二、注册会计师的责任 目 录 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 内部控制审计报告 天健审〔2024〕3-262 号 中微半导体（深圳）股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了中微半导体（深圳）股份有限公司（以下简称中微半导公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是中微 半导公司董事会的责任。 中国·杭州 中国注册会计师： 二〇二四年四月二十六日 第 2 页 共 2 页 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 第 1 页 共 ...

中信证券股份有限公司 关于中微半导体（深圳）股份有限公司 募投项目增加实施主体及募集资金专户的核查意见 根据公司披露的《中微半导体（深圳）股份有限公司首次公开发行股票并在 科创板上市招股说明书》《关于募投项目延期并增加实施主体的公告》（公告编号： 2024-008），公司首次公开发行股票募投项目及募集资金使用计划如下： 单位：万元 | | | 公司包揽了集团内所有研发项目的投片工作；中微芯成担负所有项目的性能 检测、验证等研发工作；北京中微有丰富的车规级项目研发和量产经验，对超低 功耗产品研发有技术积累；重庆中微对于功率驱动和电机控制算法研究有深厚技 术积累；SCT 负责关键模拟 IP 的研究。因此公司募投项目的实施，需要调集全 集团内所有研发资源共同配合、协调推进。增加募投项目的实施主体，有利于一 步提高募集资金使用效率和推进募投项目实施进度，以符合募投项目实际使用需 要和公司客观实际，公司决定新增重庆中微、北京中微和 SCT 作为募投项目大 家电和工业控制 MCU 芯片研发及产业化项目、物联网 SoC 及模拟芯片研发及产 业化项目和车规级芯片研发项目的实施主体。 1 | 序号 | 项目名称 | 项目投资总 ...

中微半导体（深圳）股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的中微半导体（深圳）股份有限公司（以下简称中微半导公 司）管理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 目 录 本鉴证报告仅供中微半导公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为中微半导公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披露。 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告…………… 第 3—10 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕3-263 号 第 1 页 共 10 页 二、管理层的责任 四、工作概述 我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师 执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报 获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的 程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。 中微半导公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 ...

一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 公司代码：688380 公司简称：中微半导 中微半导体（深圳）股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 中微半导体（深圳）股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价 ...

证券代码：688380 证券简称：中微半导 公告编号：2024-015 中微半导体（深圳）股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●每股分配比例：每 10 股派发现金红利 2.50 元（含税）。 ●本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣减公司回购专 用证券账户中的股份为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。 一、利润分配预案内容 经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2023 年公司实现归母净利润 -21,948,515.62 元，截止至 2023 年 12 月 31 日，公司期末可供分配利润为 647,509,848.39 元。 经董事会决议，公司 2023 年年度利润分配方案如下：公司拟以实施 2023 年度分红派息股权登记日的总股本扣减公司回购专用证券账户中的股份为基数， 向全体股东每 10 股派发现金红利 2.50 元（含税）。截至 2023 年年度报告披露 日，公司总股本 400,365,000 股，扣除公司回购专用证券账 ...

中信证券股份有限公司 （二）募集资金使用和结余情况 单位：万元 | | 项目 | 序号 | 金额 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 募集资金净额 | | A | | 181,650.09 | 关于中微半导体（深圳）股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为中微半 导体（深圳）股份有限公司（以下简称"中微半导"或"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市项目的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，负责中微半导上市后的持 续督导工作，并出具本募集资金存放与使用情况的核查意见。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于中微半导体（深圳）股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕910 号），公司由主承销商中信证 券股份有限公司采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股） 股票 6,300 万股，发行价为每股人民币 30.86 元，共计募集资金 194, ...

2022 年 8 月，公司成功登陆科创板，获得募集资金超 18 亿元，开展大家 电及工业控制 MCU、物联网 SoC 和车规级研发等三个募投项目。2023 年， 在行业库存高企、下游需求增长乏力、市场更加竞争激烈的情况下，公司提 出"聚焦 MCU 主业、突出技术优势"的技术发展战略，采取"去库存、抢 市场"的经营策略，根据市场表现积极调整公司产品研发结构及价格，实现产 品出货量逐步攀升，全年总出货量从 2022 年度的约 11 亿颗增加到约 18 亿 颗，基本实现产销量平衡，有效提升公司产品市占率，实现营业收入超 7.1 亿 元，较 2022 年度同比增长约 12.06%。 2024 年，公司将持续聚焦 MCU 加大产品研发力度，提高研发成果转化 率，拓宽产品系列，丰富产品资源，提高产品性能和品质，将产品应用从消 费电子领域快速向工业控制、汽车电子等高附加值产品领域推进，力争维持 公司产品出货量和营业收入的增长趋势。 公司也将继续加强募投项目管理，在严格遵守募集资金管理规定并在各 方监督下，审慎使用募集资金，切实保障募投项目按计划顺利进行，以实现 全部项目于承诺日期前达到可使用状态的目标。 公司始终秉持"科技 ...

制定分红回报规划应充分考虑和听取股东特别是公众股东、独立董事和外部 监事的意见，建立对投资者持续、稳定、科学的分红回报机制，坚持现金分红为 主的基本原则。 二、制定股东分红回报规划考虑的因素 公司将着眼于长远和可持续发展，在综合分析企业盈利情况、发展战略、股 东要求和意愿、社会资金成本、外部融资环境、兼顾股东的即期利益和长远利益 等因素的基础上，充分考虑公司目前及未来盈利规模、现金流量状况、发展所处 阶段、项目投资资金需求、本次发行融资、银行信贷及债权融资环境等情况，细 化利润分配规划，建立对投资者持续、稳定、科学的回报规划与机制，保持利润 分配政策的连续性和稳定性。 三、股东分红回报规划制定周期和相关决策机制 公司至少每三年重新审议一次股东分红回报规划，根据股东特别是公众股东、 独立董事和监事的意见，对公司正在实施的利润分配政策进行适当且必要的调整。 若公司外部经营环境发生重大变化或现有的利润分配政策影响公司可持续经营 时，公司可以根据内外部环境修改利润分配政策。 中微半导体（深圳）股份有限公司 股东分红规划的修订由公司董事会负责，经二分之一以上独立董事同意后， 提交股东大会审议。修改利润分配政策时应当以股 ...

证券代码：688380 证券简称：中微半导 公告编号：2024-012 中微半导体（深圳）股份有限公司 第二届董事会第十三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 中微半导体（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十三次会 议通知已于 2024 年 4 月 12 日向全体董事、监事及高级管理人员发出，会议于 2024 年 4 月 25 日在公司会议室以现场与视频相结合的方式召开。会议应出席董事 9 名，实际出 席董事 9 名，本次会议由董事长杨勇主持，公司监事和高级管理人员列席。本次会议的 召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等有关法律、行政法规、规范 性文件和《中微半导体（深圳）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定，会议决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《关于确认公司 2023 年审计报告和财务报表的议案》 经审议，公司 2023 年度审计 ...

经核查独立董事华金秋、吴敬及宋晓科的任职情况以及签署的相关自查文 件，上述人员未在公司担任除独立董事及董事会各相关专门委员会成员以外的其 他任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不 存在利害关系、重大业务往来或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系。因 此，董事会认为公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 中微半导体（深圳）股份有限公司董事会 2024年 4 月 25日 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所《科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等要求，中微半导体（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就 公司 2023 年度任职的独立董事华金秋、吴敬、宋晓科的独立性情况进行评估并 出具如下专项意见： ...