北京市金杜律师事务所上海分所 关于 的 法律意见书 二〇二三年十月 合肥晶合集成电路股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划调整及首次授予事项 致：合肥晶合集成电路股份有限公司 北京市金杜律师事务所上海分所（以下简称"金杜"或"本所"）受合肥晶合集 成电路股份有限公司（以下简称"公司"或"晶合集成"）委托，作为公司实施 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本计划""本激励计划"或"本次激励计划"） 的专项法律顾问，根据《中华人民共和国公司法（2018 修订）》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法（2019 修订）》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所 科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上市公司自律监管 指南第 4 号——股权激励信息披露》（以下简称"《监管指南》"）、《国有控股上 市公司（境内）实施股权激励试行办法》（以下简称"《试行办法》"）、《关于规 范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》（以下简称"《有关问题的 通知》"）等法律、行政法规、部门规章及规范性文件及《合肥晶合集成 ...

证券代码：688249 证券简称：晶合集成 公告编号：2023-030 （一） 审议通过《关于调整 2023 年限制性股票激励计划相关事项的议案》 鉴于公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）中拟首次 授予激励对象中，有 3 名员工因个人原因放弃拟首次授予的限制性股票，董事会 根据公司 2023 年第二次临时股东大会的授权，对本激励计划首次授予的激励对 象人数进行调整。调整后，本激励计划首次授予的激励对象人数由 399 人调整为 396 人；前述激励对象中放弃的限制性股票将调配至其他符合授予条件的激励对 象，本激励计划首次及预留授予限制性股票的总量保持不变。 公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。 1 表决结果：9 票赞成，占全体董事人数的 100%；0 票弃权，0 票反对。 合肥晶合集成电路股份有限公司 第一届董事会第二十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 合肥晶合集成电路股份有限公司（以下简称"公司"）第一届董事会第二十 一次会议于 202 ...

注：1.上述任何一名激励对象通过全部有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均累 计未超过公司股本总额的 1.00%。公司全部有效期内股权激励计划所涉及的标的股票总数累 计未超过本激励计划提交股东大会时公司股本总额的 10.00%。 2.本计划激励对象不包括公司独立董事、监事、单独或合计持有上市公司 5%以上股份 的股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女。 3.以上合计数据与各明细数相加之和在尾数上如有差异是由于四舍五入所造成，保留两 位小数。 合肥晶合集成电路股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 （截至授予日） 一、激励对象获授的限制性股票分配情况 本激励计划首次授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示： | 序 | | | 获授的限制 | 占授予限制 | 占本计划公告 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 号 | 国籍 | 职务 | 性股票数量 | 性股票总数 | 时公司股本总 | | | | | （万股） | 的比例 | 额的比例 | | 一、高级管理人员 | | | | | | | 1 郑志成 | 中国台湾 ...

证券简称:晶合集成 证券代码:688249 合肥晶合集成电路股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号:2023-008 ☑特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 投资者关系活动类别 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 □电话会议 □其他(请文字说明其他活动内容) 参与单位名称 德毅资产、上银基金、弥远投资、运舟资本、国君资 管、浙商证券。 会议时间 2023 年 9 月 20 日 会议地点 公司会议室 上市公司接待人员姓 朱才伟 董事、董事会秘书、财务负责人、副总经理 名 黎翠绫 企划协理 | --- | |-------------------------------------------------| | 问题 1、请介绍一下集成电路产业链? | | 答复:集成电路行业呈现垂直化分工格局,上游包括集 | | 成电路材料、集成电路设备等;中游为集成电路生产, | | 集成电路生产环节亦呈现垂直化分工格局,可以具体 | | 划分为集成电路设计、集成电路制造、集成电路封测; | | 集成电路产业下游为各类终端应用。 | | --- | |---------------------------- ...

北京市金杜律师事务所上海分所 关于合肥晶合集成电路股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 的法律意见书 1. 经公司 2020 年 11 月 20 日召开创立大会审议通过的《公司章程》； 2. 公司于2023年6月26日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》 《证券时报》《经济参考报》及上海证券交易所（以下简称上交所）网站的 《关于变更公司注册资本、公司类型、修订<公司章程>并办理工商变更登记 及修订部分治理制度的公告》及《关于使用部分超募资金永久补充流动资金 的公告》； 10. 其他会议文件。 公司已向本所保证，公司已向本所披露一切足以影响本法律意见书出具的事实并 提供了本所为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面材料、副本材料、复印材 料、承诺函或证明，并无隐瞒记载、虚假陈述和重大遗漏之处；公司提供给本所的文 件和材料是真实、准确、完整和有效的，且文件材料为副本或复印件的，其与原件一 致和相符。 致：合肥晶合集成电路股份有限公司 北京市金杜律师事务所上海分所（以下简称本所）接受合肥晶合集成电路股份有 限公司（以下简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 法》）、《中华人 ...

证券代码：688249 证券简称：晶合集成 公告编号：2023-026 重要内容提示： 合肥晶合集成电路股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 127 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 127 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 1,498,025,891 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 1,498,025,891 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的 | 74.6722 | | 比例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例 | 74.6722 | | （%） | | （四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 8 月 31 日 （二） 股东大会召开的地点：安徽省合肥市新站区合肥综合保税区内西淝河路 88 号 ...

合肥晶合集成电路股份有限公司 关于 2023 年限制性股票激励计划内幕信息知情人 买卖公司股票情况的自查报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 合肥晶合集成电路股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 14 日 召开了第一届董事会第十九次会议、第一届监事会第七次会议，审议通过了《关 于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案， 并于 2023 年 8 月 16 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公 告。 证券代码：688249 证券简称：晶合集成 公告编号：2023-027 根据《上市公司信息披露管理办法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权 激励信息披露》等法律、法规及规范性文件的要求，公司对 2023 年限制性股票 激励计划（以下简称"本激励计划"）采取了充分必要的保密措施，同时对本激励 计划内幕信息知情人进行了登记管理。公司通过中国证券登记结算有限责任 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 合肥晶合集成电路股份有限公司（以下简称"公司"或"晶合集成"）控 股股东合肥市建设投资控股（集团）有限公司（以下简称"合肥建投"）及其一 致行动人合肥芯屏产业投资基金（有限合伙）（以下简称"合肥芯屏"）直接或间 接持有公司首次公开发行前股份的锁定期自动延长 6 个月至 2026 年 11 月 4 日。 董事长蔡国智，高级管理人员李泇谕、周义亮、简瑞荣，董事兼高级管 理人员朱才伟、朱晓娟，高级管理人员兼核心技术人员蔡辉嘉、邱显寰、詹奕鹏 及李庆民通过员工持股平台间接持有公司首次公开发行前股份的锁定期自动延 长 6 个月至 2026 年 11 月 4 日。 一、公司首次公开发行股票情况 经中国证券监督管理委员会于 2022 年 5 月 9 日出具的《关于同意合肥晶合 集成电路股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕954 号） 同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）501,533,789 股。公司每股 发行价格 19.86 元，募 ...

相关股东延长股份锁定期的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐人"）作为合肥晶合 集成电路股份有限公司（以下简称"晶合集成"或"发行人"或"公司"）首次公开发 行股票并在科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》等相关规定，对晶合集成相关股东延长股份锁定期的事项进行了审慎核 查，具体情况如下： 一、公司首次公开发行股票的情况 中国国际金融股份有限公司 关于合肥晶合集成电路股份有限公司 经中国证券监督管理委员会于 2022 年 5 月 9 日出具的《关于同意合肥晶合集成电 路股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕954 号）同意，晶 合集成获准向社会公开发行人民币普通股（A 股）501,533,789 股。发行人每股发行价 格 19.86元，募集资金总额为 9,960,461,049.54元，扣除发行费用 236,944,589.63元后， 募集资金净额为 9,723,516,459.91 元。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对发行人本 次公开 ...

证券代码：688249 证券简称：晶合集成 公告编号：2023-022 合肥晶合集成电路股份有限公司 监事会关于公司 2023 年限制性股票激励计划 首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 合肥晶合集成电路股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 14 日 召开了第一届董事会第十九次会议、第一届监事会第七次会议，审议通过了《关 于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案， 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易 所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上市公司自律监管 指南第 4 号——股权激励信息披露》（以下简称"《监管指南》"）等法律法规的 相关规定，公司对 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单在公司内 部进行了公示。公司监事会结合公示情况对拟激励对象进行了核查，相关公示情 况及核查情况如下： 一、公示情况说明及核查方式 1、公司对激励对象的公示情 ...