证券简称：嘉元科技 证券代码：688388 广东嘉元科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案） 广东嘉元科技股份有限公司 二零二四年四月 广东嘉元科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相 关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激 励计划所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、广东嘉元科技股份有限公司（以下简称"嘉元科技"、"公司"） 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）系根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》《上市公司股权激励管理办法》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号— 股权激励信息披露》等其他有关法律、法规、规范性文件，以及《广东嘉元科 技股份有限公司章程》等有关规定制订。 声 明 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 二、本激励计划采取 ...

广东嘉元科技股份有限公司 董事会审计委员会2023年度履职情况报告 广东嘉元科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委 员会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《公司章 程》《董事会审计委员会议事规则》的有关规定，本着勤勉尽责的原 则，积极开展工作，认真履行审计监督职责。现将2023年度履职情况 汇报如下： 一、董事会审计委员会基本情况 截至报告期末，公司第五届董事会审计委员会由独立董事廖朝理 先生、独立董事张展源先生及独立董事施志聪先生三名成员组成，其 中独立董事委员占审计委员会成员总数的3/3，主任委员由具备会计 专业资格的廖朝理先生担任。 根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司独立董事管理办 法》（2023年9月4日起施行）第五条规定，审计委员会成员应当为不 在上市公司担任高级管理人员的董事。公司对审计委员会部分成员进 行调整，公司董事兼执行总裁杨锋源先生不再担任公司第五届董事会 审计委员会委员。 为保障审计委员会的正常运行，根据《中华人民共和国公司法》 ...

广东嘉元科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为广东嘉元科技股份有限公司（以下简称"公司"或"嘉元科技"）的独 立董事，报告期内，本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件以 及《广东嘉元科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《广东嘉 元科技股份有限公司独立董事工作制度》的有关规定，本着对全体股东负责的态 度，认真审慎地行使公司和股东大会赋予的权力，及时关注公司，积极出席公司 相关会议，对公司董事会审议的相关重大事项发表公正、客观的独立意见，为董 事会的科学决策提供支撑，积极发挥独立董事作用，促进公司可持续发展，维护 公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履行独立董事职责 情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 郭东兰女士，1967 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，高 级工程师职称。2 ...

为保证限制性股票激励计划的顺利推进及有序实施，现根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激 励信息披露》等有关法律、行政法规和规范性文件以及《广东嘉元科技股份有限 公司章程》的相关规定，并结合公司实际情况，特制定本办法。 一、考核目的 广东嘉元科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 广东嘉元科技股份有限公司（以下简称"公司"）为了进一步建立、健全公 司长效激励约束机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司核心团队的积极性， 有效地将股东、公司和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长 远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，公司拟实施 2024 年限制性股票 激励计划（以下简称"限制性股票激励计划"或"激励计划"）。 为保证公司限制性股票激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励 的作用，进而确保公司远期发展战略及经营目标的实现。 二、考核原则 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的 业绩情况进行评价，以实现限制性股票激 ...

广东嘉元科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月24日召开第 五届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置自有资金进行 现金管理的议案》，同意公司及子公司在确保不影响公司正常生产经营及资金安 全的前提下，使用额度不超过人民币30亿元(包含本数）的暂时闲置自有资金进 行现金管理，购买安全性高、流动性好且具有合法经营资格的金融机构销售的投 资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、协定存款、通知存款、定 期存款、大额存单、收益凭证、国债逆回购等），在上述额度范围内，资金可以 滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起至审议《广东嘉元科技股份有限公 司2024年年度报告》的董事会召开之日止。同时，董事会授权总裁（总经理）在 上述额度范围及期限内行使该事项决策权并签署相关法律文件，具体事项由公司 财务部负责组织实施。上述事项在公司董事会审批权限范围内，无需提交公司股 东大会审批。 | 证券代码：688388 | 证券简称：嘉元科技 | 公告编号：2024-028 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118000 | 转债简称：嘉元转债 | | 广东嘉元科技股份有限公 ...

广东嘉元科技股份有限公司 | 证券代码：688388 | 证券简称：嘉元科技 | 公告编号：2024-026 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118000 | 转债简称：嘉元转债 | | 2023 年度利润分配预案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 分配比例：每 10 股派发现金红利 0.15 元（含税），不送红股，不以资 本公积金转增股本。 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣减公司回购 专用证券账户中的股份为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。 在实施权益分派的股权登记日前公司应分配股数(总股本扣除公司回 购专用证券账户股份余额)发生变动的，拟维持每股分配比例不变，相应调整利 润分配总额，并将另行公告具体调整情况。 本次利润分配预案已经公司第五届董事会第二十一次会议及第五届监 事会第十五次会议审议通过，尚需公司 2023 年年度股东大会审议通过后方可实 施。 一、利润分配预案内容 2023 年度，公司不送红股，不以资本公积金转增股本。 如 ...

广东嘉元科技股份有限公司监事会 关于公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 的核查意见 广东嘉元科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证 券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上市公司自 律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性文件和 《广东嘉元科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，对 公司《2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"） 进行了核查，发表核查意见如下： 1、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的 情形，包括： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无 法表示意见的审计报告； （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行 利润分配的情形； ...

| 证券代码：688388 | 证券简称：嘉元科技 | 公告编号：2024-029 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118000 | 转债简称：嘉元转债 | | 广东嘉元科技股份有限公司 关于公司及子公司 2024 年度向银行申请 年度综合授信额度及为子公司提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 被担保人名称及是否为上市公司关联方：广东嘉元科技股份有限公司（以 下简称"嘉元科技"、"公司"）全资子公司嘉元科技（宁德）有限公司（以下简 称"宁德嘉元"）、江西嘉元科技有限公司（以下简称"江西嘉元"）、山东嘉元新 能源材料有限公司（以下简称"山东嘉元"）、控股子公司广东嘉元时代新能源材 料有限公司（以下简称"嘉元时代"）、控股孙公司广东嘉元新能开发有限公司（以 下简称"嘉元新能开发"）。 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次拟为上述子公司提供 合计不超过 19 亿元人民币的担保额度。截至本公告披露日，公司对上述被担保 人已实际提供的担保余额为 7.34 亿 ...

中信证券股份有限公司 关于广东嘉元科技股份有限公司及子公司 2024 年度向银行申请年度综合授信额度及为子公司提供担保 的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为正 在进行广东嘉元科技股份有限公司（以下简称"嘉元科技"、"公司"）持续 督导工作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》以及 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关 规定，对嘉元科技及子公司 2024 年度向银行申请年度综合授信额度及为子公司 提供担保的情况进行了认真、审慎的核查，具体情况如下： 一、本次为子公司提供授信担保的情况 鉴于公司 2023 年度授信额度及担保额度有效期即将到期，为满足公司及子 公司日常经营和业务发展需要，提高资金运营能力，公司及合并报表范围内子 公司拟向部分合作银行申请额度不超过 55 亿元人民币的综合授信额度（可在公 司及合并报表范围内子公司之间互相调剂），申请综合授信额度期限自公司 2023 年年度股东大会审议通过之日起至公司 2024 年年度股东大会召开之日止， 在授 ...

广东嘉元科技股份有限公司 关于 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 广东嘉元科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请大华会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"大华会计师事务所"）作为公司 2023 年度财务报告 和内部控制审计机构。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上 市公司选聘会计师事务所管理办法》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》等相关规范性文件的规定，公司对大华会计师事务 所 2023 年度审计工作的履职情况进行了评估。具体情况如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 大华会计师事务所（特殊普通合伙）成立于 2012 年 2 月 9 日（由大华会计 师事务所有限公司转制为特殊普通合伙企业），截至 2023 年 12 月 31 日合伙人有 270 人，截至 2023 年 12 月 31 日注册会计师有 1,471 人，其中：签署过证券服 务业务审计报告的注册会计师有 1,141 人。2022 年度上市公司审计客户共 488 家，审计业务收入 307,355.10 万元，涉及主要行业：制造业、 ...