中信证券股份有限公司 关于观典防务技术股份有限公司 (二) 原材料供应风险 2023年半年度持续督导跟踪报告 中信证券股份有限公司(以下简称"中信证券"或"保荐人")作为观典防务 技术股份有限公司（以下简称"观典防务"或"公司"）转板并在科创板上市的保 荐人,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》《科创 板上市公司持续监管办法(试行)》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11 号 -- 持续督导》《北京证券交易所上市公司向上海证券交易所科创板转板办法 (试行)》等有关规定,负责观典防务转板上市后的持续督导工作,并出具本半年 度持续督导跟踪报告。 序号 工作内容 实施情况 保荐人已建立健全并有效执行了 建立健全并有效执行持续督导工作制度,并针对 持续督导制度,并制定了相应的 1 具体的持续督导工作制定相应的工作计划。 工作计划。 根据中国证监会相关规定,在持续督导工作开始 保荐人已与观典防务签订保荐协 前,与上市公司签署持续督导协议,明确双方在 议,该协议明确了双方在持续督导 2 持续督导期间的权利义务,并报 ...

北京市朝阳区建外大街丁 12 号英皇集团中心 8 层 8/F, Emperor Group Centre, No.12D, Jianwai Avenue, Chaoyang District, Beijing, 100022, P.R.China 电话/Tel.:010-50867666 传真/Fax:010-65527227 网址/Website:www.kangdalawyers.com 北京 西安 深圳 海口 上海 广州 杭州 沈阳 南京 天津 菏泽 成都 苏州 呼和浩特 香港 武汉 郑州 长沙 厦门 重庆 北京市康达律师事务所 关于观典防务技术股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的法律意见书 康达股会字【2023】第 0554 号 致：观典防务技术股份有限公司 北京市康达律师事务所（以下简称"本所"）接受观典防务技术股份有限公司（以 下简称"公司"）的委托，指派本所律师参加公司 2023 年第一次临时股东大会。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》 （以下简称"《股东大 ...

证券代码：688287 证券简称：观典防务 公告编号：2023-023 观典防务技术股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 9 月 6 日 （二） 股东大会召开的地点：北京市东城区白桥大街 22 号主楼三层，公司会议 室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 7 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 7 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 188,046,897 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 188,046,897 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 50.7527 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 50.7527 | （四） ...

观典防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第一次会议于 2023 年 9 月 6 日以现场结合通讯方式召开，现场会议在公司会议室举行。本次会议召 开前，公司已召开 2023 年第一次临时股东大会，审议通过了新一届董事会、监事会 换届选举事宜，为保证第四届监事会尽快投入公司工作，经全体监事同意，豁免第四 届监事会第一次会议的通知时限。经全体监事推举，本次会议由监事王仁发先生主持。 本次会议应出席监事 3 名，实际出席 3 名。会议的召集和召开程序符合有关法律法规、 规范性文件和《公司章程》的规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 审议通过《关于选举第四届监事会主席的议案》 经审议，全体监事一致同意选举王仁发先生为公司第四届监事会主席，任期三年， 自第四届监事会第一次会议审议通过之日起至第四届监事会任期届满之日止。 证券代码：688287 证券简称：观典防务 公告编号：2023-024 观典防务技术股份有限公司 第四届监事会第一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会 ...

证券代码：688287 证券简称：观典防务 公告编号：2023-025 观典防务技术股份有限公司 关于完成选举董事长、董事会专门委员会委员、监事会主席、 聘任高级管理人员及证券事务代表的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 观典防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 6 日召开 2023 年第一次临时股东大会，选举产生了第四届董事会董事、第四届监事会非 职工代表监事，并与公司职工代表大会选举产生的第四届监事会职工代表监事， 共同组成了公司第四届董事会、第四届监事会，任期自股东大会通过之日起三年。 公司于同日召开第四届董事会第一次会议及第四届监事会第一次会议，分别审议 通过了《关于选举第四届董事会董事长的议案》《关于选举董事会专门委员会委 员、召集人的议案》《关于聘任公司总经理的议案》《关于聘任公司副总经理、财 务负责人的议案》《关于聘任公司董事会秘书的议案》《关于聘任公司证券事务代 表的议案》及《关于选举第四届监事会主席的议案》，现将相关情况公告如下： 公司董事会认为高明先生符合《 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the first half of 2023 was RMB 166,820,594.39, representing a 7.66% increase compared to RMB 154,949,763.30 in the same period last year[17]. - The net profit attributable to shareholders for the first half of 2023 was RMB 62,236,002.01, a slight increase of 0.31% from RMB 62,046,570.32 in the previous year[17]. - The net cash flow from operating activities was RMB 27,667,453.21, which is an 8.23% increase from RMB 25,562,787.89 in the same period last year[17]. - The company's total assets as of June 30, 2023, were RMB 1,111,995,241.91, reflecting a 6.96% increase from RMB 1,039,676,848.48 at the end of the previous year[17]. - The net assets attributable to shareholders increased by 6.23% to RMB 1,061,433,568.04 compared to RMB 999,197,566.03 at the end of the previous year[17]. - The basic earnings per share remained stable at RMB 0.20, unchanged from the same period last year[18]. - The weighted average return on net assets decreased to 6.04%, down 0.46 percentage points from 6.50% in the previous year[18]. - The company reported a total profit for the first half of 2023 of ¥71,313,236.18, a slight decrease from ¥72,325,065.74 in the same period of 2022[156]. Research and Development - Research and development expenses accounted for 11.06% of operating revenue, up from 5.90% in the same period last year, indicating a significant increase of 5.16 percentage points[18]. - The total R&D investment for the reporting period reached 18.46 million yuan, accounting for 11.06% of operating revenue, representing a 102.03% increase compared to the same period last year[41]. - The company has developed 185 intellectual property rights in drone systems and smart defense equipment, including 110 patents, with significant advancements in high-altitude autonomous flight capabilities[32]. - The company has established a simulation and pre-evaluation system for various target characteristics, utilizing AI and machine learning technologies for effective interpretation of drone and satellite remote sensing data[31]. - The company has received 10 new intellectual property rights during the reporting period, including 3 invention patents and 7 utility model patents, enhancing its strategic support for core technology development[37]. Market Position and Strategy - The company is a leading provider of drone services and data processing, focusing on both military and industrial-grade drones[22]. - The military drone market in China is expected to capture approximately 25% of the global market share by 2024[24]. - The company has integrated digital technology with national governance and the real economy, particularly in drug control and anti-terrorism[27]. - The company has maintained a leading position in the domestic drone anti-drug service market, with no substantial competitors currently present[30]. - The company is actively collaborating with military units on drone integration and new technology development, enhancing its competitive position in the military sector[29]. Environmental Responsibility - The company has implemented measures to treat industrial waste gas and noise, ensuring compliance with relevant environmental standards[88]. - The company emphasizes energy conservation and environmental protection, promoting green office practices and reducing carbon emissions[95]. - The company has passed the ISO 14001 environmental management system certification, demonstrating its commitment to environmental responsibility[94]. - The company has developed an emergency response plan for environmental incidents and conducts regular training and drills[91]. - The company has not faced any environmental penalties or incidents during the reporting period[93]. Shareholder and Capital Management - The company has committed to a share lock-up period of twelve months from the date of listing on the Sci-Tech Innovation Board, during which major shareholders cannot transfer or manage their shares[98]. - The company prioritizes cash dividends, distributing at least 10% of the annual distributable profit as cash dividends, with a minimum of 80% for mature companies without major capital expenditures[106]. - The company has established measures to address related party transactions and competition issues, ensuring transparency and fairness in operations[99]. - The company has a long-term commitment to a profit distribution policy, ensuring that profits are allocated to shareholders in a fair manner[105]. - The company guarantees that there will be no fraudulent activities during the transfer and listing process on the Sci-Tech Innovation Board, and commits to a buyback of all circulating shares if found otherwise[103]. Financial Stability and Risks - The company faces risks from market competition and raw material supply, which could impact future performance[60][61]. - The company has implemented measures to mitigate risks related to increasing accounts receivable and potential bad debts[63]. - The total liabilities reached CNY 50,561,673.87, compared to CNY 40,479,282.45, showing an increase of around 25.8%[149]. - The company has a commitment to pay social insurance and housing fund contributions as required by law, ensuring compliance with regulatory standards[99]. - The company has a comprehensive "research-production-use" system, ensuring a mature and complete "design-test-manufacture-optimization" industrial chain[52].

证券代码：688287 证券简称：观典防务 公告编号：2023-022 重要内容提示： ●本次会计政策变更是观典防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）根据中 华人民共和国财政部（以下简称"财政部"）2022 年 11 月颁布的《企业会计准则解 释第 16 号》（财会〔2022〕31 号）（以下简称"《准则解释第 16 号》"）对公司会 计政策进行的变更和调整。 ●本次会计政策变更不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响， 不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形，符合相关法律法规的规定和公司 的实际情况。 一、本次会计政策变更概述 2022 年 11 月 30 日，财政部颁布《准则解释第 16 号》，规定了"关于单项交易 产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理"相关内容，自 2023 年 1 月 1 日起实施；"关于发行方分类为权益工具的金融工具相关股利的所得税 影响的会计处理""关于企业将以现金结算的股份支付修改为以权益结算的股份支付 的会计处理"内容，自 2022 年 11 月 30 日起执行。根据财政部的要求，公司依据上 述企业会计准则解释的规定对原会计政策进行相应 ...

证券代码：688287 证券简称：观典防务 公告编号：2023-021 观典防务技术股份有限公司 关于部分募投项目结项并将节余募集资金用于其他募投项目 以及部分募投项目延期的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 观典防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年8月29日分别召 开第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第十六次会议，审议了《关于部 分募投项目结项并将节余募集资金用于其他募投项目以及部分募投项目延期的 议案》，同意公司将"无人机航测服务能力提升项目"结项，同意将"新一代无 人机产业化能力建设项目"及"研发中心建设项目"达到预定可使用状态的时间 延长至2024年4月。公司独立董事、监事会及中信证券股份有限公司（以下简称 "保荐人"）对该事项均发表了明确的同意意见。该议案无需提交公司股东大会 审议。现将相关情况公告如下： 一、募集资金概况 （一）募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准观典防务技术股份有限公司向不特定 合格投资者公开发行股票的批复》（证监许可【2020】1303 ...

中信证券股份有限公司 关于观典防务技术股份有限公司 调整募集资金投资项目投资金额、 部分募投项目结项并将节余募集资金 用于其他募投项目以及部分募投项目延期的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为观典防 务技术股份有限公司（以下简称"观典防务"或"公司"）转板并在科创板上市 持续督导保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关规 定，对公司向不特定合格投资者公开发行股票调整募集资金投资项目投资金额、 部分募投项目结项并将节余募集资金用于其他募投项目以及部分募投项目延期 的事项进行了核查，具体情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 本次募投项目拟投入募集资金金额的调整情况 经中国证券监督管理委员会"证监许可【2020】1303 号"文《关于核准观典 防务技术股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》的核准，公司 以公开发行方式向 ...

证券代码：688287 证券简称：观典防务 公告编号：2023-020 观典防务技术股份有限公司 关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 观典防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年8月29日分别召 开第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第十六次会议，审议了《关于调 整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》，同意公司根据向不特定合格 投资者公开发行股票实际募集资金净额并结合募集资金投资项目（以下简称"募 投项目"）的实际情况，对募投项目拟投入募集资金金额进行调整。公司独立董 事、监事会及中信证券股份有限公司（以下简称"保荐人"）对该事项均发表了 明确的同意意见。该议案无需提交公司股东大会审议。现将相关情况公告如下： 一、募集资金概况 经中国证券监督管理委员会《关于核准观典防务技术股份有限公司向不特定 合格投资者公开发行股票的批复》（证监许可【2020】1303号）核准，公司以公 开发行方式向不特定合格投资者发行人民币普通股3,959.00万股，发 ...