北京市嘉源律师事务所 关于北京理工导航控制科技股份有限公司 2023 年股票期权激励计划的法律意见书 信师事务所 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国 ·北京 二〇二三年十二月 7L 十年 源律师事务所 A YUAN LAW OFFICES 北京 BEIJING · 上海 SHANGHAI · 深圳 SHENZHEN · 香港 HONG KONG · 广州 GUANGZHOU· 西 安 XI'AN 致:北京理工导航控制科技股份有限公司 北京市嘉源律师事务所 关于北京理工导航控制科技股份有限公司 2023年股票期权激励计划的法律意见书 嘉源(2023)-05-446 敬启者: 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")《中华人民共 和国证券法》 (以下简称"《证券法》") 《上市公司股权激励管理办法》 (以 下简称"《管理办法》"）《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》")《科创板上市公司自律监管指南第4号 -- 股权激励信息披 露 (2023年8月修订) 》 (以下简称"《自律监管指南》") 等法律、法规和规 范性文件以及《北京理工导航控制科技股份有限公司章 ...

证券代码：688282 证券简称：理工导航 公告编号：2023-069 北京理工导航控制科技股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 按照《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》《公开征集上市公 司股东权利管理暂行规定》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）以及《北京理工导航控制科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，北京理工导航控制科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董 事张洋受其他独立董事的委托作为征集人，就公司拟于 2024 年 1 月 15 日召开的 2024 年第一次临时股东大会审议的公司 2023 年股票期权激励计划相关议案向公 司全体股东征集委托投票权。 一、征集人的基本情况 （一）征集人基本信息与持股情况 本次公开征集委托投票权的征集人为公司现任独立董事张洋，其基本情况如 下： 1、张洋，男，1985 年生，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科、管理 学学士，中国注册会计师。20 ...

证券代码：688282 证券简称：理工导航 公告编号：2023-067 北京理工导航控制科技股份有限公司 关于部分募集资金投资项目延期的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 北京理工导航控制科技股份有限公司（以下简称"公司"或"理工导航"） 于 2023 年 12 月 28 日召开第二届董事会第六次会议、第二届监事会第六次会议， 审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，综合考虑当前募集资金 投资项目（以下简称"募投项目"）的实施进度等因素，同意公司对部分募投项 目达到预定可使用状态的时间进行调整。公司独立董事发表了明确同意的独立意 见；保荐机构出具了明确无异议的核查意见。该事项无需提交公司股东大会审议。 现将有关事项公告如下： 一、募集资金基本情况 公司获准向社会公开发行人民币普通股（A 股）2,200 万股，发行价格为人 民币 65.21 元/股，募集资金总额为 1,434,620,000.00 元，扣除保荐承销费用 148,462,000.00 元后的余额 1,286,158,000.00 元 ...

证券代码：688282 证券简称：理工导航 公告编号：2023-065 北京理工导航控制科技股份有限公司 第二届监事会第六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 北京理工导航控制科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第 六次会议于 2023 年 12 月 28 日在公司会议室以现场表决方式召开，会议通知已 于 2023 年 12 月 22 日、会议补充通知已于 2023 年 12 月 25 日以电话、短信及电 子邮件的形式送达各位监事。本次会议由监事会主席崔燕女士主持，会议应出席 监事 3 人，实际出席监事 3 人，部分高管列席了本次会议。本次会议的召开和表 决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规及《北京理工导航控制科技股 份有限公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 (一) 审议通过《关于<北京理工导航控制科技股份有限公司 2023 年股票期 权激励计划（草案）>及其摘要的议案》 监事会认为：《北京理工 ...

证券代码：688282 证券简称：理工导航 公告编号：2023-068 北京理工导航控制科技股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 1 月 15 日 14 点 00 分 召开地点：北京市大兴区瑞合东一路 1 号理工导航办公楼 2 层会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 1 月 15 日 至 2024 年 1 月 15 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 股东大会召开日期：2024年1月15日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董 ...

证券代码：688282 证券简称：理工导航 北京理工导航控制科技股份有限公司 2023 年股票期权激励计划 （草案） 2023 年 12 月 北京理工导航控制科技股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案） 声明 本公司董事会及全体董事、监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。 1 北京理工导航控制科技股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案） 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创 板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等其他有关法律、法 规、规范性文件，以及《北京理工导航控制科技股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采用的激励工具为股票期权，涉及的标的股票来源为公司向 激励对象定向发行公司 A 股普通股及/或自二级市场回购的公司 A 股普通股股 票。 三、本激励计划拟授予的股票期权数量为 704 万股，约占本激励计划草案公 告时公司股本总额 8,800 万股的 8.00%，其中，首次授予 ...

证券代码：688282 证券简称：理工导航 公告编号：2023-066 北京理工导航控制科技股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励方式：股票期权 股份来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股及/或自二级市场 回购的公司 A 股普通股股票 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：本激励计划拟授予的股票 期权数量为 704 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 8,800 万股的 8.00%，其中，首次授予 563.2 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 的 6.40%，首次授予部分占本次授予权益总额的 80.00%；预留 140.8 万股，约占 本激励计划草案公告时公司股本总额的 1.60%，预留部分占本次授予权益总额的 20.00%。 一、本激励计划的目的和原则 为持续完善公司长效激励机制，充分调动公司核心团队的积极性，吸引和留 住优秀人才，有效地将股东利益、公司利益和核心团队利益结合在一起，使各方 共同关注公 ...

| 序号 | 姓名 | 职务 | 获授的股票 | 占本激励计划 | 占本激励计划公 告日股本总额的 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 期权数量 | 授出权益数量 | | | | | | （万股） | 的比例 | 比例 | | 一、董事、高级管理人员、核心技术人员 | | | | | | | 1 | 汪渤 | 董事长、核心技 | 45 | 6.39% | 0.51% | | 术人员 | | | | | | | 2 | 董明杰 | 董事、总经理、 | 35.2 | 5.00% | 0.40% | | 核心技术人员 | | | | | | | 3 | 沈军 | 副总经理、董事 会秘书、核心技 | 25 | 3.55% | 0.28% | | 术人员 | | | | | | | 4 | 石永生 | 副总经理、核 | 25 | 3.55% | 0.28% | | 心技术人员 | | | | | | | 5 | 高志峰 | 副总经理、核 | 25 | 3.55% | 0.28% | | 心技术人员 | | | | | | | 6 | 李琳 | 财务总监 | 4 ...

独立意见 北京理工导航控制科技股份有限公司 独立董事关于公司第二届董事会第六次会议相关事项的 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《北京理工导航控制科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《北京理工导航控制科技股份有 限公司独立董事工作制度》等相关法律、法规及规范性文件的规定，作为北京理 工导航控制科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，基于独立判断 的立场，我们就第二届董事会第六次会议相关事项发表独立意见如下： 综上，我们认为，《北京理工导航控制科技股份有限公司 2023 年股票期权激 励计划（草案）》及其摘要、《北京理工导航控制科技股份有限公司 2023 年股票 期权激励计划实施考核管理办法》符合《公司法》《证券法》《管理办法》《上市 规则》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。股票期权激励 计划的实施有利于公司的持续发展，不存在明显损害公司及全体股东利益的情形。 我们一致同意本次股票期权激励计划相关事项 ...

中国国际金融股份有限公司 关于北京理工导航控制科技股份有限公司 部分募集资金投资项目延期的核査意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"、"保荐机构"）作为北京理工导 航控制科技股份有限公司（以下简称"理工导航"、"公司"）首次公开发行股票并在科创 板上市及进行持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等法律法规等有关规定，对理工导航部分募集资金投资项目延期事项进行了核查， 并发表核查意见如下： 一、募集资金基本情况 公司获准向社会公开发行人民币普通股（A 股）2,200 万股，发行价格为人民币 65.21 元/股，募集资金总额为 1,434,620,000.00 元，扣除保荐承销费用 148,462,000.00 元后的 余额 1,286,158,000.00 元已于 2022 年 3 月 14 日存入公司募集资金专户。上述募集资金 到位情况业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2022 年 3 ...