深圳市正弦电气股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理结构，强化对董事会及经理层的约束和监督 机制，保护中小股东及相关者的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律、 行政法规、部门规章和《深圳市正弦电气股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，制定本工作制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或其他 与公司及其主要股东、实际控制人存在利害关系的单位和个人的影响。若发现所 审议事项存在影响其独立性的情况，应向公司申明并实行回避。任职期间出现明 显影响独立性情形的，应及时通知公司并提出辞职。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实和勤勉义务，应当按照相关法 律、行政法规、中国证券监督管理委员会规定（以下简称"中国证监会"）、上 海证券交易所（以下简称"证券交易所"）业务规则和公司章程的规定，认 ...

深圳市正弦电气股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步规范深圳市正弦电气股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，规范公司董事、监事的选举，维护中小投资者利益，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》等法律、 法规以及规范性文件和《深圳市正弦电气股份公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的相关规定，制订《深圳市正弦电气股份有限公司累积投票制实施细则》 （以下简称"本实施细则"）。 第二条 公司股东大会就选举两名或两名以上董事或监事进行表决时，根据 《公司章程》的规定，应当实行累积投票制。 第三条 本实施细则所指累积投票制，是指公司股东大会选举两名或两名以 上的董事或监事时采用的一种投票方式。即公司股东大会选举董事或监事时，股 东所持的每一有效表决权股份拥有与该次股东大会应选董事或监事总人数相等 的投票权，股东拥有的投票权等于该股东持有股份数与应选董事或监事总人数的 乘积。股东既可以用所有的投票权集中投票选举一位候选董事或监事，也可以将 投票权分散行使、投票给数位候选董事或监事，最后按得票多少依次决定当选董 事或监事。 第四条 本实施细则所称的 ...

深圳市正弦电气股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范深圳市正弦电气股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事 会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《深圳市正弦电气股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本规则。 第二条 董事会对股东大会负责，行使法律、行政法规、部门规章、《公司 章程》及股东大会授予的职权。 第三条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 公司董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公室印章。 第二章 董事会的组成与职权 第四条 公司董事会是公司的常设性决策机构，行使法律法规、《公司章程》 及股东大会赋予的职权，对股东大会负责。董事会会议是董事会议事的主要形式。 董事按规定参加董事会会议是履行董事职责的基本方式。 第五条 董事会由 5 名董事组成，其中包括 2 名独立董事，董事由股东大会 选举产生。 第六条 董事会设董事长一名，董事长是公司的法定代表人。董事长由公司 董事担任，由董事 ...

深圳市正弦电气股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强对深圳市正弦电气股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金行为的管理，规范募集资金的使用，切实保护广大投资者的利益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》（以下简称"《监管要求》"）《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规范运作》"） 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）以及中 国证券监督管理委员会和上海证券交易所的其他有关规定制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等） 以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括上市公司实施股权激励计划 募集的资金。 第三条 公司对募集资金的管理遵循专户存放、专款专用、严格管理、如实 披露的原则。 第四条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或 公开发行募集 ...

深圳市正弦电气股份有限公司 章 程 二〇二三年十一月 | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股份 3 | | 第四章 | 股东和股东大会 7 | | 第五章 | 董事会 27 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 39 | | 第七章 | 监事会 40 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 43 | | 第九章 | 通知和公告 49 | | 第十章 | 合并、分立、增资、减资、解散和清算 50 | | 第十一章 | 修改章程 53 | | 第十二章 | 附则 54 | 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）和其他有关规定，结合深圳市正弦电气股 份有限公司（以下简称"公司"）的具体情况，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定由深圳市正弦电气有限公 司以经审计的账面净资产折股整体变更设立的股份有限公司，在深圳市市场监督 管理局注册登记并取得营业执照，统一 ...

深圳市正弦电气股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范深圳市正弦电气股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）的关联交易行为，保证公司与关联方所发生关联交易的合法性、公 允性、合理性，充分保障股东、特别是中小股东和公司的合法权益，依据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》《企业会计准则第 36 号——关 联方披露》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规 则》"）等有关法律、法规、规章、规范性文件和《深圳市正弦电气股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本制度。 第二条 关联交易是指公司或者其合并报表范围内的子公司等其他相关 主体与公司关联人之间发生的交易，包含本制度第十条规定的和日常经营范围内 发生的可能引致资源或者义务转移的事项。 第四条 公司的关联人，指具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织： （一）直接或者间接控制公司的自然人、法人或其他组织； （二）直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人； （三）公司董事、监事或高级管理人员； （四） 与本项 ...

证券代码：688395 证券简称：正弦电气 深圳市正弦电气股份有限公司 投资者关系活动记录表 □特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 投资者关系活 □业绩说明会 □新闻发布会 □路演活动 动类别 □现场参观 □电话调研 ■其他（腾讯会议） 博闻投资 于犇 天风证券 高鑫、薛舟 PINPOINT LIXUAN 和信金创投 黄庆铭 华泰证券 王海山 重阳投资 陈奋涛 光大资管 郭冲冲 东吴证券 李昊玥 中银基金 李子安 参与单位名称 CloudAlpha Capital Evan Yin 及人员姓名 长城财富 胡纪元 万家基金 王立晟 ...

证券代码：688395 证券简称：正弦电气 深圳市正弦电气股份有限公司 投资者关系活动记录表 □特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 投资者关系活 □业绩说明会 □新闻发布会 □路演活动 动类别 □现场参观 ■其他（2023年深圳辖区上市公司投资者网上集体接待日活动） 参与单位名称 通过“全景路演”投资者关系互动平台参加 “2023年深圳辖区上市公司 及人员姓名 投资者网上集体接待日”活动的广大投资者 时间 2023 年 11 月15日 下午 16:00-17:00 地点 “全景路演”网站（http://rs.p5w.net） 公司董事长、总经理：涂从欢先生 上市公司接待 独立董事：黄劲业先生 人员姓名 副总经理、董事会秘书：邹敏女士 财务总监：杨龙先生 本次活动采用网络远程的方式举行，就投资者提出的问题进行了回复： 问题一：您好，请问公司产品在人形机器人上的应用情况和占比是怎样 的？ ...

证券代码：688395 证券简称：正弦电气 深圳市正弦电气股份有限公司 投资者关系活动记录表 □特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 投资者关系活 ■业绩说明会 □新闻发布会 □路演活动 动类别 □现场参观 □其他 参与单位名称 参与公司 2023年第三季度业绩说明会投资者 及人员姓名 时间 2023 年 11 月9日 上午 11:00-12:00 地点 上证路演中心（网址：http://roadshow.sseinfo.com/） 公司董事长、总经理：涂从欢先生 上市公司接待 独立董事：黄劲业先生 人员姓名 副总经理、董事会秘书：邹敏女士 财务总监：杨龙先生 公司于 2023 年11月9 日在上海证券交易所上证路演中心召开了 2023 年第三季度业绩说明会，通过网络文字互动的方式与投资者进行了交流，具 体问题如下： ...

| 投资者关系活 | □特定对象调研 | □分析师会议 | □媒体采访 | | --- | --- | --- | --- | | 动类别 | ■业绩说明会 | □新闻发布会 | □路演活动 | | | □现场参观 | □其他 | | | 参与单位名称 | 年第三季度业绩说明会投资者 参与公司2023 | | | | 及人员姓名 | | | | | 时间 | 2023年 11月 9 日 上午11:00-12:00 | | | | 地点 | 上证路演中心（网址：http://roadshow.sseinfo.com/） | | | | | 公司董事长、总经理：涂从欢先生 | | | | 上市公司接待 | 独立董事：黄劲业先生 | | | | 人员姓名 | 副总经理、董事会秘书：邹敏女士 | | | | | 财务总监：杨龙先生 | | | | | 公司于2023年 11 月 9 日在上海证券交易所上证路演中心召开了2023 | | | | | 年第三季度业绩说明会，通过网络文字互动的方式与投资者进行了交流，具 | | | | | 体问题如下： | | | | | 问题一：公司在技术方面是否与同行有差异？ | | ...