西安高压电器研究院股份有限公司 审计及关联交易控制委员会 对会计师事务所2023年度履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所 管理办法》《公司章程》等规定和要求,董事会审计及关联交易 控制委员会本着客观、公正、独立、勤勉尽责的原则,恪尽职守 ,认真履职。现将董事会审计及关联交易控制委员会对会计师事 务所2023年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下: 一、会计师事务所基本情况 2. 聘任会计师履行的程序 经公司第一届董事会第十九次会议、第一届监事会第十一次 会议及2023年第五次临时股东大会审议,同意公司聘任天职国际 担任公司2023年度审计机构。公司独立董事对该事项发表了事前 认可意见及独立意见。 二、2023年度年审会计师事务所履职情况 按照《年度财务报表审计业务约定书》《内部控制审计业务 约定书》遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规范及公 司2023年年报工作安排,天职国际会计师事务所(特殊普通合伙 )对公司2023年度财务报告及2023年12月31日的财务报告内部控 制的有效性进行了审计,同时对公司非经 ...

证券代码：688334 证券简称：西高院 公告编号：2024-004 （集团）有限公司《关于提名西安高压电器研究院股份有限公司董事的 函》。经中国三峡建工（集团）有限公司提名及公司董事会提名委员会资 格审查，公司于 2024 年 4 月 9 日召开第一届董事会第二十一次会议，同 意提名毛江先生（简历详见附件）为公司第一届董事会非独立董事候选 人，任期自公司 2023 年年度股东大会审议通过之日起至第一届董事会届 满之日止。 经审查，毛江先生不存在《中华人民共和国公司法》规定的不得担 任公司的董事的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证 券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事；未受过中国证监会行政 处罚和证券交易所公开谴责或通报批评；没有因涉嫌犯罪被司法机关立 案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查等情形；不属于失信被 执行人，符合法律法规及规范性文件所规定的任职资格条件。 西安高压电器研究院股份有限公司 关于非独立董事辞职及补选非独立董事的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 一、关于非独 ...

西安高压电器研究院股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年，西安高压电器研究院股份有限公司监事会根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规、 《公司章程》及《监事会议事规则》规定和要求，本着对公司和 全体股东负责的态度，认真履行有关法律、法规赋予的职责，积 极有效的开展工作，对公司依法运作情况和公司董事、总经理及 其他高级管理人员履行职责情况进行监督，维护了公司及股东的 合法权益。现就西安高压电器研究院股份有限公司监事会 2023 年度总体工作情况作出如下监事会工作报告： 一、监事会召开会议情况 2023 年度公司召开了八次监事会会议，各位监事均积极出 席，并对公司的各项重大事项进行了认真研究和科学决策，对会 议审议事项进行了仔细研究和充分讨论，所有审议事项均已经公 司监事会审议通过，情况如下： | 序号 | 会议名称 | 会议时间 | 议案名称 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 第一届监事会 第五次会议 | 2023/3/28 | 1.关于审议公司 2020 年度、2021 年度及 2022 年度财 务报表及审计报告的议案； 2.关于 ...

西安高压电器研究院股份有限公司 关于西电集团财务有限责任公司的 风险持续评估报告 根据《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》《关于规范上市公司与企业集团财务公 司业务往来的通知》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 5 号——交易与关联交易》等规则要求，西安高压电器研究 院股份有限公司（以下简称"西高院"或"公司"）通过查验 西电集团财务有限责任公司（以下简称"财务公司"）《金融 许可证》《企业法人营业执照》等证件资料，取得并审阅财务 公司的年度财务报告（经审计）及风险指标等，对财务公司的 经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况报告如下： 一、财务公司基本情况 企业名称：西电集团财务有限责任公司 法定代表人：石丹 注册资本：365,500 万元人民币 公司类型：有限责任公司 成立日期：1999 年 7 月 20 日 注册地址：陕西省西安市高新区唐兴路 7 号 C 座 经营范围：许可项目：非银行金融业务。（依法须经批准 的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目 以审批结果为准）。 股权结构：中国电气装备集团有限公司持股 41%； 中国西电电气股份有限公司 ...

证券代码：688334 证券简称：西高院 公告编号：2024-010 西安高压电器研究院股份有限公司 第一届监事会第十三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 （一）审议通过《关于公司<2023 年年度报告>及摘要的议案》 监事会认为：公司 2023 年年度报告的编制和审议程序符合法律、法 规和《公司章程》的规定。所包含的信息能从各个方面真实地反映出公 司 2023 年度的经营管理和财务状况等事项。监事会及全体监事保证公司 2023 年年度报告及其摘要所披露的信息真实、准确、完整，所载资料不 存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准 确性和完整性依法承担法律责任。 综上，监事会同意《关于公司<2023 年年度报告>及摘要的议案》。本 议案尚需提交公司股东大会审议。 一、监事会会议召开情况 西安高压电器研究院股份有限公司（以下简称"公司"）第一届监事 会第十三次会议通知于 2024 年 3 月 29 日以电话、电子邮件方式发出， 会议于 2024 年 4 月 9 日在西安市莲湖 ...

西安高压电器研究院股份有限公司 关于在西电集团财务有限责任公司开展金融业务 的风险处置预案 为有效防范、及时控制和化解西安高压电器研究院股份 有限公司（以下简称"西高院"或"公司"）在西电集团财务 有限责任公司（以下简称"财务公司"）之间开展金融业务的 风险（以下简称"关联方金融业务风险"），维护资金安全， 根据《上市公司监管指引第 8 号—上市公司资金往来、对外 担保的监管要求》《关于规范上市公司与企业集团财务公司 业务往来的通知》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 5 号—交易与关联交易》等有关规定，特制定本风险处置 预案（以下简称"本预案"）。 第一章 组织机构及职责 第一条 成立关联方金融业务风险预防处置领导小组， 由公司董事长任组长，领导小组成员包括公司总经理、财务 负责人、董事会秘书、财务部门负责人等，领导小组组长为 领导小组风险预防处置第一责任人。领导小组负责组织开展 对关联方金融业务风险的防范和处置工作，对关联方金融业 务风险，任何单位、个人不得隐瞒、缓报、谎报或者授意他 人隐瞒、缓报、谎报。 第二条 对关联方金融业务风险的应急处置应遵循以下 原则办理： （一）统一领导，分级负责。关联方 ...

证券代码：688334 证券简称：西高院 西安高压电器研究院股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2024-007 √特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 投资者关系 □新闻发布会 □路演活动 活动类别 □现场参观 □电话会议 □其他 参与单位名称 国联证券股份有限公司 会议时间 2024年3月16日 会议地点 西高院会议室 证券事务代表 韩瑞 公司接待人员 证券事务专员 李凡 投资者关系活动 问题1：变压器检测主要涉及哪些内容？ ...

中国国际金融股份有限公司 关于西安高压电器研究院股份有限公司 2023 年度持续督导工作现场检查报告 上海证券交易所： 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意西安高 压电器研究院股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕 726号）同意注册，并经上海证券交易所同意，西安高压电器研究院股份有限公 司（以下简称"西高院"或"公司"）首次公开发行人民币普通股（A股）股票 7,914.4867万股，并于2023年6月19日在上海证券交易所上市。 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为 西高院的保荐机构，负责对西高院的持续督导工作。根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运 作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关法律、 法规的规定，中金公司作为正在履行西高院持续督导工作的保荐机构，对公司 2023年6月19日至2023年12月31日期间（以下简称"本持续督导期"）的规范运 作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 1 （一）保 ...

证券代码：688334 证券简称：西高院 西安高压电器研究院股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2024-006 √特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 投资者关系 □新闻发布会 □路演活动 活动类别 □现场参观 □电话会议 □其他 华泰证券股份有限公司 鹏扬基金管理有限公司 英大国际信托有限责任公司 参与单位名称 金鹰基金管理有限公司 北京市星石投资管理有限公司 中国国际金融股份有限公司 ...

董事会 2024 年 2 月 29 日 证券代码：688334 证券简称：西高院 公告编号：2024-002 西安高压电器研究院股份有限公司 关于公司组织机构调整的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 西安高压电器研究院股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 28 日召开第一届董事会第二十次会议，审议通过了《关于调整组织 机构的议案》。为保障公司战略规划落地实施，进一步支撑和优化运营管 控模式，结合业务发展需要，公司对现有组织机构进行了调整。 本次组织机构调整是对公司内部管理机构的调整，不会对公司生产 经营活动产生重大影响，调整后的公司组织机构图详见附件。 特此公告。 西安高压电器研究院股份有限公司 西安高压电器研究院股份有限公司组织机构图 办公室（合署办公） 党委工作处（合署办公） 经理层 纪检室 工会 办公室 团委 办公室 变压器/ 互感器 实验中心 产业计量 中心 认 证 室 技术 中心 行 业 办 公 室 标 准 室 沈 阳 变 压 器 研 究 院 有 限 公 司 数 字 智 造 ...