公司代码：688395 公司简称：正弦电气 深圳市正弦电气股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 深圳市正弦电气股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化 ...

深圳市正弦电气股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告 鉴证报告 信会师报字[2024]第 ZI10240 号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查验 \/ ( 岩 文 深圳市正弦电气股份有限公司 --- 8 立信会计师事务所(特殊普通合伙) IA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNT. 关于深圳市正弦电气股份有限公司2023年度募集资金存放 与使用情况专项报告的鉴证报告 信会师报字[2024]第ZI10240号 深圳市正弦电气股份有限公司全体股东 : 我们接受委托,对后附的深圳市正弦电气股份有限公司(以下简 称"正弦电气") 2023年度募集资金存放与使用情况专项报告(以下 简称"募集资金专项报告")执行了合理保证的鉴证业务。 一、董事会的责任 2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告 | | | 日 | 家 | 页 | 次 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | í | 鉴证报告 | | | | 1-2 | | 1 Í | ...

证券代码：688395 证券简称：正弦电气 公告编号：2024-008 深圳市正弦电气股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、 法规和规范性文件的规定，深圳市正弦电气股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会编制了 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市正弦电气股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕842 号）同意，并经上海证券交易 所同意，2021 年 4 月，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）2,150.00 万股， 募集资金总额为人民币 34,292.50 万元,扣除保荐及承销费用、发行登记费等其 他交易费用共计 4,549.25 万元（不含增值税金额）后，募集资金净 ...

证券代码：688395 证券简称：正弦电气 公告编号：2024-004 深圳市正弦电气股份有限公司 第四届董事会第十七次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 董事会会议召开情况 深圳市正弦电气股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十七次 会议（以下简称"本次会议"）于 2024 年 4 月 24 日上午 10:00 以现场结合通讯 方式在公司会议室召开，本次会议通知及相关材料已于 2024 年 4 月 12 日以电子 邮件方式送达公司全体董事。本次会议由董事长涂从欢先生主持，会议应到董事 五人，实到董事五人，公司全体监事及其他高级管理人员均列席。本次会议的召 集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律法 规、规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议，做出如下决议： （一）审议通过《关于<2023 年度董事会工作报告>的议案》 董事会认为：2023 年度，公司董事会严格按照《公司法》等有关法律法规、 规章和《公司章程》《 ...

国泰君安证券股份有限公司关于 深圳市正弦电气股份有限公司 2 | 工作内容 | 完成或督导情况 | | --- | --- | | 14、发现以下情形之一的，督促上市公司做出说 明并限期改正，同时向上海证券交易所报告： | | | （一）涉嫌违反《上海证券交易所科创板股票上 | | | 市规则》等相关业务规则；（二）证券服务机构 | | | 及其签名人员出具的专业意见可能存在虚假记 | | | 载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或 | 2023年度，正弦电气未发生相关情况。 | | 其他不当情形；（三）公司出现《证券发行上市 | | | 保荐业务管理办法》第七十一条、第七十二条规 | | | 定的情形；（四）公司不配合持续督导工作；（五） | | | 上海证券交易所或保荐人认为需要报告的其他 | | | 情形。 | | | 15、制定对上市公司的现场检查工作计划，明确 | 保荐机构已制定了现场检查的相关工作计划，并 | | 现场检查工作要求，确保现场检查工作质量。 | 明确了现场检查工作要求，披露了2023年度持续 | | | 督导现场检查报告。 | | 16、上市公司出现下列情形之一的，保荐机构、 | ...

Financial Performance - The company achieved operating revenue of CNY 373.23 million in 2023, representing a year-on-year growth of 7.40%[23]. - The net profit attributable to shareholders of the listed company was CNY 51.12 million, an increase of 11.51% compared to the previous year[23]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses reached CNY 44.22 million, up 46.59% year-on-year[23]. - The company's cash flow from operating activities showed a significant decline, totaling CNY 35.75 million, down 66.89% from the previous year[23]. - The total assets of the company at the end of 2023 were CNY 838.89 million, reflecting a 6.26% increase from the end of 2022[23]. - The net assets attributable to shareholders increased to CNY 727.26 million, marking a 6.53% rise compared to the previous year[23]. - Basic earnings per share for 2023 were CNY 0.59, up from CNY 0.53 in 2022, indicating an increase of 11.32%[25]. - The company's R&D expenditure accounted for 8.89% of operating revenue, an increase of 1.44 percentage points from the previous year[25]. - The weighted average return on net assets rose to 7.30%, an increase of 0.45 percentage points compared to 2022[25]. Dividend Distribution - The company plans to distribute a cash dividend of 2 RMB per 10 shares, totaling 17,200,000 RMB, which represents 33.64% of the net profit attributable to shareholders for 2023[6]. - The company has a policy to distribute at least 30% of the average distributable profit over three years in cash dividends, unless special circumstances arise[176]. - The cash dividend distribution plan for 2023 has been approved by the board and is pending shareholder meeting approval[180]. - In 2022, the company distributed a cash dividend of 1.6 RMB per 10 shares, amounting to 13,760,000 RMB[179]. - The company emphasizes a cash dividend policy, prioritizing cash dividends over stock dividends when conditions are met[175]. Corporate Governance - The company has received a standard unqualified audit report from Lixin Accounting Firm[6]. - The company has not reported any violations of decision-making procedures regarding external guarantees[9]. - The company has not indicated any special arrangements for corporate governance[9]. - The company has revised 10 internal governance documents to enhance the responsibilities and management of independent directors, improving corporate governance structure[43]. - The company’s governance practices comply with relevant laws and regulations, with all proposals passed during the reporting period[142]. Risk Management - The company emphasizes the importance of risk factors in its operations, urging investors to be cautious[5]. - The company has outlined various risks it may face in its operations in the management discussion and analysis section[5]. - The company faces risks related to product quality control, raw material price fluctuations, and reliance on imported key components like IGBT and IC chips[87]. - The company has a high proportion of accounts receivable, which poses a risk of increased bad debt provisions if customers default[90]. - The company faces risks from increased competition in the low-voltage inverter and servo system markets, where it holds a relatively low market share[91]. Research and Development - The company has invested significantly in R&D, resulting in 53 authorized patents, including 28 invention patents, and 53 software copyrights, which support product performance and technological innovation[65]. - The company reported a total of 33,181,235.95 CNY in R&D expenses for the year, representing a 28.15% increase from the previous year's 25,891,957.78 CNY[69]. - R&D expenses accounted for 8.89% of total revenue, up from 7.45% in the previous year, indicating a 1.44% increase in the ratio[69]. - The company has implemented a project-based development approach, enhancing R&D efficiency and quality through a structured talent training and incentive system[81]. - The company has established multiple laboratories, including performance and EMC labs, to support technological advancements and has invested in a motion controller and energy storage product development platform[80]. Market Position and Strategy - The company specializes in industrial automation, focusing on motor drive and control systems, with applications in various industries including petrochemicals, textiles, and logistics[44]. - The company has established a strong customer base and industry position since its founding in 2003, focusing on customer needs and enhancing market share through quality products and services[59]. - The industrial automation market is expanding, with domestic brands increasing their market share, particularly in the servo system market, where domestic brands have significantly improved their share compared to previous years[58]. - The company aims to enhance its product lines and customization capabilities to meet diverse customer needs, further accelerating the domestic substitution process in the industrial automation market[56]. - The company has optimized its sales business model, transitioning to project management-based operations to enhance efficiency[39]. Employee and Management - The company reported a total of 447 employees, with 124 in the parent company and 323 in major subsidiaries[172]. - The employee composition includes 181 production personnel, 89 sales personnel, 122 technical personnel, 8 financial personnel, and 47 administrative personnel[172]. - The total remuneration for all directors, supervisors, and senior management at the end of the reporting period amounted to 327.22 million[159]. - The total remuneration for core technical personnel at the end of the reporting period was 305.87 million[159]. - The company has established a fair and effective income distribution and incentive system based on employee roles and capabilities, with income comprising basic salary, performance-based income, and benefits[173]. Future Outlook - The company provided guidance for 2024, expecting revenue to grow by 20% to approximately $1.8 billion[151]. - The company plans to increase investment in project markets, particularly in oil, metallurgy, and chemical sectors, to capitalize on the growing demand for domestic automation solutions[124]. - The company anticipates continued growth in the industrial automation sector, driven by domestic brand competition and the need for system solutions[124]. - In 2024, the company will focus on customer-centric development in industrial automation and new energy sectors, enhancing product offerings like inverters and servo systems[125]. - The company aims to expand its sales scale by optimizing sales project processes and focusing on key industries and quality customers in 2024[127].

向特定对象发行股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、本次授权事项概述 证券代码：688395 证券简称：正弦电气 公告编号：2024-011 深圳市正弦电气股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会以简易程序 （二）发行股票的种类、面值和数量 本次发行股票的种类为境内上市的人民币普通股（A 股），每股面值人民币 1.00 元。发行融资总额不超过人民币 3 亿元且不超过最近一年末净资产 20%的 股票，发行的股票数量按照募集资金总额除以发行价格确定，不超过发行前公司 股本总数的 30%。 （三）发行方式及发行时间 本次发行股票采用以简易程序向特定对象发行的方式，将在股东大会授权后 的有效期内由董事会选择适当时机启动发行相关程序。 （四）发行对象及向原股东配售的安排 本次发行股票采用以简易程序向特定对象发行的方式，发行对象为符合中国 证监会规定的证券投资基金管理公司、证券公司、信托公司、财务公司、保险机 构投资者、合格境外机构投资者、其他境内法人、自然人或其他合法投资组织， 发行对象不超过 35 名（含 ...

深圳市正弦电气股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 一、独立董事独立性自查情况 深圳市正弦电气股份有限公司（以下简称"《公司》"）现有独立董事 2 名， 分别为田志伟、黄劲业。根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》等相关规定，公司独立董事对自身的独立性情况进行 了自查，并将自查情况提交了董事会。自查结果显示，公司独立董事均符合《上 市公司独立董事管理办法》第六条的独立性要求，不存在直接或间接利害关系， 或者其他可能影响独立客观判断关系的情形，能够独立履行职责，不受公司及 其主要股东、实际控制人等单位或者个人的影响。 二、董事会对独立董事独立性情况的评估意见 经核查独立董事田志伟、黄劲业的任职经历及个人签署的相关自查文件， 上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东单位 担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在任何形式的利益冲突、关联关 系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的 情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规以及《公司章程》中关于独立董事的 ...

（一）机构信息 1、基本信息 证券代码：688395 证券简称：正弦电气 公告编号：2024-010 深圳市正弦电气股份有限公司 关于聘请 2024 年度会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称 "立信"） 本事项尚需提交公司股东大会审议。 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 立信由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成 为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙 人为朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新 证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公 司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员总数 10,730 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 693 名。 立信 2023 年 ...

证券代码：688395 证券简称：正弦电气 公告编号：2024-007 二、适用期限 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日。 三、薪酬方案 （一）独立董事薪酬 独立董事2024年度薪酬领取标准：税前8万元/年。 （二）非独立董事、监事、高级管理人员薪酬 深圳市正弦电气股份有限公司 关于 2024 年度董事、监事和高级 管理人员薪酬方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳市正弦电气股份有限公司（以下简称"公司"）根据《上市公司治理 准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》等有关规定，同 时结合公司实际经营情况、所处行业薪酬水平以及相关人员的履职情况，制定 了2024年度董事、监事和高级管理人员薪酬方案。现将具体内容公告如下： 一、适用对象 公司第四届董事（含独立董事）、监事、高级管理人员。 4、在公司任职的非独立董事、监事和高级管理人员薪酬按照公司的薪酬 管理制度进行结算与发放； （三）其他 上述薪酬均为税前薪酬，涉及的个人所得税由公司统一代扣代缴。 四、审议 ...