广东嘉元科技股份有限公司 审计报告 大华审字[2024]0011000702 号 大华会计师事务所(特殊普通合伙) Da Hua Certified Public Accountants (Special General Partnership) .您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.eor.co.) 报告编码: 广东嘉元科技股份有限公司 审计报告及财务报表 (2023年1月1日至 2023年12月 31 日止) | | 目 | 录 | 页 次 | | --- | --- | --- | --- | | | 审计报告 | | 1-7 | | í í | 已审财务报表 | | | | | 合并资产负债表 | | 1-2 | | | 合并利润表 | | 3 | | | 合并现金流量表 | | 4 | | | 合并股东权益变动表 | | 5-6 | | | 母公司资产负债表 | | 7-8 | | | 母公司利润表 | | 9 | | | 母公司现金流量表 | | 10 | | | 母公司股东权益变动表 | | 11-12 | | | 财务报表附注 | | 1-1 ...

2023 年年度报告 广东嘉元科技股份有限公司 2023 年年度报告 公司代码：688388 公司简称：嘉元科技 1 / 341 开展投资者关系管理及保护的具体情况 √适用 □不适用 为了加强信息披露工作及与投资者之间的信息沟通，公司严格遵照《信息披露管理制度》《投 资者关系管理制度》等制度，从信息披露的信息识别、报告、审批、披露的全流程进行了规范， 并不间断地加强对监管层相关文件的学习，同时加强与监管员的沟通，多措并举保障信息披露的 真实、准确、完整、及时，为保护投资者知情权及相关权益奠定基础。 公司认真贯彻保护投资者利益的要求，高度重视投资者关系管理，根据公司《投资者关系管 理制度》，安排专人从各个维度开展了投资者关系管理和日常维护工作。为及时了解投资者需求 和市场反馈，公司通过上交所投资者互动平台、业绩说明会、机构调研会议、电话会议、公司邮 件、投资者热线电话等多种形式建立与投资者交流的平台，回应投资者关切的热点问题。 其他方式与投资者沟通交流情况说明 √适用 □不适用 为进一步加强与投资者的互动交流，公司于 2023 年 9 月 19 日在"全景路演"网站 （https://rs.p5w.net）参加 ...

大华会计师事务所(特殊普通合伙) Da Hua Certified Public Accountants (Special General Partnership) 广东嘉元科技股份有限公司 内部控制审计报告 大华内字[2024]0011000024 号 ： 广东嘉元科技股份有限公司 内部控制审计报告 (截止 2023 年 12 月 31 日 ) 目 录 页 1-2 内部控制审计报告 Í 大美食計師事務所 大华会计师事务所(特殊普通合伙) 市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话: 86 (10) 5835 0011 传真: 86 (10) 5835 0006 www.dahua-coa.com 广东嘉元科技股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了广东嘉元科技股份有限公司(以下简称嘉元科技) 2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评 价其有效性是企业 ...

广东嘉元科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为广东嘉元科技股份有限公司（以下简称"公司"或"嘉元科技"）的独 立董事，报告期内，本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件以 及《广东嘉元科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《广东嘉 元科技股份有限公司独立董事工作制度》的有关规定，本着对全体股东负责的态 度，认真审慎地行使公司和股东大会赋予的权力，及时关注公司，积极出席公司 相关会议，对公司董事会审议的相关重大事项发表公正、客观的独立意见，为董 事会的科学决策提供支撑，积极发挥独立董事作用，促进公司可持续发展，维护 公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履行独立董事职责 情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 张展源，男，1961 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，1983 年西南政 法大学毕业 ...

| 证券代码：688388 | 证券简称：嘉元科技 | 公告编号：2024-032 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118000 | 转债简称：嘉元转债 | | 广东嘉元科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：《广东嘉元科技股份有限公 司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本激励计划"或"本计划"） 拟向激励对象授予 291.50 万股限制性股票，占本激励计划草案公告时公司股本总 额 42,623.8047 万股（因公司处于可转换公司债券的转股期，本激励计划所称股本 总额为截至 2024 年 4 月 23 日的股份数量，下同）的 0.68%。其中，首次授予 251.38 万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额的 0.59%，首次授予部分占本次授予 权益总额的 86.24%；预留 40.12 万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额的 0.09%，预留 ...

| 证券代码：688388 | 证券简称：嘉元科技 | 公告编号：2024-024 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118000 | 转债简称：嘉元转债 | | 广东嘉元科技股份有限公司 第五届董事会第二十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 广东嘉元科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第二十一次 会议（以下简称"会议"）于2024年4月24日以现场及通讯表决方式召开。本次 会议通知于2024年4月14日以电子邮件方式送达全体董事，与会的各位董事已知 悉与所议事项相关的必要信息。本次会议由董事长廖平元先生召集并主持，会议 应出席董事9名，实际出席董事9名，出席会议人数符合《中华人民共和国公司法》 和《广东嘉元科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）规定。会 议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司 章程》的规定，会议决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 本次会议以记名投票表决方式审议通过了以 ...

广东嘉元科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为广东嘉元科技股份有限公司（以下简称"公司"或"嘉元科技"）的独 立董事，报告期内，本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件以 及《广东嘉元科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《广东嘉 元科技股份有限公司独立董事工作制度》的有关规定，本着对全体股东负责的态 度，认真审慎地行使公司和股东大会赋予的权力，及时关注公司，积极出席公司 相关会议，对公司董事会审议的相关重大事项发表公正、客观的独立意见，为董 事会的科学决策提供支撑，积极发挥独立董事作用，促进公司可持续发展，维护 公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履行独立董事职责 情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 廖朝理，男，1965 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究 生学历，高 ...

| 证券代码：688388 | 证券简称：嘉元科技 | 公告编号：2024-033 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118000 | 转债简称：嘉元转债 | | 广东嘉元科技股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由 （一）征集人的基本情况 1、本次征集委托投票权的征集人为公司现任独立董事廖朝理，其基本情况 如下： 廖朝理，男，1965年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生 学历，高级会计师。1987年7月至1997年10月，任广州会计师事务所经理；1997 年11月至2001年1月，任广东粤财信托投资公司证券总部投资银行部总经理； 2001年1月至2001年8月，任南海发展股份有限公司财务负责人；2001年12月至 2003年10月，任广东高域会计师事务所首席合伙人；2003年11月至2008年7月， 任广州衡运会计师事务所主任会计师；2008年8月至2011年10月，任天健正 ...

中信证券股份有限公司 关于广东嘉元科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况 专项核查报告 经中国证监会《关于同意广东嘉元科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的 批复》（证监许可[2022]1449 号）同意，公司向特定对象发行股票注册申请，公司向 特定对象发行 A 股股票 70,257,493 股（以下简称"定增"），每股面值人民币 1 元， 发行价格为人民币 48.50 元/股，募集资金总额为人民币 3,407,488,427.50 元，扣除各 项发行费用（不含税金额）人民币 29,100,895.44 元，实际募集资金净额为人民币 1 3,378,387,532.06 元。上述募集资金于 2022 年 10 月 12 日全部到位，立信会计师事务 所（特殊普通合伙）于 2022 年 10 月 12 日对资金到位情况进行了审验，并出具了《验 资报告》（信会师报字[2022]第 ZC10366 号）。 二、募集资金使用和结余情况 （一）2021 年公司向不特定对象公开发行可转换公司债券募集资金情况 2023 年度实际使用募集资金 12,718.22 万元（不含手续费），2023 年度收到募集 ...

广东嘉元科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为广东嘉元科技股份有限公司（以下简称"公司"或"嘉元科技"）的独 立董事，报告期内，本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件以 及《广东嘉元科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《广东嘉 元科技股份有限公司独立董事工作制度》的有关规定，本着对全体股东负责的态 度，认真审慎地行使公司和股东大会赋予的权力，及时关注公司，积极出席公司 相关会议，对公司董事会审议的相关重大事项发表公正、客观的独立意见，为董 事会的科学决策提供支撑，积极发挥独立董事作用，促进公司可持续发展，维护 公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履行独立董事职责 情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 施志聪，男，1975 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学 历。2014 年 ...