上海盟科药业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人包群，作为上海盟科药业股份有限公司（以下简称"公司"或"盟科 药业"）第一届董事会的独立董事，在 2023 年严格按照《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、上海证券交易所《上海证券交易所科创板股票 上市规则》、中国证监会《上市公司治理准则》以及《公司章程》等有关规定的 要求，勤勉履行独立董事职责，及时了解经营管理信息，积极出席公司相关会 议，以专业能力和丰富经验，为董事会的科学决策提供了有力支撑，维护了公 司及全体股东的利益。现将 2023 年度工作情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独 立性要求，不存在影响独立性的情况。本人履历如下： 包群，曾任公司独立董事，1978 年出生，中国国籍，无境外永久居留权， 于 2000 年获辽宁石油化工大学国际贸易学士学位，2004 年获湖南大学国际贸 易博士学位（硕博连读）。2005 年 7 月至今，历任南开大学副教授、教授。 2020 年 12 月至 2023 年 12 月，任盟科药业独立董事，截至报告期末已离任。 二、独立董事 ...

上海盟科药业股份有限公司 关于会计师事务所履职情况评估报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国 有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，公司对普华永道中天会 计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"普华永道中天"）在 2023 年度的审计工作的 履职情况进行了评估。经评估，公司认为，近一年普华永道中天资质等方面合规有效， 履职能够保持独立性，勤勉尽责，公允表达其意见 。具体情况如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 普华永道中天的首席合伙人为李丹。截至 2022 年 12 月 31 日，普华永道中天合伙 人数为 280 人，注册会计师人数为 1,640 余人，其中自 2013 年起签署过证券服务业务 审计报告的注册会计师人数为 364 人。 普华永道中天经审计的最近一个会计年度（2022 年度）的收入总额为人民币 74.21 亿元，审计业务收入为人民币 68.54 亿元，证券业务收入为人民币 32.84 亿元。 普华永道中天的 2022 年度 A 股上市公司财务报表审计客户数量为 109 家，A 股上 市公司财务报表 ...

证券代码：688373 证券简称：盟科药业 公告编号：2024-006 上海盟科药业股份有限公司 第二届监事会第二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海盟科药业股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第二次 会议通知以邮件方式送达公司全体监事，会议于2024年3月26日下午2点在公 司会议室，通过现场表决与通讯表决相结合的方式召开（以下简称"本次会 议"）。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人。本次会议由监事会主 席卢亮先生召集并主持。本次会议的召集和召开符合《上海盟科药业股份有 限公司章程》和《中华人民共和国公司法》及其他有关法律法规的规定，会 议形成的决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于<公司2023年年度报告及其摘要>的议案》 监事会认为，公司2023年年度报告的内容与格式符合相关规定，公允地反 映了公司2023年度的财务状况和经营成果等事项；年度报告编制过程中，未发 现公司参与年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。监事会 ...

上海開科药业股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所《科创板股票 上市规则》《科创板上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》等要求,上海 盟科药业股份有限公司(以下简称"公司")董事会,就公司在任独立董事黄寒 梅、陈燕桂、周伟澄的独立性情况进行评估并出具如下专项意见: 经核查独立董事黄寒梅、陈燕桂、周伟澄的任职经历以及签署的相关自查 文件,上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务,也未在公司主要股 东公司担任任何职务,与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨 碍其进行独立客观判断的关系,因此,公司董事会认为,公司独立董事符合 《上市公司独立董事管理办法》《科创板上市公司自律监管指引第1号 -- 规范 运作》等规定中对独立董事独立性的相关要求。 上海盟科药 VP （本页无正文，为《上海盟科药业股份有限公司2023年度独立董事独立性自查情 况说明》的签字页 ) 独立董事签字: C 周伟澄 (本页无正文,为《上海盟科药业股份有限公司2023年度独立董事独立性自查 情况说明》的签字页） 独立董事签字: ( 本页无正文, 为《上海盟 ...

2023 年度独立董事述职报告 本人陈代杰，作为上海盟科药业股份有限公司（以下简称"公司"或"盟 科药业"）董事会的独立董事，在 2023 年严格按照《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、上海证券交易所《上海证券交易所科创板股票上市 规则》、中国证监会《上市公司治理准则》以及《公司章程》等有关规定的要求， 勤勉履行独立董事职责，及时了解经营管理信息，积极出席公司相关会议，以 专业能力和丰富经验，为董事会的科学决策提供了有力支撑，维护了公司及全 体股东的利益。现将 2023 年度工作情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 上海盟科药业股份有限公司 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独 立性要求，不存在影响独立性的情况。本人履历如下： 陈代杰，曾任公司独立董事，1957 年出生，中国国籍，无境外永久居留权， 于 1982 年获华东理工大学生物工程学院生物工程学士学位，1986 年获上海医 药工业研究院微生物与生化药学硕士学位，于 1989 年获上海医药工业研究院微 生物与生化药学博士学位。2004 年 4 月至 2017 年 4 月，在上海医药工业研究院 担任研究员/副 ...

普华永道中天拥有会计师事务所执业证书，具备从事 H 股企业审计业务的资质，同 时也是原经财政部和证监会批准的具有证券期货相关业务资格的会计师事务所。普华永 道中天在证券业务方面具有丰富的执业经验和良好的专业服务能力。此外，普华永道中 天是普华永道国际网络成员机构，同时也在 US PCAOB（美国公众公司会计监督委员会） 及 UK FRC（英国财务汇报局）注册从事相关审计业务。 普华永道中天的首席合伙人为李丹。截至 2022 年 12 月 31 日，普华永道中天合伙 人数为 280 人，注册会计师人数为 1,640 余人，其中自 2013 年起签署过证券服务业务 审计报告的注册会计师人数为 364 人。 普华永道中天经审计的最近一个会计年度（2022 年度）的收入总额为人民币 74.21 亿元，审计业务收入为人民币 68.54 亿元，证券业务收入为人民币 32.84 亿元。 上海盟科药业股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，董事会审计委员会 本着勤勉尽 ...

中国国际金融股份有限公司 关于上海盟科药业股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为上海盟科药业股份有限 公司（以下简称"盟科药业"或"公司"）首次公开发行人民币普通股（A 股）股票并 在科创板上市的保荐机构，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，就盟科药业 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额及资金到账情况 经中国证券监督管理委员会于 2022 年 7 月 5 日发布的《关于同意上海盟科药业股 份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1204 号文）批准，盟科药 业于 2022 年 8 月首次公开发行人民币普通股（A 股）股票（以下简称"本次发行"） 130,000,000 股，每股发行价格为人民币 8.16 元，募集资金总额为人民币 1,060,800,000.00 元；扣除发行费用后的募集资金净额为人民币 959,727,898.12 元。上述募集资金已于 ...

上海盟科药业股份有限公司 2023 年度控股股东及其他关联方占用资金情况专项报告 普华永道 关于上海盟科药业股份有限公司 控股股东及其他关联方占用资金情况专项报告 普华永道中天特审字(2024)第1135号 (第一页,共二页) 上海盟科药业股份有限公司董事会: 我们审计了上海盟科药业股份有限公司(以下简称"盟科药业")2023年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表、2023年度合并及公司利润表、合并及公司股 东权益变动表、合并及公司现金流量表和财务报表附注(以下合称"财务报表"), 并于 2024 年 3 月 26 日出具了报告号为普华永道中天审字(2024)第 10130 号的 无保留意见审计报告。财务报表的编制和公允列报是盟科药业管理层的责任,我 们的责任是在按照中国注册会计师审计准则执行审计工作的基础上对财务报表整 体发表审计意见。 在对上述财务报表执行审计的基础上,我们对后附的截至 2023年 12月 31 日止年度盟科药业控股股东及其他关联方非经营性资金占用及其他关联资金往来 情况汇总表(以下简称"情况表")执行了有限保证的鉴证业务。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号 - ...

2023 年度，公司共召开股东大会 4 次，其中年度股东大会 1 次、临时股东 大会 3 次；董事会会议 12 次，进行了董事会换届选举。本人出席的具体情况如 下： 上海盟科药业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人周伟澄，作为上海盟科药业股份有限公司（以下简称"公司"或"盟 科药业"）董事会的独立董事，在 2023 年严格按照《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、上海证券交易所《上海证券交易所科创板股票上市 规则》、中国证监会《上市公司治理准则》以及《公司章程》等有关规定的要求， 勤勉履行独立董事职责，及时了解经营管理信息，积极出席公司相关会议，以 专业能力和丰富经验，为董事会的科学决策提供了有力支撑，维护了公司及全 体股东的利益。现将 2023 年度工作情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独 立性要求，不存在影响独立性的情况。本人履历如下： 周伟澄，现任公司独立董事，1958 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。 1982 年毕业于中国药科大学（原南京药学院）药学专业。1984 年毕业于上海医 药工业研究院药物化 ...

证券代码：688373 证券简称：盟科药业 公告编号：2024-008 二、发行的股票种类和数量 上海盟科药业股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会以简易程序 向特定对象发行股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海盟科药业股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月26日召开 了第二届董事会第二次会议，审议通过了《关于提请股东大会授权董事会以 简易程序向特定对象发行股票的议案》。本议案尚需提交公司股东大会审议 通过。具体情况如下： 根据《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》 "）等相关规定，董事会提请股东大会授权董事会决定向特定对象发行融资 总额不超过人民币三亿元且不超过最近一年末净资产百分之二十的股票，授 权期限自公司2023年年度股东大会审议通过之日起至公司2024年年度股东大 会召开之日止。本次以简易程序向特定对象发行股票（以下简称"本次发行" ）授权事宜包括但不限于以下内容： 一、确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票的条件 授权董事会根据《中华人民共和国公 ...