 报告期内，公司董事会审计委员会积极履行职责，共召开 4 次会议，会议的 组织、召开及表决均符合相关法律、法规及规范性文件和《公司章程》等相关规 定。公司审计委员会委员参加了各次会议，会议议案全部审议通过。具体情况如 下： | | | | 审议通过了以下议案： | ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度拟不进行 利润分配，不派发现金红利，不送红股，不以资本公积转增股本，剩余未分配利 润滚存至下一年度。 公司 2023 年度拟不进行利润分配，是鉴于充分考虑到行业及企业发展阶 段、公司经营发展战略和未来主营业务的发展规划、资金需求以及全体股东的长 远利益等因素。 证券代码：688217 证券简称：睿昂基因 公告编号：2024-019 上海睿昂基因科技股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 公司 2023 年度利润分配预案已经公司第二届董事会第二十三次会议和 第二届监事会第十七次会议审议通过，尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 （一）董事会会议的召开、审议和表决情况 公司于 2024 年 4 月 15 日召开第二届董事会第二十三次会议，会议以 9 票赞 成、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关于公司 2023 年度利润分配预 案的议案》，本预案符合《公司章程》规定的利润 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于上海睿昂基因科技股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"、"保荐机构"）作为承 接上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称"公司"、"上市公司"、"睿昂基因"） 首次公开发行股票并在科创板上市持续督导工作的保荐机构，根据《证券发行上 市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规的规定，对睿昂基因进行 持续督导，并出具本持续督导跟踪报告。 | 序号 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | 1 | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体的 持续督导工作制定相应的工作计划 | 保荐机构已建立健全并有效执行了 持续督导制度，并制定了相应的工作 | | | | 计划 | | | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前，与 | 保荐机构已与睿昂基因签订相关协 | | 2 | 上市公司签署持续督导协议，明确双方在持续督导期间 | 议， ...

第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当 按照有关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 会"）规定、上海证券交易所业务规则和《公司章程》的要求，认真履行职责， 维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人或者 其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 上海睿昂基因科技股份有限公司 独立董事制度 （2024 年 4 月） 第一章 总则 第一条 为了促进上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东 的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"），并参照《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）、《上市公司独立董事履职指引》《上市公司治理准则》《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、 规范性文件和《上海睿昂基因科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其 ...

上海睿昂基因科技股份有限公司 2023 年度会计师事务所的履职情况评估报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》和《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规范性文件的规定，现将上海睿昂基 因科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度会计师事务所的履职情况评 估报告汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 中汇会计师事务所，于 2013 年 12 月转制为特殊普通合伙，管理总部设立 于杭州，系原具有证券、期货业务审计资格的会计师事务所之一，长期从事证 券服务业务。 会计师事务所名称：中汇会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中汇 会计师事务所"） 成立日期：2013 年 12 月 19 日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：浙江省杭州市江干区新业路 8 号华联时代大厦 A 幢 601 室 首席合伙人：余强 2023 年度末合伙人数量：103 人 2023 年证券业务收入（经审计）：54,159 万元 2023 年上市公司审计客户家数：117 家 2023 年上市公司 ...

证券代码：688217 证券简称：睿昂基因 公告编号：2024-018 上海睿昂基因科技股份有限公司 第二届监事会第十七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十七 次会议于 2024 年 4 月 15 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，本次会议已 于 2024 年 4 月 4 日以邮件方式发出会议通知。本次会议由监事会主席李云航先 生召集并主持，会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。本次会议的召集与召 开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、法规、规范 性文件及《上海睿昂基因科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 相关规定，形成的决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，形成如下决议： （一）审议通过《关于 2023 年度监事会工作报告的议案》 公司监事会认为：2023 年度，公司监事会根据《公司法》、《中华人民共和 国证券法》、《公司章程》及《 ...

一、本方案适用对象 公司 2024 年度任期内的董事、监事、高级管理人员。 二、适用期限 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日。 三、薪酬标准 （一）董事薪酬方案 证券代码：688217 证券简称：睿昂基因 公告编号：2024-022 上海睿昂基因科技股份有限公司 关于 2024 年度董事、监事、高级管理人员 薪酬方案的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据相关法律法规和 《上海睿昂基因科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定， 结合公司实际经营情况、考核体系等实际情况并参照行业薪酬水平，在保障股 东利益、实现公司与管理层共同发展的前提下，公司制定了 2024 年度董事、监 事及高级管理人员薪酬方案。具体方案如下： 1、公司独立董事以津贴形式在公司领取报酬，津贴标准为 8 万元/年（税 前）。 2、公司非独立董事在公司任职的，根据其在公司担任的具体职务，按公司 相关薪酬标准与当年绩效考核情况领取薪酬；非独立董事未在 ...