洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 可转债转股结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 | 证券代码：688357 | 证券简称：建龙微纳 | 公告编号：2023-081 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118032 | 转债简称：建龙转债 | | 重要内容提示： 累计转股情况：洛阳建龙微纳新材料股份有限公司（以下简称"公司"） 向不特定对象发行的可转换公司债券"建龙转债"自 2023 年 9 月 14 日开始转 股，截至 2023 年 9 月 30 日，"建龙转债"共有人民币 1,000 元已转换为公司股 票，转股数量 11 股，占"建龙转债"转股前公司已发行股份总额的 0.00001%。 经上海证券交易所自律监管决定书〔2023〕57 号文同意，公司 70,000 万元 可转换公司债券于 2023 年 4 月 7 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称 "建龙转债"，债券代码"118032"。 根据有关规定和《募集说明书》的约定，公司本次发行的可转换公司债券的 转股期自 ...

| 证券代码：688357 | 证券简称：建龙微纳 | 公告编号：2023-080 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118032 | 转债简称：建龙转债 | | 根据有关规定和《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司向不特定对象发行可转 换公司债券募集说明书》(以下简称"《募集说明书》")的约定，公司本次发行的 可转换公司债券的转股期自 2023 年 9 月 14 日至 2029 年 3 月 7 日。可转换公司 债券的初始转股价格为 123.00 元/股，当前转股价格为 87.14 元/股，具体情况详 见公司在 2023 年 6 月 2 日披露于上海证券交易所网站的《关于实施 2022 年年 度权益分派调整"建龙转债"转股价格的公告》（公告编号 2023-055）。 洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 关于不向下修正"建龙转债"转股价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 截至 2023 年 9 月 22 日，洛阳建龙微纳新材料股份有限公司（以下简称 "公司"）股价已触发"建 ...

| 证券代码：688357 证券简称：建龙微纳 | 公告编号：2023-079 | | --- | --- | | 转债代码：118032 转债简称：建龙转债 | | 洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 关于"建龙转债"预计满足转股价格修正条件的 提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 可转债发行上市概况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕267 号文同意注册，公司于 2023 年 3 月 8 日向不特定对象发行了 7,000,000 张可转换公司债券，每张面值 100 元， 发行总额 70,000 万元。发行方式采用向公司在股权登记日（2023 年 3 月 7 日， T-1 日）收市后中国结算上海分公司登记在册的原股东优先配售，原股东优先配 售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）采用网上通过上海证券交易所交易 系统向社会公众投资者发售的方式进行，余额全部由保荐机构（主承销商）包销。 经上海证券交易所自律监管决定书〔2023〕57 号文同意，公司 70,000 万元 可转换公司债券将于 2 ...

| 证券代码：688357 | 证券简称：建龙微纳 | 公告编号：2023-078 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118032 | 转债简称：建龙转债 | | 洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 关于可转债投资者适当性要求的风险提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 根据相关法律规定及洛阳建龙微纳新材料股份有限公司（以下简称"公 司"）《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集 说明书》（以下简称"《募集说明书》"）的约定，公司本次发行的"建龙转债"自 2023 年 9 月 14 日起可转换为本公司股份。 公司现就本次向不特定对象发行可转换公司债券，对不符合科创板股票投资 者适当性要求的公司可转债投资者所持"建龙转债"不能转股的风险，提示性公 告如下： 一、 可转债发行上市概况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕267 号文同意注册，公司于 2023 年 3 月 8 日向不特定对象发行了 7,000,000 张可转换公司债券，每张 ...

| 证券代码：688357 | 证券简称：建龙微纳 | 公告编号：2023-077 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118032 | 转债简称：建龙转债 | | 根据相关法律规定及洛阳建龙微纳新材料股份有限公司（以下简称"公 司"）《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集 说明书》（以下简称"《募集说明书》"）的约定，公司本次发行的"建龙转债"自 2023 年 9 月 14 日起可转换为本公司股份。 洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 关于可转债投资者适当性要求的风险提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 公司现就本次向不特定对象发行可转换公司债券，对不符合科创板股票投资 者适当性要求的公司可转债投资者所持"建龙转债"不能转股的风险，提示性公 告如下： 一、 可转债发行上市概况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕267 号文同意注册，公司于 2023 年 3 月 8 日向不特定对象发行了 7,000,000 张可转换公司债券，每张 ...

!"#$%&'()* +,-./012345%&'()* 2023 67689:;<=>?@ 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称"《保荐办法》"）《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有关法律、 法规的规定，广发证券股份有限公司（以下简称"广发证券"、"保荐机构"） 作为洛阳建龙微纳新材料股份有限公司（以下简称"建龙微纳"、"公司"）持 续督导工作的保荐机构，负责建龙微纳以简易程序向特定对象发行股票、向不特 定对象发行可转换公司债券并在科创板上市的持续督导工作，并出具本半年度持 续督导跟踪报告。 2023 年上半年，广发证券对建龙微纳的持续督导工作情况总结如下： | 序号 | 工作内容 | 实施情况 | | --- | --- | --- | | 1 | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 | 保荐机构已建立健全并有效执行 | | | 针对具体的持续督导工作制定相应的工作计 | 了持续督导制度，已制定了相应的 | | | 划。 | 工作计划。 | | 2 | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作 | 保荐机构已与建龙微纳签订承销 | | | 开始前，与上市公司或 ...

| 证券代码：688357 | 证券简称：建龙微纳 | 公告编号：2023-076 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118032 | 转债简称：建龙转债 | | 洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 关于可转债投资者适当性要求的风险提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 公司现就本次向不特定对象发行可转换公司债券，对不符合科创板股票投资 者适当性要求的公司可转债投资者所持"建龙转债"不能转股的风险，提示性公 告如下： 一、 可转债发行上市概况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕267 号文同意注册，公司于 2023 年 3 月 8 日向不特定对象发行了 7,000,000 张可转换公司债券，每张面值 100 元， 发行总额 70,000 万元。发行方式采用向公司在股权登记日（2023 年 3 月 7 日， T-1 日）收市后中国结算上海分公司登记在册的原股东优先配售，原股东优先配 售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）采用网上通过上海证券交易所交易 系统向社会公众投资者发 ...

| 证券代码：688357 | 证券简称：建龙微纳 | 公告编号：2023-075 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118032 | 转债简称：建龙转债 | | 洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 关于合计持股 5%以上股东减持计划时间届满 未减持股份结果公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。 重要内容提示： 合计持股 5%以上股东的基本情况 本次减持计划实施前，河南中证开元创业投资基金（有限合伙）(以下简称 "中证开元")直接持有洛阳建龙微纳新材料股份有限公司（以下简称"公司"） 2,884,721 股，占公司总股本的 4.85%；民权县创新产业投资基金（有限合伙） （以下简称"民权创投"）直接持有公司 820,551 股，占公司总股本的 1.38%；安 阳普闰高新技术产业投资基金（有限合伙）（以下简称"普闰高新"）直接持有公 司 820,551 股，占公司总股本的 1.38%；郑州融英企业管理咨询中心（普通合伙） （以下简称"郑州融英"）直接持有公司 125,534 股， ...

| 证券代码：688357 | 证券简称：建龙微纳 | 公告编号：2023-074 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118032 | 转债简称：建龙转债 | | 洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 关于"建龙转债"开始转股的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、可转债发行上市概况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕267 号文同意注册，公司于 2023 年 3 月 8 日向不特定对象发行了 7,000,000 张可转换公司债券，每张面值 100 元， 发行总额 70,000 万元。发行方式采用向公司在股权登记日（2023 年 3 月 7 日， T-1 日）收市后中国结算上海分公司登记在册的原股东优先配售，原股东优先配 售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）采用网上通过上海证券交易所交易 系统向社会公众投资者发售的方式进行，余额全部由保荐机构（主承销商）包销。 经上海证券交易所自律监管决定书〔2023〕57 号文同意，公司 70,000 万元 可转换公司债 ...

一、 可转债发行上市概况 | 证券代码：688357 | 证券简称：建龙微纳 | 公告编号：2023-073 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118032 | 转债简称：建龙转债 | | 洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 关于可转债投资者适当性要求的风险提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 根据相关法律规定及洛阳建龙微纳新材料股份有限公司（以下简称"公 司"）《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集 说明书》（以下简称"《募集说明书》"）的约定，公司本次发行的"建龙转债"自 2023 年 9 月 14 日起可转换为本公司股份。 公司现就本次向不特定对象发行可转换公司债券，对不符合科创板股票投资 者适当性要求的公司可转债投资者所持"建龙转债"不能转股的风险，提示性公 告如下： 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕267 号文同意注册，公司于 2023 年 3 月 8 日向不特定对象发行了 7,000,000 张可转换公司债券，每张 ...