上海英方软件股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海英方软件股份有限公司（以下简称"公司"）与公司控 股股东、实际控制人及其他关联方的资金往来，避免公司关联方占用公司资金， 保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，建立防范公司关联方占用公司资 金的长效机制，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）、 《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、 法规和规范性文件及《上海英方软件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司与公司关联方之间进 行的资金往来适用本制度。 第三条 本制度所称关联方，是指依据《科创板上市规则》所界定的关联法 人、关联自然人及视同公司关联人的法人或者自然人，包含公司控股股东、实际 控制人。 第四条 本制度所称资金占用，包括经营性资金占用和非经营性资金占用两 种情况。 经营性资金占用，是 ...

上海英方软件股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善上海英方软件股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构及公司董事会结构，强化对内部董事及经理层的约束和激励机制， 保护公司利益及中小股东合法权益，有效规避公司决策风险，促进公司的规范运 作，根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、《上市公司独 立董事管理办法》（以下简称"《上市公司独董管理办法》"）、《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《上交所 自律监管指引》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上 交所股票上市规则》"）等法律、行政法规、部门规章及规范性文件和《上海英 方软件股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制 度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者可能妨碍其进行独立客 观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按 照有关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、 证券交易 ...

上海英方软件股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步明确上海英方软件股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员所持本公司股份及其变动的办理程序，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》 《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司收购管理办法》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》 等法律法规和《上海英方软件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 结合公司实际，制定本管理制度。 第二条 董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利用他人 账户持有的所有本公司股份。从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记载 在其信用账户内的本公司股份。 第三条 董事、高级管理人员不得开展以本公司股票为标的证券的融资融券交易、 不得开展以本公司股票为合约标的物的衍生品交易。董事、高级管理人员在买卖本 公司股票及其衍生品种前，应知悉《公司法》《证券法》等法律、法规、规 ...

上海英方软件股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步完善上海英方软件股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理结构，规范董事会的运作，提高董事会的工作效率和科学决策能力，保证 公司董事会依法行使权力，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》等有关法律法规、规范性文件和《上海英方软件股份有限公司章程》（以 下简称"公司章程"）等的规定，并结合公司实际情况，制定本规则。 董事会应包括 1 名职工代表，董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表 大会、职工大会或者其他形式民主选举产生，无需提交股东会审议。 第五条 董事会下设证券投资部，处理董事会日常事务。董事会秘书兼任证 券投资部负责人，保管董事会和证券事务部印章。董事会秘书由董事会聘任。董 1 事会秘书是公司高级管理人员，履行董事会赋予的职责。 第六条 公司董事会设立战略决策委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、 审计委员会等相关专门委员会。专门委员会对董事会负责，依照公司章程和董事 会授权履行职责。专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委员会、提名委员 会、薪酬与考核委员会中独立董事占多数并担任召集人，审计委员会成员应当不 为上 ...

上海英方软件股份有限公司 董事及高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海英方软件股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 公司治理，加强公司董事、高级管理人员的离职管理，保障公司治理稳定性及股 东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《上市 公司章程指引》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》和《上海英方软件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员的辞任、 任期届满、解任等离职情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 公司董事可以在任期届满以前提出辞任。董事辞任应当提交书面辞 职报告，自公司收到辞职报告之日起辞任生效，公司将在两个交易日内披露有 关情况。 董事辞职导致出现下列规定情形的，在改选出的董事就任前，原董事仍应 当按照有关法律法规、上海证券交易所相关规则和《公司章程》的规定继续履 行职责： 第四条 董事任期届满未获连任的，自换届的股东会决议通过之日自动离 职。 董事任期届满未及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法 律行政法规 ...

战略委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本议事规则及其他有关法律、 法规的规定；战略委员会决议内容违反《公司章程》、本议事规则及其他有关法 律、法规的规定，该项决议无效；战略委员会决策程序违反《公司章程》、本议 事规则及其他有关法律、法规的规定的，自该决议作出之日起 60 日内，有关利 害关系人可向公司董事会提出撤销该项决议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会由三名董事组成，其中需有至少一名独立董事。 战略委员会委员由公司董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分 之一以上提名，并由董事会选举产生。 上海英方软件股份有限公司 董事会专门委员会议事规则 一、战略决策委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为适应上海英方软件股份有限公司（以下简称"公司"）企业战略 的发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，保 证公司发展规划和战略决策的科学性，增强公司的可持续发展能力，完善公司治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司 治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规和规范性 文件及《上海英方软件股份有限公司章程》（以下简称"《公 ...

上海英方软件股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范上海英方软件股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保 证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等法律、法规及《上海 英方软件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规 则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。公司应 当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关规定召开股东会，保 证股东能够依法行使权利。 (一)董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的三分之二 时； (二)公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时； (三)单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时； (四)董事会认为必要时； 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。 ...

上海英方软件股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为促进上海英方软件股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运 作，明确董事会秘书的工作职责，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘 书工作的管理与监督，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上海证券交易所科创 板股票上市规则》（以下简称"《上交所科创板股票上市规则》"）、《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规及《上 海英方软件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公 司实际情况，制定本工作细则。 第二条 公司设立董事会秘书一名。董事会秘书为公司高级管理人员，对公 司和董事会负责。法律法规、规范性文件及公司章程对公司高级管理人员的有关 规定，适用于董事会秘书。公司应当设立由董事会秘书负责管理的信息披露事务 部门。 第三条 公司董事会在聘任董事会秘书的同时，可以委任一名证券事务代表， 协助董事会秘书履行职责。在董事会秘书不能履行职责时，证券事务代表应当代 为履行职责。在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露等事务所 ...

上海英方软件股份有限公司 第三条 公司的关联人，指具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织： （一）直接或者间接控制公司的自然人、法人或其他组织； （二）直接或间接持有公司5%以上股份的自然人； （三）公司董事、高级管理人员； （四）与本条第1-3项所述关联自然人关系密切的家庭成员，包括配偶、年 满18周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟 姐妹、子女配偶的父母； 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为规范上海英方软件股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易 行为，提高公司规范运作水平，保证关联交易的公允性，切实保护投资者的利益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称《股票上市规则》）《上海英方软件股份有限公司公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）及其他有关规定，制定本制度。 第二条 公司发生关联交易，应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性 和公允性，保持上市公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司 利益。 第二章 关联人和关联关系 织，但公司 ...

上海英方软件股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司董事、高级管理人员的薪酬管理，建立科学 有效的激励与约束机制，调动董事、高级管理人员的积极性和创造性，提高 企业经营效益和管理水平，确保公司发展战略目标的实现，根据国家法律、法 规的规定及《上海英方软件股份有限公司章程》 (以下简称"《公司章程》 ")，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称董事包括公司非独立董事、独立董事以及职工代 表董事。 本制度所称高级管理人员是指公司总经理、副总经理、财务负责人、董 事会秘书以及《公司章程》规定的其他人员。 第三条 公司董事和高级管理人员的薪酬以公司经营与综合管理情况为 基础，根据经营计划完成情况、分管工作职责及工作目标完成情况、个人履 职及发展情况相结合进行综合考核确定薪酬。 第四条 公司董事和高级管理人员薪酬分配遵循以下基本原则： （一）公平原则，体现收入水平符合公司规模与业绩的原则，同时兼顾市 场同行业规模相当的公司薪酬水平； （二）责、权、利统一原则，体现薪酬与岗位价值高低、履行责任义务 大小相符； （三）长远发展原则，体现薪酬与公司持续健康发展的目标相符 ...